1引言

近年來(lái)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的一大研究熱點(diǎn)｡自改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅猛并取得了舉世矚目的成就,其中出口貿(mào)易更是因其“爆炸式”的增長(zhǎng)及對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大拉動(dòng)力而被學(xué)界譽(yù)為“出口奇跡”(Chanetal.,1999)｡但是,在出口貿(mào)易規(guī)模急劇擴(kuò)張的背后,我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上扮演的僅僅是“貿(mào)易大國(guó)”而非“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”的這樣一種尷尬角色,值得注意的是,我國(guó)出口商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量與世界其它發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比仍存在非常明顯的差距｡有鑒于此,推動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)迫在眉睫,尤其是隨著我國(guó)步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的發(fā)展階段,而提升出口復(fù)雜度則成為了實(shí)現(xiàn)外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容之一(郭亦瑋等,2013)｡在上述背景下,針對(duì)中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度展開(kāi)測(cè)度比較并就其演進(jìn)機(jī)理､影響因素及其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)等各方面進(jìn)行探討｡
在識(shí)別中國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度展影響因素的為數(shù)眾多的文獻(xiàn)中,人力資本是一個(gè)不容忽視的核心變量｡本文所關(guān)心的一個(gè)問(wèn)題是,我國(guó)省際的教育財(cái)政支出能否通過(guò)促進(jìn)人力資本積累這一途徑來(lái)推動(dòng)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)?上述問(wèn)題牽涉到我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和財(cái)政體制兩個(gè)方面,對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行綜合考察具有極其重要的意義｡當(dāng)前中國(guó)正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期,外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和財(cái)政體制改革作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重心,對(duì)上述問(wèn)題的考察一方面關(guān)系到我國(guó)教育財(cái)政支出效果的評(píng)估,另一方面對(duì)我國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型的路徑選擇具有一定的決策參考意義｡
本節(jié)接下來(lái)的結(jié)構(gòu)安排如下:第二節(jié)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和述評(píng);第三節(jié)基于我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù),對(duì)教育財(cái)政支出與人力資本的交互作用對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)的影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證考察;最后總結(jié)全文并給出相應(yīng)的政策建議｡

