【摘要】 十八大報(bào)告指出我們要全面把握機(jī)遇,確保在二○二○年實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo),城鎮(zhèn)化質(zhì)量明顯提高是其中的重要內(nèi)容,而城市公共產(chǎn)品的供給狀況直接影響到城鎮(zhèn)化的質(zhì)量。同時(shí),隨著中國(guó)財(cái)政分權(quán)的逐步推進(jìn),地方政府成為一級(jí)擁有相對(duì)獨(dú)立利益的主體,城市政府,城市財(cái)政是城市公共產(chǎn)品供給的重要影響因素。本文以財(cái)政分權(quán)為視角,從歷史的縱向梳理中研究財(cái)政分權(quán)體制對(duì)城市公共產(chǎn)品供給的影響,并加以實(shí)證分析。在此基礎(chǔ)上,借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),提出了構(gòu)建城市公共產(chǎn)品有效供給機(jī)制的政策建議。這將有益于經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化,有益于城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及全面建設(shè)小康社會(huì)的實(shí)現(xiàn)。 

第一章緒論

 

一、研究背景及選題意義

 

十八大報(bào)告指出，我們要全面把握機(jī)遇，沉著應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，確保在二〇二〇年實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)，城鎮(zhèn)化質(zhì)量明顯提高是經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要內(nèi)容。我們要堅(jiān)持走中國(guó)特色新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路，推動(dòng)信息化和工業(yè)化深度融合、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展可見，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和中國(guó)城市化程度的提高，地方經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)在中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性日益凸顯。而經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)和中國(guó)社會(huì)改革開放的深入，中央政府已經(jīng)從集權(quán)制的縱向一體管理走向“集權(quán)一分權(quán)”時(shí)代，地方經(jīng)濟(jì)在地方財(cái)政的競(jìng)爭(zhēng)中，獲得了不同程度的發(fā)展。城市作為地方經(jīng)濟(jì)的典型代表，其發(fā)展對(duì)其所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)或國(guó)民經(jīng)濟(jì)將起到帶動(dòng)和輻射作用，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、世界銀行原副行長(zhǎng)約瑟夫斯蒂格利茨曾說：“影響21世紀(jì)人類發(fā)展有兩件大事，一件是中國(guó)的城市化，一件是美國(guó)的高科技。中國(guó)的城市化將是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的火車頭，并產(chǎn)生最重要的經(jīng)濟(jì)利益。”因此，中國(guó)城市的發(fā)展將對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)乃至全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影晌。

在國(guó)家決策中心下移的潮流中，中國(guó)也在積極推進(jìn)分權(quán)化，其中以財(cái)政分權(quán)影響最大。改革開放和放權(quán)讓利的實(shí)施，權(quán)力和利益開始走向分層化、多元化，地方政府逐漸成為一級(jí)擁有相對(duì)獨(dú)立利益的主體，城市政府能夠利用更多的政策來(lái)促進(jìn)城市的發(fā)展。與此同時(shí)，由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程及工業(yè)化的推進(jìn)，完全打破了原有地方財(cái)政職能的生存條件。工業(yè)化的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及城市化極大地?cái)U(kuò)張了對(duì)公共物品的需求規(guī)模。農(nóng)村人口大量涌入城市所帶來(lái)的一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題，如人口膨脹、失業(yè)增加、交通擁擠、住宅緊張、地價(jià)昂貴和環(huán)境惡化等必須要引起地方政府的高度重視。而且，在我國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)的進(jìn)程中，順利推進(jìn)城市化對(duì)于促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展、提高人民生活水平都有著十分重要的意義。城市化要發(fā)展，交通、環(huán)境、教育、社會(huì)保障這些方面的公共服務(wù)必須跟上。

