第一章緒論

1.1問題的提出

1.1.1研究背景

在早期的對貿易和分工理論的研究中，地理是一個重要的考慮因素。斯密在《國富論》中提出了分工原理，指出分工受制于市場范圍，而一國或地區(qū)的地理環(huán)境特征對市場范圍具有決定作用，因而對該國或地區(qū)參與貿易和分工活動發(fā)揮了重要影響。盡管斯密高度重視地理因素在貿易和分工活動中的作用，但在斯密之后的數(shù)百年里，貿易與分工理論在演進中較為普遍地忽視了這一影響因素。無論是李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，還是赫克歇爾一俄林的要素稟賦理論，在這些理論框架體系中，國家成為了一個沒有大小的點，國家之間因為地理距離而產生的貿易成本并不存在。沃爾特艾薩德指出，＂在國際貿易理論中，距離變量幾乎不曾被明確地認識到。這種狀況反映了這樣一個事實，那就是各種各樣的國際貿易學說沿著某些方向已經(jīng)發(fā)展得板為精致，可是在另一些方向上卻停留在很原始的階段。＂不能不說，地理因素被長期忽視是貿易和分工理論演進中的一個值得關注的現(xiàn)象。

在新國際分工模式下，，跨國公司對生產要素的配置不再局限于母國之內，而是跨越了不同的國家與地理區(qū)域進行生產要素的重新配置，使得全球的生產體系在地理空間分布上比以往更加分散，這是否意味著地理因素在新國際分工中不再重要？現(xiàn)實的觀察表明，新國際分工在全球分散化的同時，高度集聚于特定的地理區(qū)域。表1.1顯示了東亞、歐洲和北美三大典型地理區(qū)域的中間產品貿易數(shù)據(jù)，從表中可以看出，這三大地理區(qū)域基本主導了全球范圍的新國際分工，尤其是東亞地區(qū)，在新國際分工中的重要性不斷上升。在新國際分工的形成中，地理因素究竟扮演了怎樣的角色？從時間趨勢來看，地理因素對新國際分工的影響是變弱了還是變強了？這些都是十分意義的研究問題。

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1.2論文結構與創(chuàng)新之處

1.2.1地理、貿易是與新國際際分工的關系

本論文的內容涉及到地理、貿易與新國際分工三個重要概念，首先需要厘清三者之間的關系。

第一，地理與貿易的關系。貿易活動涉及到商品或服務在特定地理空間上的轉移，因而一國或地區(qū)的地理環(huán)境因素勢必影響到其對外貿易活動。地理主要通過影響貿易成本而影響一國的對外貿易活動，地理產生的貿易成本最為明顯的有兩個；由于存在地理距離而產生的運輸成本、國家之間由于主權領域的劃分而產生的邊界成本。地理對貿易的影響包括下幾個方面：首先，地理影響到國家間的貿易流量，地理越鄰近的國家，彼此間的貿易規(guī)模也越大；其次，地理影響到貿易產品結構，在歷史上受交通條件的制約，國際間的貿易活動面臨高昂的成本，為了取消這種成本影響，長期以來國際貿易活動以高單位價值的產品為主，盡管在現(xiàn)代條件下，國際間運輸成本已經(jīng)大為下降，但貿易成本仍然對貿易產品質量有著一定的影響；此外，地理還影響到國家間的貿易政策傾向，地理鄰近的國家越容易形成相互開放的貿易政策，在現(xiàn)實中，自由貿易區(qū)或關稅同盟等一體化貿易組織往往形成于同一地理區(qū)域的國家之間。

第二，地理與新國際分工的關系。斯密在分工理論中指出，分工受制于市場的范圍，而市場的范圍受到地理因素較大程度的影響，尤其是在歷史上，受技術條件的限制，人類克服地理屏障的能為較弱，因而反映到國際分工上，主要表現(xiàn)為特定地理區(qū)域之間的國際分工。新國際分工的產生重塑了地理與國際分工的關系，因為新國際分工有分散化生產的特點，這使得運輸成本在新國際分工中成為新的顯性成本，同時新國際分工對中間產品在交貨及時性和生產協(xié)同性上有著更高的要求，此外，生產要素一旦集聚于初始地理環(huán)境較好的地方，則容易形成規(guī)模經(jīng)濟和生產網(wǎng)絡的自我強化功能，在這些因素的影響下，新國際分工不是弱化而是強化了地理因素的影響。

