第 1 章  緒論

1.1 研究背景與研究意義

未來(lái)我國(guó)的礦產(chǎn)資源供需形勢(shì)依然十分嚴(yán)峻，面對(duì)這種形勢(shì)，一方面需要繼續(xù)加大礦產(chǎn)勘查工作的力度，高全球范圍內(nèi)技術(shù)勘查能力和礦產(chǎn)資源的綜合利用效率；另一方面加快實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)有地勘單位國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，動(dòng)國(guó)有地勘單位的改革步伐。2014 年，我國(guó)繼續(xù)加強(qiáng)找礦突破戰(zhàn)略行動(dòng)，加大對(duì)油氣資源、緊缺礦種和新興產(chǎn)業(yè)礦產(chǎn)品的勘查力度，增強(qiáng)找礦針對(duì)性和實(shí)效性。2014 年我國(guó)地質(zhì)勘查投入保持了 1145 億元的較高水平，新發(fā)現(xiàn)大中型礦產(chǎn)地 249 處。煤炭、石油、天然氣、頁(yè)巖氣、錳、鋁土礦、銅、鉛、鋅、金等重要礦產(chǎn)新增一批資源量。我國(guó)礦產(chǎn)品生產(chǎn)總體保持增長(zhǎng)，但增速明顯回落，與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)的原材料，粗鋼等產(chǎn)量增速皆放緩，這與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)高度一致（中國(guó)礦產(chǎn)資源報(bào)告，015）。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，產(chǎn)能過(guò)剩和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本態(tài)勢(shì)短時(shí)難以改變，礦業(yè)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了深度調(diào)整期。不過(guò)，礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)熱度下降，為規(guī)范礦產(chǎn)資源管理、簡(jiǎn)政放權(quán)和生態(tài)建設(shè)等方面留出了精力和空間。我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，在這些方面多管齊下，也將不斷增強(qiáng)礦產(chǎn)資源市場(chǎng)的活力和內(nèi)生動(dòng)力（喬思偉等，2015）。  

本文以我國(guó)國(guó)有地勘單位的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略為研究對(duì)象，分別從地勘單位的體制改革、國(guó)際化發(fā)展模式和投融資模式、地勘單位的核心競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面展開(kāi)研究并提出建議，為我國(guó)地勘單位順利開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)提供了新的思路，有利于提高地勘單位的核心競(jìng)爭(zhēng)力，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)外資本市場(chǎng)，打造我國(guó)探采冶一體化的勘查型礦業(yè)公司。

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1.2研究?jī)?nèi)容與研究目的

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)國(guó)有地勘單位“走出去”現(xiàn)狀分析，把標(biāo)桿企業(yè)和 CNGS的各項(xiàng)資源與戰(zhàn)略進(jìn)行分析和對(duì)比，用理論與實(shí)踐相結(jié)合的方法，采用跨國(guó)公司理論從企業(yè)對(duì)外投資的動(dòng)因、進(jìn)入模式和目標(biāo)選擇出發(fā)，研究分析其國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。根據(jù) CNGS 公司的發(fā)展歷程，結(jié)合其技術(shù)、人才優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)其成功的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)模式分析和總結(jié)，得出研究結(jié)論并提出政策建議。

第一，基于 PEST 模型分析我國(guó)國(guó)有地勘單位國(guó)際化經(jīng)營(yíng)外部環(huán)境：

 運(yùn)用跨國(guó)公司理論與我國(guó)地勘單位國(guó)際化經(jīng)營(yíng)相結(jié)合，分析我國(guó)地勘單位“走出去”的動(dòng)因、進(jìn)入模式和目標(biāo)選擇， 用PEST 分析模型對(duì)國(guó)有地勘單位的外部環(huán)境進(jìn)行分析，調(diào)查研究地勘單位在開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所遇到的問(wèn)題以及面臨的風(fēng)險(xiǎn)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。論文主要從地勘單位的體制改革、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)模式及國(guó)際化投融資模式、核心競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面展開(kāi)研究。

第二，基于 SWOT 模型深度分析 CNGS 的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略：

通過(guò)查閱資料了解 CNGS 的歷史沿革以及發(fā)展歷程；通過(guò)信息資料的搜集分析其在國(guó)內(nèi)外的經(jīng)營(yíng)狀況，了解企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略布局，分析其成功的經(jīng)驗(yàn)；運(yùn)用 SWOT 模型分析 CNGS 的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)及面臨的威脅，其內(nèi)部環(huán)境進(jìn)行深度分析，找到企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。文章將從 CNGS 采用的新的改革機(jī)制、“走出去”的經(jīng)營(yíng)發(fā)展策略、海外資本運(yùn)作、企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)等方面展開(kāi)研究。