但現(xiàn)有的學(xué)者提及公共產(chǎn)品供給時(shí)，多將視線停留在農(nóng)村，而忽視了對(duì)城市公共產(chǎn)品供給的研究。我們應(yīng)該要看到城市經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性，其公共產(chǎn)品供給的有效性與合理性直接決定著城市發(fā)展水平與城市的和諧。在城市公共產(chǎn)品的供給中，城市政府、城市財(cái)政顯然成為影響的主要因素。從財(cái)政分權(quán)的角度探討其對(duì)城市公共產(chǎn)品的供給有其理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。中國(guó)的政治體制有其特殊性，其中財(cái)政分權(quán)體制的變遷對(duì)城市公共產(chǎn)品的供給所產(chǎn)生的影響還有待進(jìn)一步的檢驗(yàn)和探討。本文以財(cái)政分權(quán)為視角，從歷史的縱向梳理中研究財(cái)政分權(quán)體制對(duì)城市公共產(chǎn)品的供給，并加以實(shí)證的分析，為城市公共產(chǎn)品的有效供給提出合理性建議。這將有益于財(cái)政分權(quán)體制的進(jìn)一步深化，有益于城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及全面建設(shè)小康社會(huì)的實(shí)現(xiàn)。

 

二、國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述

 

分權(quán)問題由來(lái)已久，并廣泛存在�？v觀世界各國(guó)，不管是聯(lián)邦制國(guó)家抑或是單一制國(guó)家，不論是發(fā)達(dá)國(guó)家或者是發(fā)展中國(guó)家，分權(quán)都已經(jīng)成為其政治經(jīng)濟(jì)中普遍存在而又十分復(fù)雜的現(xiàn)象。任何一項(xiàng)制度都不是單一的，都會(huì)對(duì)其他制度產(chǎn)生影響。財(cái)政分權(quán)這一重要的財(cái)政制度的變遷不可避免的會(huì)對(duì)國(guó)家的發(fā)展產(chǎn)生影響。國(guó)內(nèi)外學(xué)者都已經(jīng)關(guān)注財(cái)政分權(quán)，并有了較多的成果。

 

（一）關(guān)于財(cái)政分權(quán)的研究

1、財(cái)政分權(quán)理論財(cái)

政分權(quán)的理論主要是解決財(cái)政分權(quán)合理性的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，或者說是地方政府存在的經(jīng)濟(jì)依據(jù)，而這一理論基礎(chǔ)主要是西方盛行的財(cái)政聯(lián)邦主義的研究成果。以蒂布特發(fā)表的《地方支出的純理論》為標(biāo)志，經(jīng)馬斯格雷夫，布坎南，斯蒂格勒和奧茨等人的補(bǔ)充和發(fā)展，財(cái)政聯(lián)邦主義成為政府間財(cái)政關(guān)系研究的基本框架。蒂布特（首先從公共產(chǎn)品入手，提出了以腳投票”理論，探討通過地方性公共產(chǎn)品的提供促進(jìn)各地方政府競(jìng)爭(zhēng)的可能性。其指出，人們?cè)敢庠诘胤秸車�，是由于他們想在全�?guó)尋找一個(gè)能使自己的效用最大化，即提供服務(wù)與所征收稅收最優(yōu)的地方政府。結(jié)果就是，地方政府要吸引選民，就必須按照選民的要求供給公共產(chǎn)品，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)。馬斯格雷夫（從考察財(cái)政的三大職能出發(fā)，分析了中央和地方政府存在的合理性和必要性，并指出財(cái)政聯(lián)邦主義的核心在于各地根據(jù)居民偏好不同，配置有差別的資源，中央政府則負(fù)責(zé)分配和穩(wěn)定政策。建立在偏好差異和中央政府等分供給公共產(chǎn)品的假定上，奧茨提出了分散化提供公共產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，即奧茨“分權(quán)定理”。斯蒂格勒根據(jù)“菜單”理論探討地方分權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由，認(rèn)為地方政府比中央政府更加接近民眾，也就是說比中央政府更加了解所管轄的民眾的需求和效用。布坎南的“俱樂部”理論為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究地方分權(quán)的合理性提供了理論基礎(chǔ)。近些年來(lái)，財(cái)政分權(quán)研究中引入機(jī)制設(shè)計(jì)理論、激勵(lì)理論，所謂的“第二代財(cái)政分權(quán)理論”就此形成。第二代財(cái)政分權(quán)理論，學(xué)者主張的“市場(chǎng)維護(hù)型的財(cái)政聯(lián)邦主義”，如何設(shè)計(jì)出對(duì)公共政策制定者的一套激勵(lì)機(jī)制是其關(guān)注的要點(diǎn)。與公共選擇理論一樣，第二代財(cái)政分權(quán)理論反對(duì)傳統(tǒng)財(cái)政分權(quán)理論的政府模型假設(shè)，但對(duì)公共選擇理論的“邪惡政府”假設(shè)也持否定態(tài)度。在解釋中國(guó)改革開放以來(lái)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和成功轉(zhuǎn)型的制度性因素上，第二代財(cái)政分權(quán)理論的相關(guān)研究得到了很好的應(yīng)用。中國(guó)的分權(quán)化改革在市場(chǎng)化改革的政治阻力仍很強(qiáng)大的時(shí)候?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的形成發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用。政府（尤其是地方政府）自身的激勵(lì)以及政府與經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間的委托代理關(guān)系是新一代的財(cái)政分權(quán)理論所關(guān)注的主要問題。雖然在分析框架上新一代財(cái)政分權(quán)理論與傳統(tǒng)財(cái)政分權(quán)理論有所差異，但二者在主題思想上是基本一致的。