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第二章理論回顧與文獻綜述

2.1理論回顧

貿易與國際分工存在著密不可分的關系，一方面，國際分工是貿易產生的基礎，決定了貿易的流向、貿易產品結構及貿易所得；另一方面，貿易活動反過來又強化了國際分工的范圍和深度。在貿易和國際分工的長期的演化過程中，形成了成熟的理論體系，本章對這些理論進行了回顧，重點關注地理因素在相關理論中所發(fā)揮的作用。

2.1.1古典理論

斯密的絕對優(yōu)勢理論對貿易和國際分工提出了理論基礎，但斯密的理論在解釋現(xiàn)實中的一些貿易現(xiàn)象時遇到了困難，例如不能解釋一些在任何商品的生產上都不具有絕對優(yōu)勢的國家仍然參與國際分工和對外貿易的現(xiàn)象。對此，英國古典經(jīng)濟學家大衛(wèi)李嘉圖提出了比較成本優(yōu)勢理論，認為只要各國存在生產成本上的相對差異，即可參與國際分工，進行國際貿易。李嘉圖Ｗ英國與葡萄牙生產布料和葡萄酒為例，以生產一單位的布料和葡萄酒所需的勞動時間代表勞動成本，表2.1顯示葡萄牙在兩個產品的生產上都不具備成本優(yōu)勢，但相對于布料，葡萄牙生產葡萄酒的比較成本是0.89，英國是1.2，因此葡萄牙具有生產葡萄酒的比較優(yōu)勢。李嘉圖用簡單的計算說明，當英國與葡萄牙在每桶葡萄酒交換1.2到0.89匹布料之間時，兩國通過貿易都取得了收益。

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2.2文獻綜述

貿易和分工理論解釋了貿易流向與貿易結構的問題，卻不能很好地解釋貿易流星，這方面的突破來自于貿易引為模型的引入，地理距離對貿易的影響開始成為重要的研究內容。

盡管傳統(tǒng)貿易理論缺少對地理因素的考慮，但在對貿易史的研究中，較多的學者認為，地理因素在人類的貿易和分工活動中扮演了十分重要的角色。美國學者戴蒙德在其所著的《槍炮、病茵和鋼鐵：人類社會的命運》一書中，從更為長遠的歷史時期考察了地理環(huán)境對人類社會發(fā)展的影響，戴蒙德指出，地球上不同地區(qū)的地勢走向、氣候、植物、是否有可被馴養(yǎng)的動物等因素，都影響了該地區(qū)的經(jīng)濟活動，并最終決定了社會進化的速度。技術擴散僅僅在一個生態(tài)帶內發(fā)生作用，并且主要沿著韓度方向而非經(jīng)度方向。例如中國的地勢和主要的河流是東西走向，這有利于技術與社會文化的傳播，從而易于形成早期的文明。而非洲存在致命性疾�。ㄖ饕c熱帶氣候有關）、美洲的地勢有南北走向的特點，這些因素不利于形成一體化的市場，因而制約了這些地區(qū)的經(jīng)濟與貿易發(fā)展。

美國學者柯丁對人類早期的貿易進行了研究，柯丁指出，遠古貿易的主要動因是地理條件的差異，如果一個地區(qū)環(huán)境均一，則該地區(qū)就沒有進行村落上級別貿易的明顯動機，村落內部也不會有太多專業(yè)化的可能性，因為幾乎所有生活在這里的人都主要致為于食物的生產。而如果一個地區(qū)具有多樣化的環(huán)境，則貿易和專業(yè)化分工則有了可行性。地球上多樣化環(huán)境最為顯著且重要的分界線是沙漠的邊緣，將可耕種的農業(yè)地區(qū)與游牧民出沒的熱帶草原和沙漠地區(qū)分開來，游牧民成為專業(yè)的生產者，取得肉和牛奶，很少或根本不能獲得谷物或織布所需的纖維，只能通過貿易才能獲得。

