本文關鍵詞：基于利益驅(qū)動視角的專利質(zhì)量控制政策體系研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：伴隨著專利申請與授權數(shù)量的增長,我國也面臨著專利質(zhì)量問題與授權時滯延長的危機,如果得不到妥善地解決,將嚴重影響專利制度對技術創(chuàng)新的激勵效果。目前我國理論界與實務界解決上述問題的思路多為通過增加對專利審查單位人力資源以及硬件設備的投入來提高專利審查程序的效率,卻忽略了事前的專利申請與事后的專利無效程序能發(fā)揮的作用,以及各程序中參與主體的經(jīng)濟理性,也沒有取得預期的效果。因此,本文試圖從利益驅(qū)動視角,分析專利申請程序中的申請人、專利審查程序中的審查員以及專利無效程序中的無效請求人行為背后的經(jīng)濟動因,并在此基礎上試圖構建專利質(zhì)量控制的政策體系。 首先,本文以動態(tài)的視角分析了各國專利政策演化的一般規(guī)律,并借助熱力學中系統(tǒng)熵的理論對其本質(zhì)進行了分析。在此基礎上,對我國已實施的專利政策從現(xiàn)實的視角給出了客觀的評價,并對未來專利政策的發(fā)展方向“通過系統(tǒng)內(nèi)部正熵的控制而解決無序問題”的政策機理做出了闡釋,此部分為“利益驅(qū)動”這一本文核心思想的理論基礎。 其次,本文從專利投機與專利擴張兩個方面研究了專利申請人的經(jīng)濟動因。援引信息經(jīng)濟學中的“檸檬市場理論”,分析了在現(xiàn)有政策體系下,投機性專利申請是如何將技術創(chuàng)新專利申請逐出市場的,并得出申請費用以及法定創(chuàng)造性標準這兩個政策工具的局限性；通過案例,分析了禁止反悔原則以及專利權利要求的解釋方法,在抑制申請人專利擴張行為中所能起的作用。 再次,本文從專利審查單位內(nèi)部的視角出發(fā),研究如何了通過人力資源管理體制的設置,以根據(jù)需要調(diào)節(jié)審查員在提高審查速度與保證審查質(zhì)量兩大任務上所投入的努力。從目標異質(zhì)性與信息不對稱兩個方面分析,得出在專利審查單位內(nèi)部存在委托—代理問題發(fā)生的土壤。通過構建審查員理性工作規(guī)劃模型,分析了歐洲以及美國專利審查單位薪酬考核體制對審查員行為的影響,以及引入質(zhì)量績效獎金所能帶來的積極效果。在理論模型的基礎上,總結了我國現(xiàn)有的專利審查管理體系所存在的問題,并提出了改進的方案。 最后,本文基于在現(xiàn)實中專利無效程序的請求人基本都是專利侵權訴訟中的被訴侵權人這一事實,研究了被訴侵權人在與專利權人博弈中的經(jīng)濟動因。具體分析了現(xiàn)有技術抗辯、和解、資金投入差別這些直接因素,以及正外部性、專利權人的威脅策略、專利質(zhì)量信息不對稱以及專利審查質(zhì)量這些間接因素對專利無效程序事后質(zhì)量控制作用的影響,并對如何提高專利無效程序在專利質(zhì)量控制中所起到的作用提出了建議。
【關鍵詞】：專利質(zhì)量 專利政策 利益驅(qū)動 專利審查 專利無效
【學位授予單位】：華中科技大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：G306
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 1 緒論10-29
• 1.1 研究的目的與意義10-11
• 1.2 國內(nèi)外研究綜述11-24
• 1.3 研究方法與論文結構24-26
• 1.4 技術路線與創(chuàng)新點26-29
• 2 專利政策的演化——基于熵的視角29-40
• 2.1 熵的理論基礎29-31
• 2.2 專利政策演化路徑分析31-39
• 2.3 本章小結39-40
• 3 申請人利益驅(qū)動的專利質(zhì)量控制政策研究40-59
• 3.1 專利申請人的專利投機行為引導40-49
• 3.2 專利申請人的專利擴張行為引導49-57
• 3.3 本章小結57-59
• 4 審查員利益驅(qū)動的專利質(zhì)量控制政策研究59-80
• 4.1 委托—代理理論基礎59-61
• 4.2 專利審查單位與專利審查員的目標異質(zhì)性分析61-66
• 4.3 專利審查單位與專利審查員的信息不對稱分析66-69
• 4.4 委托—代理理論模型研究69-76
• 4.5 我國現(xiàn)有的專利審查管理體制分析76-77
• 4.6 本章小結77-80
• 5 無效請求人利益驅(qū)動的專利質(zhì)量控制政策研究80-108
• 5.1 影響我國專利無效程序質(zhì)量控制作用的直接因素81-85
• 5.2 影響我國專利無效程序質(zhì)量控制作用的間接因素85-91
• 5.3 專利審查質(zhì)量對專利無效博弈的影響機制91-105
• 5.4 本章小結105-108
• 6 結論與展望108-111
• 6.1 結論108-110
• 6.2 展望110-111
• 致謝111-112
• 參考文獻112-122
• 附錄1 攻讀博士學位期間發(fā)表的主要論文122-123
• 附錄2 攻讀博士學位期間參與的科研項目123

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