 

第二章邏輯起點(diǎn)：相關(guān)概念及其問題說明

 

在財(cái)政分權(quán)框架下研究城市公共產(chǎn)品的供給問題，首先要對(duì)相關(guān)的概念進(jìn)行界定，并就相關(guān)問題進(jìn)行說明，這是本文研究的邏輯起點(diǎn)與基礎(chǔ)。只有在相關(guān)概念明晰及問題闡述清楚的基礎(chǔ)上，才能進(jìn)行下文的研究與分析。

 

第一節(jié)關(guān)于財(cái)政分權(quán)相關(guān)內(nèi)容的界定與說明

 

一、分權(quán)與聯(lián)邦主義

本文的研究是建立在財(cái)政分權(quán)的特定框架內(nèi)，因此，財(cái)政分權(quán)是本文的重要概念。它是當(dāng)代社會(huì)重要的政治與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之一，但對(duì)其的理解研究需要進(jìn)一步明晰。財(cái)政分權(quán)是從分權(quán)概念中衍生而來(lái)，因此，在此之前要首先明晰分權(quán)的概念。

1.分權(quán)

分權(quán)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活有重要影響，其在眾多國(guó)家普遍存在，就其概念而言，復(fù)雜且具有多重含義。從廣義上說，分權(quán)是指有關(guān)公共職能的權(quán)威和責(zé)任從中央政府向次級(jí)國(guó)家政府或獨(dú)立的準(zhǔn)政府組織和（或）私人部門轉(zhuǎn)移。通常而言，分權(quán)可以細(xì)分為行政分權(quán)、政治分權(quán)、市場(chǎng)分權(quán)和財(cái)政分權(quán)，世界銀行定義了不同形式的分權(quán)，如表2-1。

從表中可見，各種類型分權(quán)涉及的主題不同，政策含義也各不相同，但其并沒有明晰的邊界，我們應(yīng)從不同側(cè)面增加對(duì)分權(quán)的全面理解。區(qū)分各種類型的分權(quán)對(duì)于理解成功的分權(quán)戰(zhàn)略要點(diǎn)以及結(jié)合各種分權(quán)形式具有重要意義。