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第 2 章  地勘單位國(guó)際化戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)

2.1 壟斷優(yōu)勢(shì)理論

1960 年，國(guó)學(xué)者斯蒂芬.海默(Stephen Hymer)首次提出了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，壟斷優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)不完美是企業(yè)直接對(duì)外投資的決定性因素。后來(lái)，他與金德貝格又提出并發(fā)展了“結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)非完美理論”，包括商品市場(chǎng)的不完美、要素市場(chǎng)不完美、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)制度與政策所造成的不完美，理論認(rèn)為，考察企業(yè)的對(duì)外直接投資應(yīng)該從“壟斷優(yōu)勢(shì)”著眼（Hymer S H,1960），，對(duì)后來(lái)研究國(guó)際投資的經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧和坎特維爾都有很大影響，為跨國(guó)公司的發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。

2.1.1內(nèi)部化理論

1976 年 ，以巴克利 (Peter.J.Buckley) 、 卡森 (Mark  Casson) 拉拉格曼(A.M.Rugman)為主要代表人物的西方學(xué)者在《跨國(guó)公司的未來(lái)（The  Future  of Multinational  Enterprise）》一書(shū)中提出了建立跨國(guó)公司的一般理論---內(nèi)部化理論：如果企業(yè)建立內(nèi)部市場(chǎng)，可以利用企業(yè)管理的手段協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部資源的配置，避免市場(chǎng)不完美對(duì)企業(yè)效率的影響(Buckley P J,1976)。企業(yè)對(duì)外投資實(shí)質(zhì)上是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴(kuò)張，而不在于資本的轉(zhuǎn)移，結(jié)果是用企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制代替外部市場(chǎng)機(jī)制，降低交易成本，擁有跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)(Rugman AM,1981)。

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2.2投資發(fā)展周期理論

1981 年，鄧寧（John Harry Dunning）提出了 OLI 理論---國(guó)際生產(chǎn)折中理論。之后，他利用 OLI 理論結(jié)合了發(fā)展中國(guó)家的具體情況，進(jìn)一步提出了投資發(fā)展周期理論，旨在從動(dòng)態(tài)的角度解釋發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外投資行為。他認(rèn)為：發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資的動(dòng)機(jī)和能力取決于兩個(gè)因素：一是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段；二是該國(guó)對(duì)外投資所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì) (Dunning J H ,1981)。這一理論對(duì)跨國(guó)公司的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)動(dòng)因，進(jìn)入方式和目標(biāo)選擇都進(jìn)行了探討，其中市場(chǎng)導(dǎo)向型和資源尋求型是對(duì)外投資的兩種基本模型。

2.2.1技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論

20 世紀(jì) 90 年代初，英國(guó)學(xué)者坎特維爾（John  A  Cantwell）和他的學(xué)生托蘭提諾（Paz  Estrellae  Tolentino）提出了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論，該理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資受?chē)?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，產(chǎn)業(yè)和地域分布上是隨著時(shí)間的推移而逐漸變化的，并且是可以預(yù)測(cè)的。從海外投資經(jīng)營(yíng)的地理擴(kuò)展看，發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司在很大程度上受“心理距離”的影響，對(duì)外投資的順序一般為：首先向周邊國(guó)家直接投資；隨著經(jīng)驗(yàn)的積累，逐步向其他發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資；最后隨著其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化，始從事高科技領(lǐng)域的研發(fā)工作，并向發(fā)達(dá)國(guó)家投資以獲取更先進(jìn)的技術(shù)，對(duì)外投資從資源依賴(lài)型向技術(shù)依賴(lài)型發(fā)展，對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)也逐步升級(jí)（Tolentino，993）。該理論解釋了新興國(guó)家對(duì)外投資的軌跡，對(duì)發(fā)展中國(guó)家通過(guò)對(duì)外投資加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新與積累，而提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有普遍的指導(dǎo)意義。

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第 3 章  我國(guó)地勘單位“走出去”現(xiàn)狀 ................ 12

3.1 地勘單位“走出去”的動(dòng)因、進(jìn)入模式和目標(biāo)選擇 ................. 12

3.1.1 “走出去”的動(dòng)因 ............ 12

第 4 章  CNGS 內(nèi)部資源和國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略 ................ 25

