第1章導論

1.1選題背景與研究意義

1.1.1問題提出

第二次世界大戰(zhàn)以來，全球進入和平與發(fā)展的新階段。經(jīng)濟振興成為各國發(fā)展的第一要務。良好的基礎設施建設不僅是經(jīng)濟發(fā)展的基礎，是國家實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的基石，也是政府管理與公民生活不可或缺的基本條件。由于基礎設施投資具有的基礎性、輻射性、倍增性的特點，世界各國尤其是發(fā)展中國家都大力投資與發(fā)展基礎設施項目。根據(jù)世界銀行在2010年的一項研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家由于基礎設施的改善以2001-2005年間和1991-1995年間作比較，年經(jīng)濟增長率提高1.6%，基礎設施建設對經(jīng)濟增長的貢獻率在欠發(fā)達的南亞地區(qū)和撒哈拉沙漠以南的非洲國家更為顯著。

基礎設施建設對經(jīng)濟增長和減貧的拉動作用使得其需求非常旺盛，但戰(zhàn)后基礎設施投資卻總體呈現(xiàn)出供小于求的現(xiàn)象，中體現(xiàn)為基礎設施建設所需要的資金缺口非常大�；A設施作為一種投資數(shù)額大且周期長、外部性較強但短期直接經(jīng)濟效益低的公共產品，由私人投資易產生供給不足，于＂市場失靈＂的典型代表，其投資通常以政府和國際組織資本為主。特別的是，世界銀行和其它多邊開發(fā)銀行由于兼?zhèn)淙谫Y成本低、跨國協(xié)調和技術指導等方面的優(yōu)勢，對于增加國際性和區(qū)域性的公共產品（譬如跨國基礎設施建設工程）具有重要作用。

本項目的研究主題是：＂世界銀行基礎設施移民隱性負外部性的治理研究”。預期要解決的關鍵問題有兩個；第一，界銀行基挪設施移民隱性負外部性問題的發(fā)生機理；第二，貢界銀行基補設施移民隱性負外部性問題的治理途徑。

.....................

1.2國內外研究現(xiàn)狀

國內對基礎設施移民隱性負外部性的理論和實踐尚見有全面、系統(tǒng)的研究文獻。近年來，研究主題相近的文獻主要涉及以下三個方面的內容：基礎設施建設外部性理論及其治理研究、水庫移民外部性的研究、及非自愿移民過程中人力資本開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的研究。第一，交通運輸、水利水電、能源、信息等基礎設施外部性的研究偏重于正外部性分析與治理研究。也有學者的研究涉及負外部性問題，但是也主要研究顯性負外部性相關問題，特別是環(huán)境方面的問題，忽視了社會和人文視角的隱性負外部性問題研究，更缺乏基礎設施移民負外部性理論與實踐的系統(tǒng)研究。第二，部分學者對水庫移民的外部性進行了一些研究。比如，段躍芳認為移民搬遷后不能獲得足額的補償就會不公平地承擔工程建設帶來的經(jīng)濟和社會成本；對移民補償也不僅要以有形損失為依據(jù)，移民無形的社會損失也是移民損失的重要組成部分。陳紅芬指出水庫移民損失的影響Ｗ是否可以用貨幣計量分為有形（顯性）損失和無形（隱性）損失兩類。她認為無形損失包括社會資本損失、人力資本損失、優(yōu)惠政策成本和移民環(huán)境成本等。王美晶提出了移民無形損失的概念，分析了其理論和現(xiàn)實意義，作了初步的定量分析。但他們的研究在外延和內涵上不夠深入，僅局限于基礎設施移民的一種（即水庫移民），隱性負外部性的類別概述不全面，沒有提出系統(tǒng)地分析和解決基礎設施項目相關的隱性負外部性的治理措施。第三，學者們對非自愿移民過程中人力資本開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的研究對解決本文所講述的隱性負外部性問題有肩發(fā)意義。＂特別是在建立項目公共參與和利益分享機制的問題上，必須充分考慮非自愿移民過程中人力資本開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展能力的問題。

......................

