第 1 章  緒論

1.1  研究目標(biāo)與意義

1.1.1研究目標(biāo)

本文基于目前學(xué)術(shù)研究的盲點(diǎn)，從動(dòng)態(tài)和多維視角考察組織合法性對(duì)企業(yè)行為的作用機(jī)制，從過(guò)程視角研究合法性的約束作用，以挖掘認(rèn)知、規(guī)制和規(guī)范合法性的動(dòng)態(tài)變遷規(guī)律，同時(shí)以家族企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中的制度變遷為銜接點(diǎn)，構(gòu)建合法性視角下的家族企業(yè)三維度協(xié)同成長(zhǎng)框架，將目前文獻(xiàn)分別關(guān)注的家族企業(yè)成長(zhǎng)中的制度問(wèn)題和合法性問(wèn)題兩條脈絡(luò)整合在一起，從合法性的過(guò)程視角度量家族企業(yè)的制度變遷及協(xié)同成長(zhǎng)問(wèn)題，從而建立一個(gè)合法性約束下家族企業(yè)成長(zhǎng)的戰(zhàn)略分析范式。

1.2.2  研究意義

（1）理論意義

首先，論文從合法性動(dòng)態(tài)變遷和多維視角分析了其對(duì)家族企業(yè)多維度、不同階段績(jī)效的影響，強(qiáng)調(diào)其動(dòng)態(tài)影響過(guò)程，彌補(bǔ)了以往研究過(guò)多地將合法性看作一個(gè)整體來(lái)研究其對(duì)企業(yè)生存和成長(zhǎng)的影響及作用機(jī)制，同時(shí)從合法性的過(guò)程視角度量家族企業(yè)的制度變遷問(wèn)題，將家族企業(yè)成長(zhǎng)中的制度問(wèn)題和合法性問(wèn)題整合起來(lái)，突出了不同類型的合法性對(duì)家族企業(yè)不同成長(zhǎng)時(shí)期的作用，豐富了合法性應(yīng)用研究的文獻(xiàn)。

其次，本文主要從網(wǎng)絡(luò)化成長(zhǎng)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)家族企業(yè)的成長(zhǎng)規(guī)律，將家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為三維度（家族維、企業(yè)維和社會(huì)維）的成長(zhǎng)，其成長(zhǎng)分別表現(xiàn)為家族網(wǎng)、企業(yè)網(wǎng)、社會(huì)網(wǎng)的規(guī)模和范圍的擴(kuò)大，進(jìn)一步豐富了家族企業(yè)成長(zhǎng)的文獻(xiàn)。

最后，協(xié)同成長(zhǎng)是具有多系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特征的家族企業(yè)長(zhǎng)久以來(lái)發(fā)展的一個(gè)訴求，由于對(duì)家族企業(yè)的協(xié)同成長(zhǎng)研究是當(dāng)前理論的一個(gè)盲點(diǎn)，因此本文可以彌補(bǔ)以往文獻(xiàn)的不足，對(duì)以后關(guān)于家族企業(yè)協(xié)同成長(zhǎng)問(wèn)題的研究提供有益探索。

.........................