4.1 CNGS 內(nèi)部資源分析 ................ 25

4.1.1 體制改革 ............... 25

第 5 章  基于 PEST 和 SWOT 分析的 CNGS 國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略研究 .............. 39

5.1 基于 PEST 分析的 CNGS 外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境 ............. 39

5.1.1 政治環(huán)境因素（Political） .......... 39

第 6 章  地勘單位國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的對(duì)策及建議

6.1 對(duì)地勘單位體制改革的建議  

基于混合所有制體制下的 CNGS，充分揮了參股企業(yè)各自?xún)?yōu)勢(shì)，一方面發(fā)揚(yáng)了民營(yíng)企業(yè)敏銳的市場(chǎng)意識(shí)，調(diào)動(dòng)了專(zhuān)業(yè)技術(shù)骨干人才的積極性，一方面避免了事業(yè)體制的決策過(guò)程冗長(zhǎng)、市場(chǎng)意識(shí)淡薄的短板；國(guó)有、民營(yíng)和員工共同持股的體制解決了管理團(tuán)隊(duì)責(zé)任、權(quán)利和利益不對(duì)等的問(wèn)題。因此，企業(yè)的市場(chǎng)意識(shí)得到前所未有的強(qiáng)化，在礦業(yè)低谷期抓住了“走出去”的重要機(jī)遇，對(duì)外投資并購(gòu)審時(shí)度勢(shì)、決策迅速，全體員工充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，市場(chǎng)為導(dǎo)向，探索出了一套海外業(yè)務(wù)發(fā)展的新模式，國(guó)有資產(chǎn)迅速升值，員工收入大幅提升，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。

不管是混合所有制、國(guó)有控股還是私有化體制，地勘單位的改革都需要根據(jù)自身的發(fā)展情況量身定制，國(guó)家已經(jīng)給出了地勘單位事企分開(kāi)運(yùn)行的頂層設(shè)計(jì)方案，地勘單位體制改革面臨的主要任務(wù)則是事企分開(kāi)后，企業(yè)應(yīng)采用什么樣的模式和體制來(lái)繼續(xù)發(fā)展。事業(yè)性質(zhì)的部分繼續(xù)從事公益性、基礎(chǔ)性的地質(zhì)找礦服務(wù)工作，企業(yè)性質(zhì)的地勘單位首先要解決融資渠道，留住關(guān)鍵技術(shù)人才和綜合管理人才，建立競(jìng)爭(zhēng)性的薪酬體系，提高員工的工作積極性。

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第 7 章  結(jié)論與展望

我國(guó)地勘單位在開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中走過(guò)了一些彎路，遇到過(guò)一些困難，但也取得了一些成績(jī)，整體發(fā)展實(shí)力得到增強(qiáng)，經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。地勘單位國(guó)際化既需要自身結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)營(yíng)方式轉(zhuǎn)變、管理模式提升，需要政府的積極引導(dǎo)、社會(huì)共同關(guān)注。新常態(tài)下，地勘單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)適應(yīng)，極迎接新的挑戰(zhàn)。本文從理論上論述了地勘單位的壟斷優(yōu)勢(shì)、行業(yè)生命周期、投資發(fā)展周期、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)與企業(yè)的國(guó)際化運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略管理之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，側(cè)重地勘單位“走出去”之后的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略研究，從國(guó)際投資環(huán)境與我國(guó)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、地勘行業(yè)整體發(fā)展形勢(shì)和具體企業(yè)國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略研究入手，得出以下基本結(jié)論： 

第一，地勘單位要想順利走國(guó)際化發(fā)展道路，首先要解除自身束縛，破除體制帶來(lái)的多重障礙，在上級(jí)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下，體制改革要“量身定制”，防止“一刀切”的改革弊病，積極探索適合自身的體制改革方案。 

第二，勘單位要想做大做強(qiáng)，既需要自身發(fā)展實(shí)力又需要借助外力助推發(fā)展速度，研究與國(guó)內(nèi)大型礦業(yè)公司和海外礦業(yè)資本市場(chǎng)的深度融合，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，增強(qiáng)海外發(fā)展實(shí)力，是地勘單位值得嘗試的發(fā)展模式。

第三，在境外礦產(chǎn)勘查的過(guò)程中，地勘單位要充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，瞄準(zhǔn)“增量資源”，提高幫助當(dāng)?shù)厝苏业V的服務(wù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)資源共享，合作開(kāi)發(fā)的商業(yè)模式，這樣既能降低當(dāng)?shù)厝说牡钟|性，又能提高找礦工作效率，減少不必要的障礙。  

參考文獻(xiàn)（略）