第2章基礎設施移民外部性的文獻回顧與理論重構

本章對基礎設施移民外部性文獻回顧的邏輯框架如圖2-1，具體來講，文章從公共產品的理論出發(fā)，從國內和國際公共產品方面加闡釋，研究全球性準公共產品中的一種：基礎設施，通過對其外部性的正、負、顯性、隱性的分析，辨別了基礎設施隱性負外部性問題的薄弱性，并提出了基礎設施移民隱性負外部性問題送一研究主題。

2.1公共產品理論的發(fā)展與應用

2.1.1公共產品的定義、特性和類型

人類的全部產品若以需求或消費的方式為依據(jù)可大致劃分為私人產品和公共產品兩大類。＂私人產品＂指既具有排他性，具有競爭性的產品。＂一個人對這種產品消費后，其他人便不能再次消費這個產品。例如一輛私家車，在我己經(jīng)購買并使用的時候，別的人就不能使用，別人如果要使用就必須付費或征得我同意。在現(xiàn)實生活中，排除別人使用私人物品（排他性）是很容易做到的，這是私人產品的重要特性。

從上述定義可延伸出公共產品需求或消費的兩個基本特征：即叫非排他性＂和叫非競爭性＂。所謂叫民競爭性＂，指一個人在消費某物品的同時，并不妨礙另一人對該物品的消費。這里包含的理論意蘊是，第一，邊際成本為零，即增加一個消費者對供給者帶來的邊際成本為零，例如增加一個電視觀眾并不會導致電視臺發(fā)射成本的增加；第二，邊際擁擠成本為零，即每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數(shù)量和質量，例如一個社區(qū)提供的公共產品和服務，會因為該時期該社區(qū)增加或減少了一些人口使用而發(fā)生本質的變化。所謂“非排他性＂，是指不需要支付成本也能夠從某物品的消費中得到的好處，者要讓某個不付費的人不消費某物品是很困難的，即便能做到成本也非常高昂。比如居民無論是否付出成本，都可以使用修好的鐵路，試圖把一個人排斥在普通的使用之外幾乎不可能。

.....................

2.2外部性理論的發(fā)展與應用

2.2.1外部性的影響效果；正的外部性與負的外部性

按照外部性結果的不同，外部性可分為正的外部性，即正的外部效益或外部經(jīng)濟；和負的外部性，即外部成本或外部不經(jīng)濟。正的外部性，也稱正的外部效益或外部經(jīng)濟，指對交易雙方以外的第三者所帶來的未在價格中反應的經(jīng)濟效益；負的外部性，也稱外部成本或外部不經(jīng)濟，指對交易雙方之外的第王者所帶來的未在價格中得反映的成本費用。

2.2.2外部性的產生領域：生產與消費的外部性

早先經(jīng)濟理論的研究多注重生產領域的外部性問題。20世紀70年代后，外部性理論的研究范圍擴展至消費領域，生產的外部性即指生產活動所導致的外部性，消費的外部性是由消費行為帶來的外部性。

進而，從外部經(jīng)濟與外部不經(jīng)濟、生產的外部性與消費的外部性分類出發(fā)，可以把外部性細分為生產的外部經(jīng)濟性、消費的外部經(jīng)濟性、生產的外部不經(jīng)濟性和消費的外部不經(jīng)濟性四大類。

通常的外部性研究側重于代內資源是否合理配置，對外部性的研究多拘泥于國家層面。隨著全球化的深入，代內外部性的空間范圍也逐漸擴大，外部性問題已不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)、居民的交互關系，而更多的擴展至國家之間和國際層次。國際性和區(qū)域性公共產品的外部性問題的產生就是順應這一趨勢。上世紀90年代起全球外部性問題尤其是負外部性問題才嶄露頭角，主要涵蓋的研究范圍有氣候變化、基礎設施建設、傳染性疾病、國際貿易和金融體系等。＂

......................