1.2研究?jī)?nèi)容及方法

1.2.1研究?jī)?nèi)容

本文從家族企業(yè)三維度不同成長(zhǎng)階段來(lái)研究各個(gè)階段合法性對(duì)其的約束作用。首先，通過(guò)理論研究建立起家族企業(yè)三維度成長(zhǎng)與組織合法性類型的概念模型，并且提出論文中的研究假設(shè)；其次，采用問(wèn)卷調(diào)查的方式，通過(guò)實(shí)證研究分析檢驗(yàn)?zāi)Ｐ�，�?duì)研究假設(shè)進(jìn)行解釋；最后得出合法性對(duì)家族企業(yè)成長(zhǎng)的約束作用并提出相關(guān)的對(duì)策和建議。研究發(fā)現(xiàn)：在企業(yè)成長(zhǎng)不同的階段，不同層面的合法性對(duì)家族企業(yè)成長(zhǎng)的約束程度不同。沿著家族企業(yè)成長(zhǎng)路徑，認(rèn)知、規(guī)制和規(guī)范合法性依次成為主要約束條件；在家族企業(yè)的不同成長(zhǎng)維度上——代表家族系統(tǒng)的家族維、代表企業(yè)系統(tǒng)的企業(yè)維，以及代表經(jīng)營(yíng)環(huán)境系統(tǒng)的社會(huì)維，該合法性約束及其變遷的規(guī)律保持一致。同時(shí)得出家族企業(yè)的成長(zhǎng)是三維度上的協(xié)同成長(zhǎng)這一重要結(jié)論。

具體框架結(jié)構(gòu)如下：

第一章，緒論。本部分主要是介紹研究背景，明確論文研究的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義，闡述了論文研究的重點(diǎn)內(nèi)容和理論框架，為本文后續(xù)寫作奠定扎實(shí)的框架基礎(chǔ)。

第二章，論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述。首先對(duì)家族企業(yè)進(jìn)行概念界定，然后對(duì)家族企業(yè)成長(zhǎng)路徑進(jìn)行理論綜述，最后對(duì)組織合法性及其維度進(jìn)行了理論分析，為后續(xù)研究奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

第三章，家庭企業(yè)成長(zhǎng)的合法性約束作用模型。首先將家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為三個(gè)維度（家族維、企業(yè)維、社會(huì)維）的成長(zhǎng)，家庭企業(yè)的成長(zhǎng)集中表現(xiàn)為三個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和關(guān)系的視角，將家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為三個(gè)階段，分別為錨定期、震蕩期和泛化期。然后將組織合法性的三個(gè)層次與家族企業(yè)三維成長(zhǎng)路徑結(jié)合起來(lái)并提出相應(yīng)假設(shè)，認(rèn)知合法性約束錨定期的成長(zhǎng)、規(guī)制合法性約束震蕩期的成長(zhǎng)、規(guī)范合法性約束泛化期的成長(zhǎng)。最后設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查并進(jìn)行實(shí)證研究，分析實(shí)證結(jié)果，從而提出本文的研究結(jié)論。

.....................

第2章 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

2.1  家族企業(yè)成長(zhǎng)理論

Davis提出了三圓重疊的家族企業(yè)模型，將家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為家族、所有者和經(jīng)營(yíng)者三個(gè)維度。Habbershon 等在發(fā)現(xiàn)了三圓模型的不足以后提出了家族企業(yè)綜合系統(tǒng)成長(zhǎng)模型，在這個(gè)模型中，家庭企業(yè)由家族、企業(yè)和家族成員個(gè)人這三個(gè)不可分割的子系統(tǒng)組成�？肆稚w爾西克通過(guò)引入所有權(quán)變量構(gòu)建了“家族、企業(yè)和所有者”三環(huán)模型，家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為三個(gè)方向，在三環(huán)模型的基礎(chǔ)上加上時(shí)間因素，提出了家族企業(yè)的三維發(fā)展模型。三維模型的提出為家族企業(yè)成長(zhǎng)方向的研究提供了一個(gè)可預(yù)期的框架。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從從生命周期的角度對(duì)家族企業(yè)的成長(zhǎng)路徑進(jìn)行了研究。李維安等依據(jù)企業(yè)的生命周期原理把東南亞國(guó)家家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期和成熟期三個(gè)時(shí)期。張余華根據(jù)企業(yè)生命周期原理，把中國(guó)家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為創(chuàng)業(yè)期、成長(zhǎng)期、成熟期。萬(wàn)向榮將國(guó)內(nèi)較典型的幾家家族式企業(yè)作為研究對(duì)象，歸納出典型中國(guó)家族式企業(yè)的發(fā)展路徑：初創(chuàng)期——合作期——發(fā)展期之一（成熟期）——發(fā)展期之二（家族與企業(yè)成長(zhǎng)）四個(gè)階段，樣的劃分比較符合我國(guó)當(dāng)前家族企業(yè)的實(shí)際情況。陳紅芳將家族企業(yè)的成長(zhǎng)分為四個(gè)階段，創(chuàng)業(yè)階段——私營(yíng)企業(yè)，家長(zhǎng)式管理模式；發(fā)展階段——家族企業(yè)，家族式管理模式；成熟階段——家族控股的股份制公司，后家族式管理模式；自由退出階段——股權(quán)絕對(duì)分散的上市公司，職業(yè)經(jīng)理人管理模式。周鴻勇根據(jù)中國(guó)家族企業(yè)發(fā)展實(shí)際，將家族企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程大體上分為從原始型向古典型、規(guī)范型，最后到自主型發(fā)展四個(gè)階段。雖然在演化的具體路徑上有所不同，但是其最終發(fā)展結(jié)果都是實(shí)現(xiàn)所有權(quán)和管理權(quán)的分離，成為公眾公司。