2.、聯(lián)邦主義

聯(lián)邦主義起初是個(gè)宗教概念，最早可以追溯到《圣經(jīng)》對(duì)上帝和以色列人關(guān)系的描述。按契約治理的宗教思想是古代聯(lián)邦主義的起源，而通過契約來(lái)維系多樣化、共識(shí)和立憲政治則是當(dāng)代聯(lián)邦主義的主要思想。分權(quán)概念經(jīng)常與聯(lián)邦主義聯(lián)系在一起，主要原因在于二者的概念都意味著權(quán)威在各級(jí)政府之間的配置，就此而言，二者有共同之處。雖然二者之間存在一定的聯(lián)系，但區(qū)別還是主要的。通常情況下，分權(quán)指在權(quán)威總量不變的條件下，權(quán)威從中央向地方的轉(zhuǎn)移，且主要集中在財(cái)政權(quán)威方面。而聯(lián)邦主義，與其說是指權(quán)威在政府之間的特定配置，不如說是有一系列制度所規(guī)定的過程，通過這一過程權(quán)威被配置和再配置。可見，分權(quán)概念被更廣泛地從財(cái)政含義來(lái)理解，而聯(lián)邦主義則更多從政治含義來(lái)理解。

 

第二節(jié)城市、公共產(chǎn)品及城市公共產(chǎn)品的概念界定與特點(diǎn)

 

城市公共產(chǎn)品的供給是本文研究的主體，但在此之前，我們首先要明晰的是研究對(duì)象的內(nèi)涵及外延。本節(jié)將對(duì)相關(guān)涉及主體的概念和特點(diǎn)進(jìn)行研究，這是下文研究的基礎(chǔ)和前提。

 

一、城市的概念與界定

1、城市的定義

城市是人類進(jìn)步與社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，那何謂城市？馬克思認(rèn)為，城市本身表明了人口、生產(chǎn)、工具、資本、享樂和需求的集中；二在鄉(xiāng)村看到的卻是完全相反的情況——孤立和分散格里特（將城市定義為一種實(shí)施與大小村落聯(lián)系的種種機(jī)能的人口聚居中心。

而西方學(xué)者則從不同的角度對(duì)城市進(jìn)行界定，主要有：

從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的角度看，城市是國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治、科學(xué)技術(shù)和文化教育的中心，是現(xiàn)代工業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)集中的地方，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用。

從人口學(xué)家的角度看，城市是人口集中達(dá)到一定規(guī)模的居民點(diǎn)，以非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量作為確定城市的依據(jù)；

從地理學(xué)家的角度看，城市是有一定人口規(guī)模、并以非農(nóng)業(yè)人口為主的居民集居地，是聚落的一種特殊形態(tài)。

從社會(huì)學(xué)家的角度看，城市是具有城市性的聚居地，是各種禮俗和傳統(tǒng)構(gòu)成的整體，城市的發(fā)展是一種城市文化、城市生活方式和價(jià)值觀向農(nóng)村地域擴(kuò)散的過程。

由于城市本身是還是一個(gè)從無(wú)到有，從低級(jí)到高級(jí)，從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的動(dòng)態(tài)變化過程，因此，正如劉易斯芒福德（在《國(guó)際社會(huì)科學(xué)百科全書》中所說，“城市的定義尚在爭(zhēng)論中”，“城市的定義已經(jīng)成了著名的難題”。

本文的研究是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究城市的公共產(chǎn)品供給問題，將城市定義為：城市是自然社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素、市場(chǎng)要素實(shí)現(xiàn)空間集聚的場(chǎng)所，它是一個(gè)幵放性的區(qū)域集聚點(diǎn)和擴(kuò)散點(diǎn)，是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治的區(qū)域核心，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)在空間結(jié)構(gòu)和時(shí)序推進(jìn)中的自然和社會(huì)市場(chǎng)力量促成的框架。

2、城市的特點(diǎn)