第3章基礎設施移民隱性負外部性的一種分析框架”三角形模型“.................34

3.1解決問題的必要性...............34

3.2解決原則...............35

第4章世界銀行基礎設施移民隱性負外部性治理之一：烏干達交通發(fā)展項目..............47

4.1項目背景..............47

4.2項目介紹.............48

第5章世界銀行基礎設施移民隱性負外部性治理二：老撾南屯河二級水電站項目............58

5.1項目背景.............58

5.2項目介紹.............59

第5章世界銀行基礎設施移民隱性負外部性治理二：老撾南屯河二級水電站項目

5.1隱性成本的應用研究

老撾南屯河二級水電站項目運用移民安置計劃及社會和環(huán)境發(fā)展方略治理項目建設引致的多種隱性負外部性問題，包括生存成本、發(fā)展成本、社會成本、文化成本、個人和社區(qū)健康與安全成本、環(huán)境成本、＂第三方＂成本和代際成本等八個方面。

（1）文化成本和社會成本的治理。該類成本包括由于基礎設施建設和移民安置導致的傳統(tǒng)遺產的缺失、原有互助扶持的生產關系的解體及少數(shù)民族傳統(tǒng)習俗的消失等，且具有代際性特征。NT2項目制定了文化遺產保護方略，保護內容包括歷史文物、歷史遺跡、精神遺跡、寺廟、陵墓等。又如，為保護少數(shù)民族文化和信仰，決定克服惡劣自然環(huán)境建筑房屋，將Nakai高原居民搬遷到離原居住點接近的地方。

（2）第三方成本、環(huán)境成本、及個人和社區(qū)健康與安全成本的治理。大型施工營地的建立及大量外來民工和隨行人員的到來會對當?shù)厝宋沫h(huán)境造成影響。該項目建設工程需要外來務工人員眾多，，高達兩萬，目規(guī)劃時的社會方案指出民工潮可能會帶來犯罪、賣淫、公共衛(wèi)生、公共安全、沖突、±地投機活動、占用原居住地居民土地和資源等不良影響，這些影響可能也具有代際性。針對這些問題，施工時期的社會營理方案包括加強區(qū)級部門管理、外來人員登記和管理、改善城市基礎設施并提供水和衛(wèi)生設施、加強公共丑生監(jiān)控和防御體系、提供施工工作崗位、交通安全方案、防拐賣等措施。

.........................

結論

基于專業(yè)文獻和世界銀行基礎設施投資影響分析，本文對基礎設施移民安置隱性負外部性問題進行了理論和實踐的研究。解決隱性負外部性問題，需要理論與政策建構。首先，本文嘗試對隱性負外部性問題進行了概念界定，指出＂基礎設施移民隱性負外部性＂是那些用常規(guī)經(jīng)濟財務手段和管理政策工具難以度量、難以預期的基礎設施投資成本溢出，在時間上具有接續(xù)性和代際性，在空間上具有延展性和間接性，在范圍上則涉及受影響居民經(jīng)濟、心理、文化、精神、社會和自然環(huán)境等方面的隱性損失。其次，基于文獻和世界銀行相關政策文件，文較為完整地歸納和提出了移民安置隱性負外部性的十大表現(xiàn)，＂十大類型劃分＂，括＂生存成本＂、。發(fā)展成本＂、＂公共產品與服務的缺失成本＂、＂個人和社區(qū)健康與安全成本＂、＂家庭和情感成本＂、＂環(huán)境成本＂、＂社會成本＂、。文化成本＂、＂第蘭方成本＂和＂代際成本＂。上述概念的界定和類型劃分是從理論上認識基礎設施移民隱性負外部性問題的基礎。再次，合文獻和世界銀行相關實踐經(jīng)驗，文總結了隱性負外部性的五個主要形成機理，＂公共產品的特性和基礎設施不充分的非排他性＂、＂理性經(jīng)濟人動機驅動或項目成本計算不準確＂、＂利益攸關方參與不足＂、＂項目實施監(jiān)管不力或公共政策失效＂和＂隱性負外部性的時空特性＂等。論文論證指出這五個因素同時并存、交互作用，共同構成隱性負外部性的生成機理和解釋邏輯。

參考文獻（略）