2文獻(xiàn)綜述

人力資本作為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素(Ro-mer,1990;Lucas,1988),諸多學(xué)者呼吁應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)財(cái)政支持力度以促進(jìn)人力資本的積累,Romer(1990)､Lucas(1988)､Pradhan(1996)等人的研究成果為財(cái)政支持介入人力資本奠定了理論基礎(chǔ)｡國(guó)外方面,Helms利用美國(guó)48個(gè)州1965-1979年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),公共教育支出與以個(gè)人收入表示的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成正相關(guān)關(guān)系,Easterly,Rebelo(1993)利用1970-1988年間28個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)論證了上述觀點(diǎn)｡Blankenau,Simpson(2004)指出,雖然增加教育支出能促進(jìn)人力資本的積累及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但教育支出的增加將對(duì)其他資源積累產(chǎn)生擠出效應(yīng),從而抵減教育支出增加對(duì)人力資本積累的正向影響｡Zhone(2013)在教育擴(kuò)張對(duì)代際流動(dòng)性的影響研究中,得出人力資本積累可能會(huì)隨著教育擴(kuò)張產(chǎn)生無(wú)效率性｡從國(guó)外研究看,單獨(dú)對(duì)教育支出與人力資本相關(guān)關(guān)系的直接研究相對(duì)較少,主要集中在財(cái)政性教育支出與人力資本積累､經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者關(guān)系的探討上,且研究對(duì)象主要為發(fā)達(dá)國(guó)家,鮮有研究發(fā)展中國(guó)家的教育支出與人力資本問(wèn)題｡國(guó)內(nèi)方面,劉華､鄢圣鵬(2004)研究發(fā)現(xiàn),教育支出對(duì)人力資本的產(chǎn)出彈性為正,且中等教育的彈性呈現(xiàn)最大化｡
才國(guó)偉､劉劍雄(2014)引入收入風(fēng)險(xiǎn)及融資約束,采用跨國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),表明財(cái)政公共教育支出的增加將帶動(dòng)人力資本水平的提升,且該種帶動(dòng)作用在收入風(fēng)險(xiǎn)較大､融資約束較強(qiáng)的國(guó)家會(huì)有更為突出的效應(yīng)｡劉長(zhǎng)生､簡(jiǎn)玉峰(2009)對(duì)比私人生產(chǎn)性和公共教育支出在人力資本積累中的影響效應(yīng),發(fā)現(xiàn)前者作用比后者更為突出｡余靖雯(2012)基于財(cái)政分權(quán)視角,提出當(dāng)前我國(guó)教育支出分權(quán)嚴(yán)重,且存在一定的區(qū)際差異,縣級(jí)政府對(duì)教育支出的過(guò)度分權(quán)不利于人力資本的積累,改善這一狀況將對(duì)中部地區(qū)的人力資本積累產(chǎn)生積極影響｡從國(guó)內(nèi)研究看,有關(guān)教育支出對(duì)人力資本的相關(guān)關(guān)系研究起步較晚,但切入的視角有一定的新穎性,不足之處在于經(jīng)驗(yàn)研究依舊較少,且對(duì)教育支出影響人力資本的機(jī)制缺乏深入分析｡
近年來(lái),有關(guān)人力資本和出口復(fù)雜度關(guān)系問(wèn)題的研究日益增多,尤其是中國(guó)方面的研究日益受到關(guān)注｡國(guó)外方面,Rodrik(2006)､Hausmann,Hwang和Rodrik(2007)､Costinot(2009)等學(xué)者依托要素稟賦理論及出口技術(shù)復(fù)雜度及測(cè)度研究,指出人力資本是一國(guó)重要的基本要素稟賦,相對(duì)充裕的資源稟賦在人力資本密集型產(chǎn)業(yè)上擁有比較優(yōu)勢(shì),同時(shí)有助于改善生產(chǎn)效率和深化勞動(dòng)分工,從而對(duì)出口復(fù)雜度有提升作用｡
Santos-Paulino(2008)選取中國(guó)､巴西､印度和南非四國(guó)為例進(jìn)行實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)人力資本和國(guó)家規(guī)模等決定一國(guó)的生產(chǎn)效率和出口復(fù)雜度｡國(guó)內(nèi)方面,姚洋､張曄(2008)在檢驗(yàn)中國(guó)出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量水平時(shí)發(fā)現(xiàn),在內(nèi)外資企業(yè)中,人力資本水平的上升都對(duì)出口品技術(shù)含量具有顯著促進(jìn)作用｡王永進(jìn)､盛丹等(2010)基于企業(yè)異質(zhì)性分析框架,收集了1995-2004年HS6位碼數(shù)據(jù),沿用Hausmann(2007)和Xu(2007)的出口技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算方法及工具變量?jī)呻A段最小二乘法和系統(tǒng)GMM方法,對(duì)101個(gè)國(guó)家進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果表明除基礎(chǔ)設(shè)施外,人力資本､貿(mào)易開(kāi)放與FDI也是推動(dòng)出口技術(shù)復(fù)雜度上升的重要影響因素｡此外,也有部分學(xué)者對(duì)上述結(jié)論持否定態(tài)度,亢梅玲､王靖慧(2014)通過(guò)對(duì)43個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,并將國(guó)家分為高中低收入三組,指出人力資本對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響在三種收入水平的國(guó)家都不顯著｡
從國(guó)內(nèi)成果來(lái)看,與國(guó)外累死,出口技術(shù)復(fù)雜度和人力資本的關(guān)系研究依舊在出口復(fù)雜度對(duì)人力資本的影響研究相對(duì)較少,但也有一定進(jìn)展,陳維濤､王永進(jìn)､毛勁松(2014)研究表明,出口技術(shù)復(fù)雜度的提升不僅有利于人力資本水平的改善,還有利于人力資本投資未來(lái)預(yù)期報(bào)酬的提高及長(zhǎng)期人力資本投資的增加｡
通過(guò)梳理上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn),考察人力資本對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響已經(jīng)積累了一定的文獻(xiàn),但是,對(duì)教育財(cái)政支出→人力資本→出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)這一機(jī)制的考察卻鮮有文獻(xiàn)涉及,本文試圖填充這一空白,通過(guò)考察教育財(cái)政支出與人力資本的交互作用對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)的影響,以期為當(dāng)前及下一階段我國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型路徑的選取提供一定的對(duì)策建議｡

3實(shí)證研究

3.1計(jì)量模型的設(shè)定
為檢驗(yàn)教育財(cái)政支出和人力資本的交互作用對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響,我們?cè)O(shè)定了如下式所示的計(jì)量模型:lnsophit=α0+α1eduit×hrit+α2hrit+βX′+εit(1)其中,下標(biāo)i､t各表示中國(guó)31個(gè)省市地區(qū)和年份;edu表示教育財(cái)政支出,hr表示人力資本,其交互項(xiàng)edu×hr為本文的核心變量,若α1>0,則表明教育財(cái)政支出促進(jìn)人力資本進(jìn)步進(jìn)而提升對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度;X′表示一組控制變量,其囊括了:產(chǎn)業(yè)集聚､研發(fā)強(qiáng)度､外商直接投資､對(duì)外開(kāi)放度､市場(chǎng)化程度和金融發(fā)展等變量;ε為誤差項(xiàng)｡