根據(jù)城市的定義，筆者認(rèn)為城市具有以下特點(diǎn)：一是城市是包括自然要素、市場(chǎng)要素、經(jīng)濟(jì)要素、技術(shù)要素、資本要素等的集聚地；二是城市是區(qū)域經(jīng)濟(jì)、政治、科學(xué)技術(shù)和文化教育發(fā)展的中心；三是城市是各種要素得以有效配置的空間區(qū)域；四是城市是有時(shí)序性的動(dòng)態(tài)概念，不同時(shí)間段上的城市內(nèi)容是有所差異的。

正是由于城市集中了經(jīng)濟(jì)、人口、住房、土地等各種要素，是政治經(jīng)濟(jì)的核心區(qū)域，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，其公共產(chǎn)品的供給狀況直接關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3、城市的界定方法

對(duì)城市的界定可以分為兩種：一是行政上的界定，主要根據(jù)行政邊界來(lái)劃定；二是經(jīng)濟(jì)意義上的界定。而經(jīng)濟(jì)意義上的界定主要有以下幾種方法：

（1）人口變動(dòng)指標(biāo)

人口變動(dòng)指標(biāo)是指城市化引起的人口自然、社會(huì)、機(jī)械三種形態(tài)變化，主要包括城市人口占總?cè)丝诒壤鞘蟹寝r(nóng)業(yè)人口比例，非農(nóng)業(yè)人口占總勞動(dòng)力的比重。

（2）經(jīng)濟(jì)變動(dòng)指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)變動(dòng)指標(biāo)是指影響城市化的主體因素的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，主要包括城市人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市經(jīng)濟(jì)集聚度、城市轄射能力、城市基礎(chǔ)設(shè)施等。

（3）社會(huì)變動(dòng)指標(biāo)

社會(huì)變動(dòng)指標(biāo)是指城市化產(chǎn)生的社會(huì)效應(yīng)，主要包括城市居民人均可支配收入、城市公共教育經(jīng)費(fèi)占比、城市醫(yī)療衛(wèi)生的供給狀況、城市生態(tài)環(huán)境指標(biāo)等。

由于本文是在財(cái)政分權(quán)框架下研究城市公共產(chǎn)品的供給問題，是對(duì)現(xiàn)有城市的研究，因此，筆者對(duì)城市的界定，主要從行政邊界的劃分進(jìn)行。

 

第三章財(cái)政分權(quán)與城市公共產(chǎn)品供給：一個(gè)分析框架

第一節(jié)地方公共產(chǎn)品理論及其有效供給

一、地方公共產(chǎn)品的含義及其基本特征

二、地方公共產(chǎn)品的有效供給

第二節(jié)財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品供給的理論分析

一、傳統(tǒng)的財(cái)政分權(quán)理論的代表性研究

二、對(duì)傳統(tǒng)財(cái)政分權(quán)理論的批判

三、第二代財(cái)政分權(quán)理論

第三節(jié)財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品的供給模型

一、財(cái)政分權(quán)與公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)的考察：模型

二、財(cái)政分權(quán)與地方公共產(chǎn)品量的考察

三、財(cái)政分權(quán)體制下地方公共產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和數(shù)量的綜合考量

第四章中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制的變遷歷程

第一節(jié)高度集權(quán)型財(cái)政管理體制：集權(quán)中的分權(quán)探索（1950—1979）

一、高度集權(quán)型財(cái)政管理體制的形成（1950-1957）

二、高度集權(quán)財(cái)政管理體制下的兩次分權(quán)探索（1958-1979）

三、高度集權(quán)型財(cái)政體制的績(jī)效分析

第二節(jié)財(cái)政包干制：財(cái)政分權(quán)的啟動(dòng)與轉(zhuǎn)折（1980-1993）

一、“分灶吃飯”：中國(guó)財(cái)政分權(quán)改革的啟動(dòng)(1980-1984)

二、財(cái)政包干體制的調(diào)整(1985-1993)

三、財(cái)政包干制的簡(jiǎn)要述評(píng)

