第 1 章  緒論

1.1 研究背景

1.1.1 現(xiàn)實背景

高等教育在經(jīng)濟社會發(fā)展中具有先導(dǎo)性、全局性和基礎(chǔ)性的作用。為了推動高等教育改革，使之更好地服務(wù)于經(jīng)濟社會的發(fā)展，世界各國都采取了許多措施�？傮w而言，這些措施包括了提升高等教育質(zhì)量、擴大高等教育辦學(xué)規(guī)模、提高辦學(xué)效益等方面。進入 21 世紀(jì)之后，伴隨著高等教育從精英化轉(zhuǎn)向大眾化，引導(dǎo)并規(guī)范大學(xué)生參與大學(xué)治理成為了世界高等教育改革的趨勢。聯(lián)合國教科文組織在《面向二十一世紀(jì)高等教育宣言：觀念與行動》和《21 世紀(jì)高等教育：展望行動世界宣言》等文件中明確肯定了學(xué)生在國家和高等教育機構(gòu)中的核心地位，認(rèn)為“國家和高等院校的決策者應(yīng)將學(xué)生視為高等教育改革的主要的和負(fù)責(zé)的參與者。這應(yīng)包括學(xué)生參與有關(guān)高等教育問題的討論，參與評估，參與課程和教學(xué)方法的改革，并在現(xiàn)行體制范圍內(nèi)，參與制定政策和院校的管理工作�！�

隨著改革開放的不斷推進，我國高等教育事業(yè)迅速發(fā)展。進入 21 世紀(jì)后，我國高等教育也從精英化向大眾化階段轉(zhuǎn)變。為了推動我國高等教育的改革，黨和國家先后出臺了《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020 年）》、深化教育領(lǐng)域綜合改革、《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》等方針政策；修訂了《高等教育法》，并于 2016 年 6 月 1 日起實施。教育行政部門通過推進大學(xué)章程治理、修訂《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》來具體落實黨和國家的方針政策。梳理這些方針政策，總結(jié)當(dāng)前教育行政部門的舉措，可以發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)階段，我國高等教育改革的一項任務(wù)就是積極探索大學(xué)生與教師等其他群體共同參與大學(xué)治理，以此推動大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的完善。

而從當(dāng)前我國高等教育改革的實踐來看，大學(xué)教師、校友等校內(nèi)外資源均被逐漸引入到大學(xué)治理改革中，作為大學(xué)重要組成部分的大學(xué)生群體，由于傳統(tǒng)的教育理念和體制的束縛，并未有效地參與到大學(xué)治理中。雖然大學(xué)管理者正在積極探索大學(xué)生參與大學(xué)治理的有效形式，如南開大學(xué)在校務(wù)委員會中為學(xué)生設(shè)立兩個固定席位等，但是大學(xué)生參與大學(xué)治理的有效形式還不多，，還處于探索之中。

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1.2 研究意義

1.2.1 理論意義

當(dāng)前，國內(nèi)學(xué)者對于大學(xué)生參與大學(xué)治理的研究數(shù)量雖然不少，但現(xiàn)有研究成果主要是對于國內(nèi)大學(xué)生參與大學(xué)治理的現(xiàn)狀、存在的問題及對策的理論分析�？傮w而言，國內(nèi)學(xué)者的現(xiàn)有研究成果對于大學(xué)生參與大學(xué)治理的相關(guān)問題均有所涉獵，但是研究的內(nèi)容深度不夠。例如，對于大學(xué)生自身因素在大學(xué)治理中的影響，多以理論為主，缺乏實證證據(jù)；提出的對策與建議，宏觀建議較多，微觀建議較少。而本文的研究以調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將實證分析與理論分析相結(jié)合，力求客觀、深刻地揭示當(dāng)前大學(xué)生參與大學(xué)治理的現(xiàn)狀、存在的問題及影響因素，立足大學(xué)治理實踐，提出大學(xué)生參與大學(xué)治理的對策與建議。研究成果在一定程度上能豐富現(xiàn)有關(guān)于大學(xué)生參與大學(xué)治理的理論研究。