3.2變量的構(gòu)造
3.2.1出口技術(shù)復(fù)雜度
我們采用Schott(2008)的相對(duì)技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算法對(duì)我國(guó)省級(jí)區(qū)域的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)展開(kāi)測(cè)度,具體計(jì)算公式為:式中,sophit表示i省市地區(qū)在t年的出口技術(shù)復(fù)雜度,其數(shù)值越大意味著該地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度越高｡Vnit為i省市地區(qū)的n系列產(chǎn)品的相應(yīng)出口貿(mào)易額,Vit為經(jīng)濟(jì)體i的出口貿(mào)易總額,Vnjt為參照經(jīng)濟(jì)體j的n系列產(chǎn)品的相應(yīng)出口貿(mào)易額,Vjt為經(jīng)濟(jì)體j的出口貿(mào)易總額｡在實(shí)際測(cè)度過(guò)程中,為了更好地反映中國(guó)省際出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演變狀況,本文選取了美國(guó)近年(2011年)的出口數(shù)據(jù)作為參照,測(cè)算所涉及的原始出口數(shù)據(jù)分別來(lái)自海關(guān)信息網(wǎng)和國(guó)研網(wǎng)｡
3.2.2教育財(cái)政支出與人力資本的交互項(xiàng)
教育財(cái)政支出變量edu采用地區(qū)的教育財(cái)政支出額與該年的地區(qū)生產(chǎn)總值的比例表示,原始數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《財(cái)政統(tǒng)計(jì)年鑒》;人力資本采用地區(qū)的受教育年限表示,具體計(jì)算公式為:H=∑5i=1piyi｡其中5表示文盲或半文盲､小學(xué)､初中､高中､大專及以上五個(gè)受教育層次,相應(yīng)的教育年限為0年､6年､9年､12年和16年,pi表示各受教育層次相應(yīng)的人口比例,yi表示與某一受教育層次相對(duì)應(yīng)的教育年限,原始數(shù)據(jù)來(lái)自相應(yīng)年份的《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》｡
3.2.3控制變量
省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平(agglo)采用了由Hag-gett&Chorley(1969)提出的區(qū)位熵法計(jì)算得到,原始數(shù)據(jù)來(lái)自歷年的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》;金融發(fā)展程度(fin):采用存信貸相對(duì)規(guī)模指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)省際層面的金融發(fā)展水平,即以某個(gè)年度地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)存貸款余額之和與該地區(qū)當(dāng)年生產(chǎn)總值的比重表示,原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)金融年鑒》;研發(fā)投入強(qiáng)度(rd):采用地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占該地區(qū)當(dāng)年生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示,原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》;外商直接投資(fdi):采用各省市區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額與生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示,原始數(shù)據(jù)來(lái)自各省相應(yīng)年份的統(tǒng)計(jì)年鑒,在轉(zhuǎn)換過(guò)程中所涉及的人民幣兌美元的年度中間匯率數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》;對(duì)外開(kāi)放度(Open):采用各省市區(qū)進(jìn)出口總額與生產(chǎn)總值的占比加以衡量,原始數(shù)據(jù)來(lái)自各省相應(yīng)年份的統(tǒng)計(jì)年鑒;市場(chǎng)化程度(soe)采用國(guó)有企業(yè)比重即地區(qū)國(guó)有企業(yè)職工人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比例表示,原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》｡