第四節(jié)分稅制：經(jīng)濟(jì)性分權(quán)的實(shí)現(xiàn)（1994一至今）

一、分稅制的啟動(dòng)與實(shí)施

二、分稅制財(cái)政體制的逐步完善

三、分稅制改革的簡(jiǎn)要述評(píng)

第五節(jié)中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制變遷的特點(diǎn)分析及其歷史啟示

一、中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制變遷的特點(diǎn)分析

二、中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制嬗變的歷史啟示

第五章財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品的供給

第一節(jié)中國(guó)特色的城市化發(fā)展

一、城市化的內(nèi)涵

二、城市化發(fā)展的一般規(guī)律

三、中國(guó)特色的城市化道路

四、中國(guó)城市化發(fā)展的基本特征

第二節(jié)財(cái)政分權(quán)體制變遷中的城市公共產(chǎn)品供給歷史

一、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期城市公共產(chǎn)品供給（新中國(guó)成立一20世紀(jì)80年代）

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期城市公共產(chǎn)品供給（20世紀(jì)80年代一至今）

第三節(jié)財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品供給的特點(diǎn)分析

一、城市公共產(chǎn)品供給的層級(jí)特點(diǎn)

二、城市公共產(chǎn)品供給的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

 

第六章中國(guó)式財(cái)政分權(quán)對(duì)城市公共產(chǎn)品供給的實(shí)證研究

 

在本文的第三章，我們就已經(jīng)對(duì)財(cái)政分權(quán)的理論進(jìn)行了梳理，構(gòu)建了財(cái)政分權(quán)體制與城市公共產(chǎn)品供給的分析框架，并通過理論模型綜合考察了財(cái)政分權(quán)體制下地方公共產(chǎn)品供給的質(zhì)和量。前文的模型推導(dǎo)中，認(rèn)為分權(quán)程度的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及公共產(chǎn)品投資的影響在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)地區(qū)所產(chǎn)生的影響是不同的，具體結(jié)論詳見第三章。但前文也強(qiáng)調(diào)過，該結(jié)論僅是從模型中推導(dǎo)出的，并未考慮各個(gè)國(guó)家具體的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，也未經(jīng)實(shí)證檢驗(yàn)。而本文的第四、五章則對(duì)中國(guó)的財(cái)政分權(quán)體制變遷及其城市公共產(chǎn)品的供給進(jìn)行了梳理。因此，本章從理論模型出發(fā)，加入中國(guó)財(cái)政分權(quán)的特殊政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境構(gòu)建中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品供給的理論基礎(chǔ)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證研究。同時(shí)，由于本文研究的城市公共產(chǎn)品的供給問題，其不同于一般地方公共產(chǎn)品，本章將一并分析屬于城市公共產(chǎn)品供給的特有問題。

 

第一節(jié)中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品供給的理論基礎(chǔ)

 

財(cái)政分權(quán)理論指出，地方政府比中央政府在提供地方公共產(chǎn)品上更有效率，但同時(shí)也指出地方公共產(chǎn)品的有效供給有賴于財(cái)政分權(quán)體制下如何設(shè)計(jì)出一套機(jī)制以實(shí)現(xiàn)對(duì)公共政策制定者的激勵(lì)。因此，不同政治體制下財(cái)政分權(quán)的實(shí)施對(duì)公共產(chǎn)品的供給將產(chǎn)生不同的作用。本文將從外部環(huán)境、激勵(lì)機(jī)制及制度設(shè)計(jì)本身來(lái)探討中國(guó)式財(cái)政分權(quán)對(duì)城市公共產(chǎn)品供給的影響。

 