1.2.2 現(xiàn)實意義

積極探索大學(xué)生參與大學(xué)治理的有效形式，有利于推動大學(xué)治理改革的進程和效果。現(xiàn)有的理論研究成果，提出了許多對策與建議來完善大學(xué)生參與大學(xué)治理的體制和機制。但是現(xiàn)有研究提出的對策與建議，宏觀建議較多，如完善國家的法律法規(guī)等；微觀建議較少，如立足大學(xué)治理現(xiàn)狀的建議較少；并且現(xiàn)有研究提出的對策與建議，缺乏與當(dāng)前大學(xué)治理的實際情況結(jié)合，一些建議無法在中國情境下的大學(xué)治理實施。而本文的研究，以實地調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，努力探索與中國國情匹配，符合大學(xué)治理實際的大學(xué)生參與大學(xué)治理的措施。本文的研究在一定程度上能為大學(xué)生參與大學(xué)治理的實踐提供借鑒與參考。

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第 2 章  相關(guān)概念與理論依據(jù)

2.1 相關(guān)概念

（1）大學(xué)治理

大學(xué)治理亦被稱為高校治理，學(xué)界普遍認(rèn)為大學(xué)治理始于美國。1973 年，美國卡耐基教育基金促進會把大學(xué)治理定義為“大學(xué)內(nèi)做決策的結(jié)構(gòu)與過程，從而區(qū)別于行政和管理”李奇也發(fā)現(xiàn)美國大學(xué)治理中共同治理仍然是指導(dǎo)大學(xué)權(quán)威決策的首要原則。而我國對大學(xué)治理的探討始于張維迎的《大學(xué)的邏輯》。他指出：大學(xué)有別于企業(yè)，是一種運用一整套制度安排來實現(xiàn)大學(xué)目標(biāo)的非營利機構(gòu)，“這制度安排就是治理結(jié)構(gòu)，就是大學(xué)的治理。”李福華則主要討論了大學(xué)治理和大學(xué)管理的關(guān)系，他認(rèn)為大學(xué)治理屬于大學(xué)管理的范疇，大學(xué)治理是大學(xué)管理達到和諧后的一種狀態(tài)。周湖勇主要強調(diào)大學(xué)治理的法治精神，他認(rèn)為大學(xué)治理是程序之治，大學(xué)治理行為也應(yīng)體現(xiàn)程序正義的理念和原則。

國內(nèi)外學(xué)者對大學(xué)治理的研究角度各有不同，本研究綜合學(xué)者們的觀點，認(rèn)為大學(xué)治理是高校內(nèi)外各利益相關(guān)者對高校重大事務(wù)及活動行使權(quán)力、作出決策的過程，是在利益最大化目標(biāo)下履行高校職責(zé)的過程，其目的是實現(xiàn)整體的大學(xué)效率。

（2）大學(xué)生參與

目前，學(xué)者們對大學(xué)生參與高校管理的涵義、理論依據(jù)、必要性、方式與途徑等內(nèi)容進行了全面研究。吳太勝對大學(xué)生參與高校管理是這樣定義的：“大學(xué)生參與管理是指為實現(xiàn)高校教育與管理目標(biāo)，大學(xué)生從高校正式的組織機構(gòu)中分享一定的管理權(quán)，承擔(dān)一定的管理責(zé)任，在參加高校發(fā)展的計劃、決策、資源協(xié)調(diào)和管理中，推進高校管理的民主化、科學(xué)化。”胡子祥、雷斌研究則發(fā)現(xiàn)大學(xué)生參與和高等教育服務(wù)質(zhì)量呈正相關(guān)關(guān)系，且影響程度較高。可見大學(xué)生參與對于大學(xué)治理的重要性和必要性。吳剛指出學(xué)生參與學(xué)校管理有兩個方向：“一是參與到高校的管理過程之中，一是實現(xiàn)大學(xué)生的‘自我管理、自我教育、自我服務(wù)’功能，帶有很強的自治性質(zhì)。”陳平水、孫榮榮研究發(fā)現(xiàn)通過國家、高校和大學(xué)生三者分別采取完善法律制度、拓寬參與機制、提高參與高校管理的意識的方式能夠拓寬大學(xué)生參與高校管理的路徑。

本研究研究認(rèn)為大學(xué)生參與是新型“參與式治理”的新途徑，是在高校管理體制中將消極被動的管理客體（學(xué)生）轉(zhuǎn)化為自覺能動的治理主體的過程。大學(xué)生作為利益相關(guān)者中重要一環(huán)，對促進現(xiàn)代高校內(nèi)部治理科學(xué)化、民主化有著關(guān)鍵作用。

