區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為成功的經(jīng)濟組織形式之一,在當前經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益突出,已經(jīng)成為當代經(jīng)濟社會發(fā)展的一個重要方向,僅2009年我國就批準建立了十多個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃項目。如何保持區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)可持續(xù)跨越式發(fā)展,其根本動力來自哪里呢?古典經(jīng)濟學中經(jīng)濟進步依賴外部資源而最終導致規(guī)模報酬遞減的理論顯然不合時宜,隨著內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的發(fā)展,技術(shù)和人力資本,或者說知識,成為經(jīng)濟增長的發(fā)動機。由于知識的非排他性和非競爭性本質(zhì),既能促使擁有它的組織創(chuàng)新,也能溢出到其他組織并促使其創(chuàng)新,這些創(chuàng)新的技術(shù)知識又會溢出,從而形成不間斷的組織間相互知識溢出,產(chǎn)生創(chuàng)新收益遞增。換句話說,知識溢出促使收益遞增進而促使區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。 然而盡管知識溢出對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的作用已得到大家的共識,但知識溢出對區(qū)域經(jīng)濟增長作用的內(nèi)在機理問題的研究理論缺乏說服力且體系不強,仍然沒有弄清楚知識如何在區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間以及不同主體間溢出,也沒有對這一過程進行模型化說明,建立知識溢出微觀理論模型非常復雜和困難,且特定地理空間范圍內(nèi)的知識溢出機制仍然是一個亟待穿透的“黑箱”。因此,對知識溢出本質(zhì)與知識溢出機制、溢出效應(yīng)測度的深入研究,具有重要的理論價值和實踐意義。 本文的主要目的就是通過區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出過程微觀模型的構(gòu)建以及宏觀實證分析的驗證來研究知識溢出的機制,從而對知識溢出促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在機理有更透徹的認識和理解。 本文首先對知識溢出相關(guān)研究文獻進行了梳理,分析了有關(guān)知識溢出的國內(nèi)外研究成果和研究方法,對知識溢出概念與內(nèi)涵、知識溢出影響因素、知識溢出效應(yīng)及其作用、知識溢出與經(jīng)濟增長的內(nèi)在聯(lián)系、知識溢出效應(yīng)測度以及知識溢出機制方面分別進行了述評。 其次,以知識溢出涉及的相關(guān)理論演變?yōu)橹骶�,從經(jīng)濟增長理論、累積因果理論、技術(shù)差距理論、空間擴散理論、社會網(wǎng)絡(luò)分析理論、知識溢出測度方法等方面著手,理清這些理論與知識溢出之間相互關(guān)系及研究范式的轉(zhuǎn)變,從而能更深刻理解知識溢出本質(zhì)并為后續(xù)章節(jié)的研究提供理論支撐。 第三,從知識溢出的流動過程著手,將知識溢出劃分為發(fā)生過程、傳導過程和吸收過程,并基于系統(tǒng)動力學方法對各個過程分別建立動力學模型,探究知識溢出各影響因素間的相互因果關(guān)系。并將三個過程集成,從整體上把握眾多因素對知識溢出行為的綜合影響效果,并為后續(xù)章節(jié)的仿真分析奠定理論基礎(chǔ)。 第四,圍繞知識溢出的運行過程,本文系統(tǒng)研究了知識溢出機制,按照先后銜接關(guān)系具體可劃分為發(fā)生機制、傳導機制和吸收機制。知識溢出機制作為一種動態(tài)的系統(tǒng),其整體功能的發(fā)揮主要是通過機制各構(gòu)成要素的內(nèi)在聯(lián)系和作用方式在運行過程中表現(xiàn)出來,其構(gòu)成要素包括運作環(huán)境、運作主體、運作客體、運作目的、運作手段等方面,重點考察知識溢出過程中各因素之間相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系以及對知識溢出過程所產(chǎn)生的效應(yīng)。 首先對知識溢出的發(fā)生過程進行分析,提煉出主要的影響因素,指出知識溢出的發(fā)生取決于知識主體溢出意愿和知識勢差。通過建立完全信息和不完全信息條件下的博弈模型對溢出意愿進行分析,發(fā)現(xiàn)無論在何種信息條件下,提高溢出知識的產(chǎn)出彈性以及建立長期的合作關(guān)系有助于知識溢出的發(fā)生。