本文關(guān)鍵詞：縱向差異產(chǎn)品的相關(guān)市場界定與默契合謀

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【摘要】：中國《反壟斷法》正式生效以來,伴隨著執(zhí)法實踐的推進(jìn),取得顯著成效,反壟斷制度體系不斷完善,反壟斷執(zhí)法實踐逐步展開,反壟斷研究不斷深入,社會反壟斷意識逐漸增強(qiáng)。但是依然存在不少問題,表現(xiàn)為：《反壟斷法》本身存在一些缺陷、相關(guān)配套制度還需進(jìn)一步完善、反壟斷執(zhí)法體制不太合理、執(zhí)法透明度欠缺、執(zhí)法公正性受疑、執(zhí)法專業(yè)性不足和社會反壟斷意識仍然有待提高。解決以上問題,推進(jìn)反壟斷執(zhí)法,需要不斷拓展和深化反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和應(yīng)用研究。本文以國家發(fā)改委在2013年審查的茅臺、五糧液壟斷案,合生元、美贊臣等奶粉企業(yè)壟斷案為研究起點。這兩個案件的共同點有：涉案企業(yè)產(chǎn)品都是市場內(nèi)質(zhì)量相對較高的產(chǎn)品：涉案企業(yè)所在市場在某個時期內(nèi)存在跟風(fēng)漲價的情形；涉案企業(yè)所在市場存在上游企業(yè)對下游企業(yè)具有較強(qiáng)控制力的特點。這涉及到反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)三個重要問題：縱向差異產(chǎn)品的相關(guān)市場界定、價格合謀和縱向限制問題。本文主要圍繞前兩個問題進(jìn)行展開,因此全文可以分成兩部分：第一部分為縱向差異產(chǎn)品的相關(guān)市場界定。當(dāng)前對相關(guān)市場界定的研究主要集中在分析方法和具體行業(yè)上,對于縱向差異產(chǎn)品的相關(guān)市場界定關(guān)注較少,這可能會導(dǎo)致反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在相關(guān)執(zhí)法中面臨困惑。國家發(fā)改委對茅臺、五糧液壟斷案的判決受到不少爭議,重要原因之一便是該案的相關(guān)市場界定不明確。在第1章和第2章闡述研究背景和綜述相關(guān)文獻(xiàn)之后,本文在第3章和第4章分別使用價格檢驗法和自然實驗法,對該案涉及的相關(guān)市場界定進(jìn)行分析,并總結(jié)出一些具有一般意義的結(jié)論。第3章采用2010年1月-2013年8月中國白酒市場的品牌-城市月度零售價格數(shù)據(jù),使用價格檢驗法的相關(guān)性檢驗、格蘭杰因果檢驗、協(xié)整檢驗和平穩(wěn)性檢驗等計量工具,從相關(guān)產(chǎn)品市場和相關(guān)地域市場兩個角度,實證分析茅臺、五糧液壟斷案的相關(guān)市場界定問題。研究結(jié)果顯示,該案的相關(guān)產(chǎn)品市場應(yīng)該為高端白酒,相關(guān)地域市場應(yīng)該為中國大陸地區(qū)。此結(jié)論為執(zhí)法部門在茅臺、五糧液壟斷案的處罰決定提供合理的證據(jù)支持,同時也說明當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量差異達(dá)到一定程度之后,應(yīng)該將不同質(zhì)量產(chǎn)品界定為不同相關(guān)市場。第4章采用第3章的價格數(shù)據(jù),運用自然實驗法的思想,以2012年12月的“禁酒令”為沖擊事件,通過使用雙倍差分法分析“禁酒令”對品牌白酒價格和白酒價格均衡關(guān)系的影響,以進(jìn)一步驗證茅臺、五糧液壟斷案的相關(guān)市場界定問題。研究結(jié)果支持第3章關(guān)于高端白酒和其他質(zhì)量檔次的白酒屬于不同相關(guān)市場的結(jié)論。第二部分主要研究價格領(lǐng)導(dǎo)制是否促進(jìn)了合謀。產(chǎn)業(yè)組織理論通常認(rèn)為,產(chǎn)品同質(zhì)性是達(dá)成合謀、維持合謀的重要條件,如果產(chǎn)品存在差異,企業(yè)之間進(jìn)行協(xié)調(diào)的難度加大,那么合謀將難以實現(xiàn),但現(xiàn)實中卻有許多合謀案例發(fā)生在產(chǎn)品差異之時,說明在產(chǎn)品差異的情況下,存在某些因素能夠便利企業(yè)合謀,其中一個重要因素便是價格領(lǐng)導(dǎo)�，F(xiàn)有研究主要集中于產(chǎn)品同質(zhì)和橫向產(chǎn)品差異兩個情形下價格領(lǐng)導(dǎo)制對合謀的影響,對縱向差異產(chǎn)品的關(guān)注不足,本文第5章和第6章從理論和實證兩個視角分析縱向差異產(chǎn)品的價格領(lǐng)導(dǎo)對合謀的影響。第5章以縱向差異模型為基礎(chǔ),構(gòu)建一個擴(kuò)展的雙寡頭無限期重復(fù)博弈模型,從理論上分析產(chǎn)品質(zhì)量相同和差異時,價格領(lǐng)導(dǎo)制對于合謀的影響。在產(chǎn)品質(zhì)量差異時,首先計算出競爭狀態(tài)下價格領(lǐng)導(dǎo)制的均衡利潤,而后利用納什討價還價解求出合謀下的企業(yè)利潤,最后比較在同時定價和價格領(lǐng)導(dǎo)制下,企業(yè)維持合謀的激勵,結(jié)果發(fā)現(xiàn)在價格領(lǐng)導(dǎo)制下,企業(yè)維持合謀的激勵更加強(qiáng)烈。同時,也表明產(chǎn)品質(zhì)量相同的情況下,價格領(lǐng)導(dǎo)確實促進(jìn)了合謀,為了達(dá)到合謀,價格領(lǐng)導(dǎo)者需要在利潤上做出讓步,但企業(yè)存在多種機(jī)制來平衡相互之間的利潤,比如隨機(jī)抽取價格領(lǐng)導(dǎo)者,輪流擔(dān)任價格領(lǐng)導(dǎo)者。