....................

2.2合法性理論 

2.2.1 合法性的概念

韋伯在討論權(quán)威問(wèn)題時(shí)引入了合法性討論，第一次對(duì)合法性問(wèn)題作了系統(tǒng)的論述。韋伯認(rèn)為，合法性就是人們對(duì)享有權(quán)威的人的地位的承認(rèn)和對(duì)其命令的服從。帕森斯在韋伯的基礎(chǔ)上提出了文化制度的視角，拓寬了合法性的范疇，試圖闡述合法性的來(lái)源問(wèn)題。帕森斯認(rèn)為合法性意味著與組織活動(dòng)相關(guān)的或組織活動(dòng)所體現(xiàn)的社會(huì)價(jià)值觀與社會(huì)系統(tǒng)中可接受的行為準(zhǔn)則之間的一致性。哈貝馬斯[強(qiáng)調(diào)合法性與政治制度的關(guān)系，認(rèn)為合法性意味著某種政治秩序被認(rèn)可的價(jià)值以及事實(shí)上的被承認(rèn)。

從韋伯、帕森斯到哈貝馬斯，，他們的論述成為合法性討論的起點(diǎn)。他們把合法性與權(quán)威、價(jià)值系統(tǒng)相聯(lián)系來(lái)論證合法性得以存在的依據(jù)，研究范疇主要集中于政治領(lǐng)域國(guó)家統(tǒng)治的合法性問(wèn)題上，主要關(guān)注政治組織而較少涉及其他組織形態(tài)。

后來(lái)的研究較多關(guān)注合法性與組織和環(huán)境之間的關(guān)系，但學(xué)者們根據(jù)研究情境的不同，對(duì)合法性的界定就會(huì)產(chǎn)生差異，詳見(jiàn)表 2-1：

.......................

第 3 章  家族企業(yè)成長(zhǎng)的合法性約束作用模型..................... 13

3.1  理論模型構(gòu)建................................ 13

3.1.1 合法性對(duì)家族企業(yè)成長(zhǎng)的約束作用............... 13

3.1.2 家族企業(yè)成長(zhǎng)的三個(gè)維度.................... 14

第 4 章  合法性約束作用下家族企業(yè)協(xié)同成長(zhǎng)模型.................. 36

4.1  理論模型構(gòu)建....................... 36

4.1.1  家族企業(yè)協(xié)同成長(zhǎng)的內(nèi)涵............. 36

4.1.2  家族企業(yè)成長(zhǎng)的時(shí)期與方向................... 36

第 5 章  研究結(jié)論與啟示................ 49

5.1  研究結(jié)論.................... 49

5.1.1  合法性約束下家族企業(yè)成長(zhǎng)研究................ 49

第 4 章  合法性約束作用下家族企業(yè)協(xié)同成長(zhǎng)模型

4.1  理論模型構(gòu)建

4.1.1  家族企業(yè)成長(zhǎng)的時(shí)期與方向

由于家族企業(yè)的成長(zhǎng)是一個(gè)長(zhǎng)期的社會(huì)化過(guò)程，其成長(zhǎng)具有明顯的階段化特征，多數(shù)學(xué)者將家族企業(yè)的成長(zhǎng)劃分為初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和成熟期三個(gè)時(shí)期。