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第三章地理與貿易増長.............37

3.1引言...............37

3.2理論機理與模型設定....................37

第四章地理與貿易產品質量...........55

4.1引言.............55

4.2理論機理與模型設定.............56

第五地理與貿易政策................70

5.1引言......................70

5.2理論模型................72

第七章地理與新國際分工的形成：跨國實證研究

7.1計量模型與變量選擇

在實證研究進行之前，首先需要確定對新國際分工的衡量。從目前的文獻研究來看，主要有兩種方式，一是采用中間產品貿易作為新國際分工的衡量，另一種是Ｗ按投入產出表計算出的增加值貿易作為新國際分工的衡量，本章選擇以中間產品貿易作為新國際分工的衡量。根據(jù)聯(lián)合國經(jīng)社理事會統(tǒng)計司《經(jīng)濟大類分類標準》，所有貿易產品分為資本貨物、中間產品和最終消費品三大產品，總共涉及16個編碼，其中中間產品涉及8個編碼。表8.1列出了2013年中間產品貿易進行分類統(tǒng)計的結果。

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第八章主要結論與政策建議

8.1主要結論

本論文的主要結論如下：

第一，地理對一國貿易増長仍具有重要影響。在理論機制上，地理因素構成了一國的區(qū)位比較優(yōu)勢，影響到了該國進入國際市場的成本，從而對一國對外貿易的表現(xiàn)發(fā)揮了作用。即使在全球范圍內交通條件大為改善的今天，這一影響作用并沒有減弱，而是變得更為明顯。實證研究表明，一國的貿易増長很大程度上受到該國區(qū)位比較優(yōu)勢的影響，相比較而言，貿易政策僅解釋了貿易增長21.9％的國別差異，而地理因素解釋了貿易增長53.9％的國別差異。在地理區(qū)位上接近于國際經(jīng)濟中心、具有臨海優(yōu)勢等地理條件的國家，有利于其長期的貿易增長。從時間變化趨勢來看，地理因素對一國貿易増長的影響在増強，而貿易政策對貿易增長的推動作用在下降。通過實際測算，中國距離國際經(jīng)濟中也的加權地理距離近幾千年來出現(xiàn)了減小的趨勢，并在2004年開始比美國距離國際經(jīng)濟中也的加權地理距離更近，這主要是國際經(jīng)濟中心向亞太地區(qū)轉移的結果，客觀上強化了中國的區(qū)位比較優(yōu)勢。

第二，地理對貿易產品質量有著一定的影響。本論文通過構建包含地理距離與產品質量的異質性貿易模型，提出了地理距離影響出口產品質量的理論機理，即地理距離所產生的貿易成本影響了企業(yè)的出口產品決策，創(chuàng)新效率高的企業(yè)傾向于向地理距離更遠的市場出口高質量產品，而創(chuàng)新效率低的企業(yè)則傾向于向地理距離更遠的市場出口低質量產品。而傳統(tǒng)的＂阿爾欽一阿蘭效應＂僅強調一國向國際市場出口更高質量的產品，本論文的研究是對該理論假說的一個補充�？鐕鴮嵶C研究表明，企業(yè)出口到更遠地理距離的產品在質量水平上也越高，但對中國的樣本的實證研究結果得出相反的結論，中國的企業(yè)創(chuàng)新效率較低是主要的原因。對地理距離的跨國回歸還表明，地理距離對貿易產品質量的影響程度隨著地理距離的增加而減弱，同時地理對貿易產品質量的影響程度存在著行業(yè)差異，其中對高技術產品的影響程度最高，這說明與消費市場的地理鄰近性對高技術產品的質量升級更為重要。

參考文獻（略）