一、外部環(huán)境對(duì)分權(quán)效果的影響

Kim指出分權(quán)是中性的，其或正或負(fù)的效果是被政治現(xiàn)實(shí)所加強(qiáng)，諸多學(xué)者都認(rèn)同分權(quán)的效果是被其他因素所影響的。財(cái)政分權(quán)這一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)施同樣需要一定的環(huán)境才能有效運(yùn)行。財(cái)政分權(quán)理論認(rèn)為地方政府比中央政府在提供公共產(chǎn)品上更有效率的原因在于地方政府擁有信息優(yōu)勢(shì)，其比中央政府更能了解當(dāng)?shù)鼐用竦男枨笃�。而這一機(jī)制產(chǎn)生的前提是居民能夠自由流動(dòng)和擁有充分的民主，即“用腳投票”和“用手投票”，如果這一前提條件不充分，那分權(quán)的優(yōu)勢(shì)效果自然會(huì)被抑制。

 

第七章構(gòu)建財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品有效供給機(jī)制的政策建議

 

上一章的實(shí)證研究不僅檢驗(yàn)了之前理論模型推論的準(zhǔn)確性，而且為下一步構(gòu)建財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品有效的供給機(jī)制提供了政策上的依據(jù)。本章將在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從城市公共產(chǎn)品供給的財(cái)力支持、行政體制支撐、法理保障及理念更新等方面提出構(gòu)建財(cái)政分權(quán)體制下城市公共產(chǎn)品有效供給機(jī)制的政策建議。

 

第一節(jié)城市公共產(chǎn)品供給的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示

 

城市政府供給公共產(chǎn)品的供給與各個(gè)國(guó)家地方政府的財(cái)政能力相關(guān)，而地方政府財(cái)政能力的大小與國(guó)家結(jié)構(gòu)有關(guān)。世界各國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)可以分為單一制和復(fù)合制，復(fù)合制中以聯(lián)邦制為主。單一制和聯(lián)邦制國(guó)家地方政府的財(cái)政職能和支出責(zé)任存在差異，這會(huì)影響到各國(guó)城市公共產(chǎn)品的供給狀況。但由于各國(guó)國(guó)情不同，同是單一制或聯(lián)邦制國(guó)家的分權(quán)程度和支出責(zé)任也會(huì)存在差異。本文選取單一制和聯(lián)邦制國(guó)家中城市公共產(chǎn)品供給較為成功的國(guó)家進(jìn)行分析，為探索財(cái)政分權(quán)體制下中國(guó)城市公共產(chǎn)品的供給提供政策建議。

 

一、國(guó)外城市公共產(chǎn)品供給的經(jīng)驗(yàn)分析

理論上，單一制國(guó)家財(cái)政權(quán)力相對(duì)集中，地方政府的支出責(zé)任較小，聯(lián)邦制國(guó)家的財(cái)政權(quán)力相對(duì)分散，地方政府的財(cái)政職能和支出責(zé)任會(huì)更多。但不管是單一制國(guó)家還是聯(lián)邦制國(guó)家，其地方政府的財(cái)政職能和支出責(zé)任都沒有統(tǒng)一的規(guī)律，因此，本文選取較為典型的國(guó)家進(jìn)行分析。

1、單一制國(guó)家——以日本為例

目前世界上大多數(shù)國(guó)家實(shí)行單一制，如法國(guó)、英國(guó)、日本、荷蘭、意大利等，我國(guó)也是單一制國(guó)家。與聯(lián)邦制國(guó)家相比，單一制國(guó)家的地方財(cái)政支出比重比較低。法國(guó)年地方財(cái)政支出僅占全國(guó)支出的但也有些例外，如日本的地方支出占全國(guó)支出的比重高達(dá)以上。單一制國(guó)家地方政府的支出責(zé)任因具體國(guó)情的不同存在較大的差異，見表7-1。

日本是單一制國(guó)家，但地方財(cái)政的支出仍占很大比重，甚至超過了聯(lián)邦制國(guó)家，但中央政府和地方政府的財(cái)權(quán)和事權(quán)較為對(duì)稱，地方公共產(chǎn)品的供給較為充足.
 

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本文編號(hào)：9227