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2.2 理論依據(jù)

2.2.1 利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論起初是國外經(jīng)濟學(xué)家在公司治理領(lǐng)域提出的主張，后被不斷引入管理等各個領(lǐng)域，其中包括高等教育領(lǐng)域，期望該理論能為現(xiàn)代大學(xué)體制的建設(shè)增添新的成果。國外學(xué)者 Freeman 將利益相關(guān)者下定義為“大學(xué)利益相關(guān)者就應(yīng)該是那些受到大學(xué)發(fā)展影響，另一方面其行為也會對大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生影響群體�！泵绹_索夫斯基等學(xué)者將大學(xué)利益相關(guān)者劃分為最重要群體、重要群體、部分擁有者和次要群體四個層次，而學(xué)生屬于第一個最重要群體。胡赤弟、張錄和張銳等多名中國學(xué)者也對各利益相關(guān)者做了分類。學(xué)術(shù)界現(xiàn)并未對此達成統(tǒng)一共識，然而學(xué)生作為高校的重要群體在其中是不可忽視的組成部分。

利益相關(guān)者對高校治理的影響愈來愈深，而所導(dǎo)致對我國高校治理結(jié)構(gòu)的改革已成為發(fā)展的一般規(guī)律。作為高等教育市場的“消費者”，學(xué)生除了接受大學(xué)管理，還存在其他利益訴求。而為學(xué)生提供暢通的利益訴求表達機制和保障機制，是我國高等教育改革的必然要求。就國內(nèi)現(xiàn)有的研究來講，學(xué)者們對理論研究依賴性太強，忽視了各利益相關(guān)者在國內(nèi)高校的實踐探索，對國內(nèi)高校治理模式的實證研究較少。部分研究對高校治理結(jié)構(gòu)的完善關(guān)注較多，忽略了外部治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。同時，部分學(xué)者只關(guān)注到高校的一部分利益相關(guān)者而缺乏更全面系統(tǒng)的視角研究，對學(xué)生、校友、公民等研究較少，或者存在空白；缺乏對大學(xué)生利益訴求和意愿的真實調(diào)查分析，而大學(xué)生和其他利益相關(guān)者的互動關(guān)系研究也有待于進一步完善。

2.2.2 權(quán)利理論

改革開放以來，隨著我國法治化進程的不斷推進，權(quán)利理論在法學(xué)理論體系中逐漸發(fā)展起來。而人民的權(quán)力和權(quán)利的立法也居于核心和主導(dǎo)地位[。中國的憲法不僅明確了“國家尊重和保障人權(quán)”的基本原則，還列舉規(guī)定了 20 多項基本權(quán)利和自由。針對我國大學(xué)生群體，總結(jié)其權(quán)利主要分為人身權(quán)利、情感權(quán)利、受教育權(quán)利和救濟權(quán)等。

但就大學(xué)生參與高校管理的權(quán)利邊界問題，除了基本的權(quán)利之外，是否需要擴大學(xué)生參與大學(xué)治理的權(quán)利是具有爭議性的問題。一方面，大學(xué)生自身與高校高層管理者管理能力之間存在差距，由大學(xué)生進行大學(xué)復(fù)雜事務(wù)的處理可能會增加行政人員的工作負(fù)擔(dān)。另一方面，大學(xué)生具有創(chuàng)新精神，有自己獨到的想法和觀點，讓他們參與到部分大學(xué)事務(wù)的管理中能夠增強大學(xué)的活力。祁占勇研究提出了新觀點，即增加高校學(xué)生的有限權(quán)利，他認(rèn)為從培養(yǎng)具有民主、科學(xué)意識的現(xiàn)代公民角度出發(fā)，需要擴大學(xué)生參與管理的權(quán)利邊界，增加自身的學(xué)習(xí)自由權(quán)、校務(wù)參與權(quán)和有限自治等權(quán)利。下放有限權(quán)利就是對是否需要擴大學(xué)生參與大學(xué)治理的權(quán)利的有效解決措施之一，既給學(xué)生相應(yīng)的權(quán)利，讓大學(xué)生能夠參與到管理中來，同時又將下放的權(quán)利限定，讓其不與學(xué)校的大政方針相背離。學(xué)者們經(jīng)過研究，普遍認(rèn)為需要擴大的是學(xué)生們對學(xué)校管理的參與權(quán)、知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)，而對于決策權(quán)，則需要學(xué)校高層來進行嚴(yán)格把關(guān)。