而且,即便需求存在持續(xù)同方向變化,或者隨機(jī)變化,價格領(lǐng)導(dǎo)制也能夠促進(jìn)合謀。綜合兩種情況的研究結(jié)果可知,無論是在產(chǎn)品質(zhì)量相同之時,還是產(chǎn)品質(zhì)量差異之時,價格領(lǐng)導(dǎo)制均能夠促進(jìn)合謀。此外,研究還表明,高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)會成為價格領(lǐng)導(dǎo)者。第6章分析了中國白酒市場的價格領(lǐng)導(dǎo)制。首先采用2006年-2012年中國白酒市場月度數(shù)據(jù),使用Logit模型、稀有事件Logit模型和互補(bǔ)雙對數(shù)模型等分析中國白酒市場是否存在價格領(lǐng)導(dǎo)制,而后采用2006年-2012年中國白酒企業(yè)的出廠價格數(shù)據(jù),使用自回歸分布滯后模型和格蘭杰因果檢驗,識別中國白酒市場的價格領(lǐng)導(dǎo)者,最后采用2005年-2012年中國白酒上市公司季度數(shù)據(jù),使用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型和全面可行廣義最小二乘法分析中國白酒市場的價格領(lǐng)導(dǎo)是否顯著提高企業(yè)利潤水平。研究結(jié)果表明,中國白酒市場確實存在價格領(lǐng)導(dǎo)制,價格領(lǐng)導(dǎo)者為貴州茅臺,而且價格領(lǐng)導(dǎo)制顯著提高了白酒企業(yè)的利潤水平。該結(jié)果表明,中國白酒市場的共同漲價行為,并非僅僅是企業(yè)應(yīng)對市場條件變化做出的正常反應(yīng),而是企業(yè)有意識通過價格領(lǐng)導(dǎo)制來提高產(chǎn)品價格,并最終獲取高額的市場利潤。相對于現(xiàn)有文獻(xiàn),本文在以下幾個方面存在貢獻(xiàn)或者創(chuàng)新：第一,對于縱向差異產(chǎn)品的相關(guān)市場界定。使用價格檢驗法和自然實驗法分析中國白酒市場的相關(guān)市場界定,研究結(jié)果表明高端白酒市場足以構(gòu)成一個相關(guān)市場。這個結(jié)果充分說明當(dāng)產(chǎn)品差異達(dá)到一定程度之后,應(yīng)該將不同質(zhì)量產(chǎn)品界定為不同相關(guān)市場,而且為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在經(jīng)典案例的判決提供了經(jīng)驗支持,也為執(zhí)法機(jī)構(gòu)今后在涉及縱向差異產(chǎn)品的相關(guān)市場界定提供有益借鑒。第二,對于價格檢驗法和自然實驗法在相關(guān)市場界定中的應(yīng)用。通過使用中國白酒市場的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證運用,明晰了在使用價格檢驗法進(jìn)行相關(guān)市場界定時容易出現(xiàn)的問題,以及相對的應(yīng)對措施,這對于完善相關(guān)市場界定方法研究做出一定補(bǔ)充。在用自然實驗法界定相關(guān)市場時嘗試性使用雙倍差分法,在一定程度上豐富了自然實驗法的分析方法。第三,對于價格領(lǐng)導(dǎo)制的理論研究。本文在縱向差異產(chǎn)品的基礎(chǔ)上探討了價格領(lǐng)導(dǎo)制對合謀的影響,結(jié)果認(rèn)為在縱向差異產(chǎn)品市場中,企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)會促進(jìn)合謀。同時,本文分析了在產(chǎn)品質(zhì)量相同的時候,需求持續(xù)同方向變化和需求隨機(jī)波動對于價格領(lǐng)導(dǎo)制便利合謀的影響,研究結(jié)論表明,即使在需求變動的情況下,價格領(lǐng)導(dǎo)制也能夠促進(jìn)合謀。這兩點研究通過在不同的市場條件下對現(xiàn)有理論進(jìn)行擴(kuò)展,豐富了價格領(lǐng)導(dǎo)制理論,增強(qiáng)和肯定了產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于價格領(lǐng)導(dǎo)制促進(jìn)合謀的主流觀點。第四,對于價格領(lǐng)導(dǎo)制的經(jīng)驗研究。在實證的角度上分析了中國白酒市場是否存在價格領(lǐng)導(dǎo)制,并識別出價格領(lǐng)導(dǎo)者的身份,分析價格領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)利潤的影響。研究結(jié)果表明,中國白酒市場存在價格領(lǐng)導(dǎo)制,領(lǐng)導(dǎo)者為最高質(zhì)量產(chǎn)品生產(chǎn)者,市場上的價格領(lǐng)導(dǎo)明顯提高了企業(yè)利潤水平。研究結(jié)論不僅充實了價格領(lǐng)導(dǎo)制的經(jīng)驗研究,而且證實了價格領(lǐng)導(dǎo)制理論中高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)會成為領(lǐng)導(dǎo)者的理論。此外,對于中國白酒市場的研究,為今后反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)分析該市場或者相似市場的合謀問題,提供了經(jīng)驗上的支持與借鑒。
【學(xué)位授予單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F204;D922.294
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本文編號：1215484