另外,以知識溢出強度、溢出廣度和溢出深度作為三維坐標構(gòu)建了知識溢出場,藉此刻畫系統(tǒng)內(nèi)知識溢出發(fā)生的動態(tài)過程,從而闡釋了知識溢出的發(fā)生機制。 其次,對知識溢出的傳導過程進行了詳細剖解,基于社會網(wǎng)絡(luò)分析,構(gòu)建了知識傳導模型,重點考察社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)(即網(wǎng)絡(luò)中元組織的地理位置)、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(即網(wǎng)絡(luò)中元組織之間的關(guān)系層次)、社會網(wǎng)絡(luò)節(jié)點特征(即網(wǎng)絡(luò)的元組織中是否存在領(lǐng)導者)、外部政策等對知識傳導過程和行為的影響,從而弄清和闡明了知識溢出傳導機制。 最后,對知識溢出的吸收過程進行了深入分析,探討了主體間知識交互行為的動機、交互基礎(chǔ),構(gòu)建了交互模型,進而分析了主體對知識的吸收學習和累積過程,以及對系統(tǒng)整體知識狀態(tài)演變的影響,從而理解和把握了知識溢出的吸收機制。 第五,基于知識生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建空間Durbin計量模型,利用我國省級面板數(shù)據(jù)進行了實證分析,實證表明：空間知識溢出效應(yīng)確實存在,知識溢出超越了行政區(qū)域的地理邊界,溢出到鄰近區(qū)域且與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有明顯的正相關(guān)性；在三階空間鄰接矩陣下,知識溢出效應(yīng)最顯著；知識溢出具有空間局限性,但知識溢出效應(yīng)并不完全隨著空間鄰接矩陣階數(shù)的增大而嚴格遞減,而是先增大后減小,知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮存在一個最優(yōu)溢出距離。而后兩點結(jié)論則從實證角度驗證了前文面章節(jié)關(guān)于知識溢出發(fā)生條件的理論分析。 最后,本文總結(jié)了本項研究的主要成果,并對相關(guān)領(lǐng)域未來的研究熱點問題進行了展望。
【學位單位】：江西財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2010
【中圖分類】：F224;F124.3
【文章目錄】：
摘要
Abstract
1. 緒論
    1.1 問題提出及研究意義
    1.2 研究對象和基本概念
        1.2.1 研究對象
        1.2.2 基本概念
    1.3 研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)
        1.3.1 研究的主要內(nèi)容
        1.3.2 技術(shù)路線
        1.3.3 結(jié)構(gòu)安排
    1.4 研究目標和方法
    1.5 本章小結(jié)
2. 國內(nèi)外相關(guān)文獻綜述
    2.1 知識溢出的概念與內(nèi)涵
    2.2 知識溢出影響因素
        2.2.1 知識特性對知識溢出的影響
        2.2.2 溢出主體特性對知識溢出的影響
        2.2.3 溢出環(huán)境特性對知識溢出的影響
        2.2.4 綜合因素對知識溢出的影響
    2.3 知識溢出機制
    2.4 知識溢出效應(yīng)及其作用
    2.5 知識溢出與經(jīng)濟增長的內(nèi)在聯(lián)系
    2.6 知識溢出效應(yīng)的測度與實證分析
    2.7 現(xiàn)有研究述評
    2.8 本章小結(jié)
3. 知識溢出研究的理論基礎(chǔ)
    3.1 經(jīng)濟增長理論中關(guān)于知識即刻擴散的觀點
    3.2 累積因果論中關(guān)于知識完全不擴散的觀點
    3.3 空間擴散理論、技術(shù)差距理論與知識的空間擴散模式
    3.4 經(jīng)濟地理學與知識溢出的空間局限性
    3.5 "追趕"理論與知識擴散過程
    3.6 社會網(wǎng)絡(luò)分析理論與知識擴散過程
    3.7 知識溢出效應(yīng)測度方法
        3.7.1 知識流動方法
        3.7.2 成本函數(shù)方法
        3.7.3 知識生產(chǎn)函數(shù)方法
        3.7.4 文獻跟蹤方法
        3.7.5 空間計量經(jīng)濟學
        3.7.6 知識溢出測度方法之間的比較
    3.8 本章小結(jié)
4. 基于系統(tǒng)動力學的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出影響因素因果關(guān)系分析