企業(yè)生命周期理論認(rèn)為，在企業(yè)某一階段起推動(dòng)作用的制度安排和行為模式在另一階段常常沒(méi)有作用，這就要求制度安排和管理行為模式必須隨著企業(yè)生命周期的發(fā)展而發(fā)展。初創(chuàng)期是企業(yè)發(fā)展的起點(diǎn)，制度和管理等各方面都不成熟。成長(zhǎng)期，業(yè)家庭以外的家族成員不斷加入，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致大量的非家族成員進(jìn)入企業(yè)，新舊勢(shì)力沖突成為此階段家族企業(yè)的主要矛盾，為了最大可能地避免內(nèi)斗的發(fā)生，約束家族成員行為的各種規(guī)章制度陸續(xù)出臺(tái)。對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，最明智的選擇就是盡可能快地進(jìn)入職業(yè)化管理，職業(yè)管理最重要的特點(diǎn)就是規(guī)范化和制度化，非正式度是此時(shí)家族企業(yè)得以順利發(fā)展的關(guān)鍵，本文稱之為制度期。成熟期，家族成員的泛家族化、員工來(lái)源的公開(kāi)化、合作伙伴的全國(guó)化，使得家族企業(yè)的社會(huì)化范圍非常廣泛，公眾化特征愈加明顯。Hall & Nordqvist的研究指出，有效的管理家族企業(yè)，只有正式制度還不夠，需要有文化等非正式制度，正式制度約束并且嵌入在人們之間的關(guān)系文化將扮演一個(gè)相當(dāng)重要的角色。此時(shí)企業(yè)的各種規(guī)章制度已經(jīng)比較完善，非正式制度，如家族和企業(yè)的文化、價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)理念是影響其發(fā)展的關(guān)鍵，文稱之為規(guī)范期。

...........................

第 5 章  研究結(jié)論與啟示

5.1  研究結(jié)論

5.1.1  合法性約束下家族企業(yè)成長(zhǎng)研究

在確立了家族企業(yè)的三維網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成、三階段成長(zhǎng)路徑和三層次合法性之后，本文基于一手?jǐn)?shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：①隨著家族企業(yè)成長(zhǎng)，知合法性、規(guī)制合法性和規(guī)范合法性依次在錨定期、震蕩期和泛化期起到主要約束作用。人們對(duì)家族企業(yè)的“名正言順”的判斷是隨著其成長(zhǎng)變化的，家族企業(yè)在不同階段的工作重點(diǎn)也要相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)然，這里強(qiáng)調(diào)的是主要約束條件的變遷，并不是指某一層面合法性成為關(guān)注重點(diǎn)后，其他合法性就不需要了。家族企業(yè)在家族維、企業(yè)維和社會(huì)維的成長(zhǎng)過(guò)程中，合法性約束及其變遷的規(guī)律保持一致。這里需要注意的是，三個(gè)維度上家族企業(yè)的成長(zhǎng)并非是完全同步的。事實(shí)上，一些家族化屬性特別明顯的企業(yè)，很可能企業(yè)維和社會(huì)維進(jìn)入到了震蕩期，成為市場(chǎng)邊界廣闊的大中型企業(yè)，家族維仍處于錨定期，仍沒(méi)有聘任職業(yè)經(jīng)理人。此時(shí)，企業(yè)維和社會(huì)維上受到規(guī)制合法性的約束，而家族維上仍受認(rèn)知合法性約束。

參考文獻(xiàn)（略）

本文編號(hào)：582773