【摘要】：中國自入世之來,證券市場的全球化程度越來越深。我國證券市場作為一個新興市場,在努力融入國際證券市場的同時,也面臨著證券市場國際化所帶來的各種風險。如何在提高證券市場國際化的同時建立一個符合我國國情的、適用范圍廣的跨法域監(jiān)管機制,是我們所要解決的重要歷史任務。本文在概述證券市場監(jiān)管以及信息披露制度等基礎理論的基礎上,分別對世界主要證券市場的跨法域合作機制做了梳理和分析,借鑒了它們比較成功的經驗。在總結的經驗和教訓之上,結合我國的監(jiān)管現狀和需要,提出了建構兩地證券信息披露合作監(jiān)管機制的設想。第一章,證券市場信息披露合作監(jiān)管的基礎理論。本章主要可以分為兩個部分,第一部分是對文中所提及的主要概念進行介紹,例如證券信息、證券市場監(jiān)管、監(jiān)管的目標和原則等。第二部分是介紹有關信息披露合作監(jiān)管的主要規(guī)則。第二章,香港和內地證券市場信息披露合作監(jiān)管的必要性。本章首先對1992年中國證監(jiān)會成立以來兩地簽訂的合作文件進行梳理,以中國加入WTO和“滬港通”確立為兩個時間節(jié)點將時間分為三段,將各個時間段內的重要文件進行列舉。然后在此基礎上分析強化兩地證券信息披露合作監(jiān)管的必要性所在。第三章,香港和內地證券市場信息披露合作監(jiān)管的模式選擇。本章主要是通過對美加MJDS模式和歐盟信息披露監(jiān)管機制兩種跨法域合作實踐的內容進行闡述,分析各自在適用過程中的優(yōu)缺點。然后綜合兩地實際情況,從適用依據和可行性兩點考慮選擇一個較為適宜的合作監(jiān)管模式。第四章,香港和內地證券市場信息披露合作監(jiān)管的制度設計。在這章將回歸到兩地證券市場信息披露合作監(jiān)管制度的具體構建上,確立構建的目標。接下來從上市公司主體認定、持續(xù)信息披露、關聯(lián)人士和關聯(lián)交易的認定、定期財務報告和準則四個方面,對如何構建符合兩地實際情況的證券市場信息披露合作監(jiān)管制度提出具體可行性措施。最后,在結論一章對本文內容進行總結,指出不斷加強兩地證券市場信息披露的合作監(jiān)管,既有利于增強我國內地證券市場的吸引力;也有利于加快國際化的發(fā)展程度;還有利于推動證券市場的發(fā)展和進步。
【學位授予單位】：南昌大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：D922.287

【參考文獻】

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本文編號：2781279