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第 3 章 大學(xué)生參與大學(xué)治理的現(xiàn)狀調(diào)查與分析 ................... 13

3.1 問卷設(shè)計與調(diào)查實施 .................. 13

3.1.1 問卷設(shè)計 ...................... 13

3.1.2 問卷的信度與效度分析 ........... 13

第 4 章 國外大學(xué)生參與大學(xué)治理的經(jīng)驗及啟示 ................ 25

4.1 國外大學(xué)生參與大學(xué)治理的經(jīng)驗 ............... 25

4.1.1  美國：大學(xué)積極提供大學(xué)生參與治理的平臺 ............. 25

4.1.2  英國：培育和塑造學(xué)生參與高校治理的自覺性 ............. 26

第 5 章 增強大學(xué)生參與大學(xué)治理效果的對策與建議 ............ 30

5.1 提高大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識 ............. 30

5.2 提升大學(xué)生參與大學(xué)治理的層次 ............. 31

第 5 章  增強大學(xué)生參與大學(xué)治理效果的對策與建議

5.1 提高大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識

大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識與能力是大學(xué)生參與大學(xué)治理機制能否切實發(fā)揮作用的關(guān)鍵。眾多學(xué)者都提出要提升大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識和能力，但是對于提升的方法沒有進行明確的說明。而本文在第三章的分析中，發(fā)現(xiàn)專業(yè)、政治面貌、家庭背景、學(xué)習(xí)成績、擔(dān)任學(xué)生干部情況等因素對于大學(xué)生參與大學(xué)治理存在顯著影響。

因此，本文認(rèn)為應(yīng)該從以下三個方面進行努力來提升大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識：

（1）發(fā)揮“榜樣的作用”。通過第三章分析發(fā)現(xiàn)在學(xué)生組織中擔(dān)任學(xué)生干部、家庭月均收入 10001 元及以上、社科類專業(yè)、中共黨員、學(xué)習(xí)成績在專業(yè)前 20%的大學(xué)生參與大學(xué)治理的意愿更強烈，在大學(xué)治理的實踐中，就可以引導(dǎo)和規(guī)范這部分學(xué)生群體參與大學(xué)治理的行為；既而發(fā)揮他們的作用，帶動其他同學(xué)，加入到大學(xué)治理的實踐中。

（2）進行“全員教育”。雖然學(xué)歷、性別對于大學(xué)生參與大學(xué)治理沒有顯著影響，但是專業(yè)的影響卻較為顯著，社科類專業(yè)的學(xué)生由于專業(yè)知識構(gòu)成的因素，影響其參與大學(xué)治理的意愿和行為。因此，對于其他專業(yè)類別的學(xué)生還需要加強大學(xué)生參與大學(xué)治理相關(guān)專業(yè)知識的教育。結(jié)合到大學(xué)教育教學(xué)的實際情況，大學(xué)可以在現(xiàn)有的思想政治理論教育體系中，從不同的角度對全校大學(xué)生進行大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識培育，鍛煉他們的能力。具體而言，可建議教師通過對熱點問題討論與分析、專題講座、情景模擬等大學(xué)生喜愛的授課方式，激發(fā)大學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，在學(xué)習(xí)理論知識的過程中培育正確的參與意識；在條件允許的情況下，增加參觀訪問、社會調(diào)查等實踐教學(xué)環(huán)節(jié)，鍛煉大學(xué)生參與大學(xué)治理的能力。

（3）營造參與氛圍。在訪談中，筆者發(fā)現(xiàn)，即使學(xué)校制定或出臺了一些與大學(xué)生參與大學(xué)治理相關(guān)的規(guī)章制度，但由于宣傳不到位，導(dǎo)致大學(xué)生對這些規(guī)章制度并不了解。因此，在大學(xué)生參與大學(xué)治理的實踐中，需要制定專門的宣傳計劃，營造良好的校園氛圍。一是學(xué)校的宣傳部門、學(xué)生工作部門等牽頭，積極發(fā)動廣大學(xué)生組織的積極性，共同做好大學(xué)生參與大學(xué)治理的宣傳工作；二是探索新媒體與傳統(tǒng)媒體相結(jié)合、學(xué)生活動為載體的宣傳途徑，加大學(xué)校規(guī)章制度的宣傳力度，提高宣傳的受眾面；三是積極尋找大學(xué)生參與大學(xué)治理過程中的典型案例，實施正向引導(dǎo)，提升大學(xué)生參與大學(xué)治理的效果。通過加大宣傳力度，不斷改善大學(xué)生參與大學(xué)治理的氛圍，為大學(xué)生參與大學(xué)治理有效實施營造良好的環(huán)境。