3.3實(shí)證結(jié)果分析
我們首先通過(guò)圖示法來(lái)考察出口技術(shù)復(fù)雜度與教育財(cái)政支出與人力資本的交互項(xiàng)之間的關(guān)系｡可以發(fā)現(xiàn),出口技術(shù)復(fù)雜度與教育財(cái)政支出與人力資本的交互項(xiàng)正相關(guān),這意味著省際教育財(cái)政支出投入的提高有助于提升地區(qū)的人力資本,進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)｡鑒于圖示法僅僅提供了粗略的感知,至于出口技術(shù)復(fù)雜度與教育財(cái)政支出與人力資本的交互項(xiàng)之間的具體關(guān)系如何還有待系統(tǒng)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證檢驗(yàn)｡
我們首先采用Hausman檢驗(yàn)對(duì)估計(jì)方法進(jìn)行甄別,檢驗(yàn)的結(jié)果表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型,故我們采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì),表2報(bào)告了基于逐步回歸方法的估計(jì)結(jié)果｡我們首先觀察第(1)列的估計(jì)結(jié)果,在不放入其他控制變量的情況下,交互項(xiàng)edu×hr的估計(jì)系數(shù)為1.517,且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上高度顯著,這意味著加大對(duì)地區(qū)教育的財(cái)政投入力度,有助于促進(jìn)人力資本,進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)｡從第(2)-(6)列的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,在加入了控制變量之后,教育財(cái)政支出與人力資本的交互項(xiàng)edu×hr的估計(jì)系數(shù)的符號(hào)仍然顯著為正,數(shù)值量級(jí)略有增大,可見(jiàn)在控制了其他影響出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素之后,加大對(duì)地區(qū)教育的財(cái)政投入力度有助于提升地區(qū)的人力資本進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級(jí)這一結(jié)論仍然成立｡
從各控制變量的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,產(chǎn)業(yè)集聚變量的估計(jì)系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正,這意味著提升產(chǎn)業(yè)集聚水平能夠促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升,原因在于產(chǎn)業(yè)集聚有助于地區(qū)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和促進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)率進(jìn)步,進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí);對(duì)外開(kāi)放度變量在通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn),且其估計(jì)系數(shù)為正,這意味著擴(kuò)大地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度能夠促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí),究其原因在于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度有利于吸收外部的先進(jìn)技術(shù)｡

4結(jié)論與政策建議

至于外商直接投資､研發(fā)投入強(qiáng)度､市場(chǎng)化程度和金融發(fā)展等變量的估計(jì)系數(shù)則均不顯著,這意味著上述變量對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響不明確｡基于我國(guó)2003-2010年的省際面板數(shù)據(jù),本文利用固定效應(yīng)模型實(shí)證考察了教育財(cái)政支出與人力資本的交互作用對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)的影響｡研究結(jié)果表明:地區(qū)教育財(cái)政支出與人力資本的交互作用對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)具有積極和顯著的促進(jìn)作用｡本文研究相應(yīng)的政策啟示意義是,加大對(duì)教育的財(cái)政投入力度以提升地區(qū)的人力資本水平,應(yīng)成為我國(guó)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)從量到質(zhì)這一外貿(mào)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的一個(gè)著力點(diǎn)｡鑒于目前我國(guó)地區(qū)的教育財(cái)政支出仍偏低的事實(shí),各級(jí)政府有必要進(jìn)一步加大對(duì)教育的財(cái)政投入力度,以提高人力資本的水平｡就如何加大對(duì)地區(qū)教育的財(cái)政投入力度,本文相應(yīng)的政策建議如下:
第一,改革現(xiàn)行的財(cái)政體系,厘清各級(jí)政府在教育財(cái)政支出領(lǐng)域的事權(quán)和財(cái)權(quán)｡具體而言,匡正現(xiàn)行財(cái)政體制下地方政府重視基礎(chǔ)建設(shè),輕視民生支出的弊端,進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)移支付制度｡從短期來(lái)看,通過(guò)把中央轉(zhuǎn)移支付與地方財(cái)政能力聯(lián)系起來(lái),提高上級(jí)政府對(duì)基礎(chǔ)教育的匹配性轉(zhuǎn)移支付,進(jìn)一步加大上級(jí)財(cái)政,尤其是省級(jí)財(cái)政乃至中央財(cái)政對(duì)于基礎(chǔ)教育轉(zhuǎn)移支付的力度,有助于緩解基礎(chǔ)教育公共支出不足的狀況;就長(zhǎng)期而言,進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的財(cái)政體制調(diào)整,與此同時(shí)將基礎(chǔ)教育公共支出事權(quán)收歸更高層級(jí)政府是未來(lái)的必經(jīng)之路｡
第二,建立起以改善民生為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)地方政績(jī)的指標(biāo)體系､激勵(lì)機(jī)制和問(wèn)責(zé)制度,改進(jìn)對(duì)地方政府“唯GDP論”的相對(duì)績(jī)效評(píng)估體系,可以考慮更多地引入如教育發(fā)展等其他目標(biāo)權(quán)重,以降低現(xiàn)行績(jī)效評(píng)估機(jī)制所帶來(lái)的激勵(lì)扭曲效應(yīng)并由此導(dǎo)致教育財(cái)政支出不足的缺陷｡

參考文獻(xiàn)(略)