    4.1 知識溢出發(fā)生過程影響因素及其動力學分析
    4.2 知識溢出傳導過程影響因素及其動力學分析
    4.3 知識溢出吸收過程影響因素及其動力學分析
    4.4 知識溢出過程影響因素的因果關(guān)系模型及其管理政策啟示
    4.5 本章小結(jié)
5. 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出發(fā)生機制建模分析
    5.1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出發(fā)生機制內(nèi)涵分析
    5.2 基于完全信息的知識溢出意愿博弈分析
        5.2.1 溢出知識供給的博弈模型構(gòu)建
        5.2.2 主體效用函數(shù)的特征對納什均衡總供給的影響
        5.2.3 主體收入分配比例對納什均衡總供給的影響
        5.2.4 重復博弈對納什均衡總供給的影響
    5.3 基于不完全信息的知識溢出意愿博弈分析
        5.3.1 信息不完全對溢出知識供給量的影響
        5.3.2 改變預算投入分配比例對系統(tǒng)內(nèi)主體知識貢獻行為的影響
        5.3.3 在帕累托最優(yōu)條件下知識主體的知識貢獻行為
    5.4 基于知識溢出場的溢出發(fā)生狀態(tài)模型
        5.4.1 物理場與知識溢出場
        5.4.2 溢出源與吸收體的溢出動力模型
        5.4.3 知識溢出發(fā)生狀態(tài)建模分析
    5.5 模型的管理解釋與政策建議
    5.6 本章小結(jié)
6. 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出傳導機制建模分析與仿真
    6.1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出傳導機制內(nèi)涵分析
    6.2 知識溢出傳導過程模型的構(gòu)建
    6.3 仿真與結(jié)果分析
        6.3.1 社會關(guān)系層次度對知識溢出傳導速度和廣度的影響
        6.3.2 外部影響力對知識溢出傳導速度和廣度的影響
        6.3.3 群體成員構(gòu)成對知識溢出傳導速度和廣度的影響
        6.3.4 個體之間的口頭交流對知識溢出傳導速度和廣度的影響
    6.4 模型的管理解釋與政策建議
    6.5 本章小結(jié)
7. 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出吸收機制建模分析與仿真
    7.1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出吸收機制內(nèi)涵分析
    7.2 知識溢出吸收過程模型的構(gòu)建
        7.2.1 知識交互動機
        7.2.2 知識交互基礎(chǔ)
        7.2.3 知識交互網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)
        7.2.4 知識學習過程
    7.3 仿真與結(jié)果分析
        7.3.1 基本參數(shù)設(shè)置與說明
        7.3.2 仿真結(jié)果與分析
    7.4 模型的管理解釋與政策建議
    7.5 本章小結(jié)
8. 基于空間Durbin模型的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出效應(yīng)測度實證分析
    8.1 變量的分析與選取
    8.2 空間Durbin模型的建立
    8.3 數(shù)據(jù)收集與預處理
    8.4 因變量空間相關(guān)性的判斷
    8.5 空間Durbin模型計算與分析
    8.6 模型的管理解釋與政策建議
    8.7 本章小結(jié)
9. 全文總結(jié)與研究展望
    9.1 研究結(jié)論
    9.2 創(chuàng)新之處
    9.3 研究的不足之處
    9.4 研究展望
參考文獻
附錄1 動態(tài)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下知識溢出吸收過程仿真實驗結(jié)果
附錄2 知識溢出效應(yīng)測度相關(guān)指標基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
附錄3 攻讀博士期間的相關(guān)科研成果目錄
致謝

【參考文獻】

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本文編號：2849051