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第 6 章  研究成果和結(jié)論

本文在國內(nèi)外理論研究和實踐的基礎(chǔ)上，綜合運用文獻研究法、社會調(diào)查法、比較分析法等方法，選擇 H 高校進行實地調(diào)查，從參與認(rèn)知、參與行為、參與環(huán)境及參與效果等四個方面揭示當(dāng)前大學(xué)生參與大學(xué)治理的現(xiàn)狀，分析大學(xué)生參與大學(xué)治理存在的問題，從傳統(tǒng)教育理念、法律法規(guī)、大學(xué)內(nèi)部治理體系、大學(xué)生自身等四個方面分析影響大學(xué)生參與大學(xué)治理的因素，立足大學(xué)治理的實際，從提升大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識、明確參與大學(xué)治理內(nèi)容和層次，規(guī)范參與大學(xué)治理的方式，優(yōu)化大學(xué)治理內(nèi)部環(huán)境等提出了提升大學(xué)生參與大學(xué)治理效果的對策與建議，為大學(xué)生參與大學(xué)治理的實踐提供參考與借鑒。本文的研究得到以下結(jié)論：

（1）當(dāng)前大學(xué)生參與大學(xué)治理的現(xiàn)狀并不樂觀。從大學(xué)生參與大學(xué)治理的認(rèn)知分析，大學(xué)生對參與治理的了解程度較低、對參與治理的必要性認(rèn)識不足；從大學(xué)生參與大學(xué)治理的行為分析：大學(xué)生主動參與大學(xué)治理的數(shù)量少、參與原因各異、參與治理的內(nèi)容深度不夠、參與層次總體較低；從大學(xué)生參與大學(xué)治理的環(huán)境分析：校內(nèi)缺乏制度的保障、教師干預(yù)力度較大、經(jīng)費支持力度不足等；大學(xué)生參與大學(xué)治理的效果較差。

（2）影響大學(xué)生參與大學(xué)治理的因素既有宏觀的也有微觀的。宏觀因素主要包括：傳統(tǒng)教育理念里面缺乏大學(xué)生參與大學(xué)治理的正確引導(dǎo)，現(xiàn)實中又存在國家關(guān)于大學(xué)生參與大學(xué)治理的法律法規(guī)缺失，當(dāng)前大學(xué)內(nèi)部行政化、官僚化的治理體系對大學(xué)生生參與治理又有阻礙；微觀因素主要包括：大學(xué)生參與大學(xué)治理的時間、精力、大學(xué)生的政治面貌、學(xué)習(xí)成績、家庭背景、擔(dān)任學(xué)生干部情況、專業(yè)背景等。

（3）國外大學(xué)治理的成功實踐對于國內(nèi)大學(xué)生參與大學(xué)治理的開展具有借鑒意義。通過總結(jié)美國、英國、法國、日本四個發(fā)達國家大學(xué)生參與大學(xué)治理的成功經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家以學(xué)生為本的理念、多樣化且有效的參與途徑、較為完善的法律法規(guī)對于國內(nèi)大學(xué)生參與大學(xué)治理的開展具有借鑒意義。

（4）提升大學(xué)生參與大學(xué)治理效果的措施主要有四個方面：一是，通過發(fā)揮“榜樣的作用”、進行“全員教育”，營造參與氛圍，提升大學(xué)生參與大學(xué)治理的意識；二是，明確大學(xué)生參與大學(xué)治理中學(xué)生工作事務(wù)、教學(xué)事務(wù)、后勤事務(wù)、學(xué)校行政事務(wù)對應(yīng)的參與層次；三是，規(guī)范大學(xué)生參與大學(xué)治理的方式，既構(gòu)建“自上而下與自下而上”并行的參與方式；四是，通過構(gòu)建校內(nèi)監(jiān)督體系、完善校內(nèi)規(guī)則制度、加強經(jīng)費保障力度來優(yōu)化大學(xué)生參與大學(xué)治理的校內(nèi)環(huán)境。

參考文獻（略）