無論是信托的起源或是信托的現(xiàn)代發(fā)展,信托設(shè)立的目的均是為了實現(xiàn)信托受益人的權(quán)益。當下,在商事領(lǐng)域的信托法律關(guān)系中,由于信托合約剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的分離,相比信托受托人,受益人在信息獲取方面明顯落于下風,偏偏受益人利益的實現(xiàn)又有賴于受托人義務(wù)的履行,決定了信托受益人在信托關(guān)系中“明強實弱”的地位。由于我國堅持的“一物一權(quán)”原則和英美信托法所固有的“雙重所有權(quán)”之間的沖突,從英美法系引入的信托制度在我國難免出現(xiàn)“水土不服”的特點。無法否認的是,受信托受托人信義義務(wù)傳統(tǒng)闕如、受益人投資風險意識欠缺、事后救濟機制落空等一系列因素的影響,我國實踐中損害信托受益人合法權(quán)益的案件時有發(fā)生,極大地打擊了信托投資人的信心,阻礙了信托業(yè)的發(fā)展。為此,本論文拓開以往通過對受托人的規(guī)制來實現(xiàn)受益人保護的間接研究模式,直接以受益人保護為視角,從信托基本原理出發(fā),明晰商事領(lǐng)域信托受益人“投資人身份”的特點,將信托受益人保護方式分為事前預防機制和事后救濟機制、直接保護途徑和間接保護途徑,綜合受托人責任、信息披露、風險控制等各項法律機制,最終提出構(gòu)建我國商事領(lǐng)域信托受益人保護制度的設(shè)想。本論文除導論和結(jié)語外,共分... 

【文章來源】：南京大學江蘇省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：241 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導論
    一、研究緣起
    二、研究意義
    三、現(xiàn)有研究述評
    四、本文的研究框架
    五、本文的創(chuàng)新點
第一章 信托受益人的核心地位——基于信托基本原理的考察
    第一節(jié) 信托概述及信托法律構(gòu)造
        一、紛繁的信托概念:義務(wù)、關(guān)系、合同抑或是行為?
        二、信托獨特的法律構(gòu)造
    第二節(jié) 信托肇始:從USE制度到TRUST制度
        一、財產(chǎn)私有制前提下的四種信托起源說
        二、規(guī)避法律的目的——Use制度的流行
        三、衡平法院的努力——Trust制度的確立
    第三節(jié) 衡平法的特別貢獻:信托的特性
        一、信托的特性
        二、信托的分類
    第四節(jié) 信托受益人核心地位的確立
        一、受益人的概念及其資格
        二、信托受益人的確定性原則及其發(fā)展
    本章小結(jié)
第二章 商事領(lǐng)域信托受益人的特殊地位
    第一節(jié) 信托制度功能的嬗變:從民事信托到商事信托
        一、信托制度功能的嬗變:從“轉(zhuǎn)移財產(chǎn)”至“管理財產(chǎn)”
        二、現(xiàn)代信托在商事領(lǐng)域的運用——信托制度功能的擴展與延伸
        三、商事化運作的信托類型
    第二節(jié) 商事領(lǐng)域信托相關(guān)概念的厘清
        一、與民事信托相對應(yīng)的商事信托
        二、與“business trust”和“commercial trust”相對應(yīng)的商事信托
        三、營業(yè)信托的判斷依據(jù)
        四、我國通常語境下的商事信托
    第三節(jié) 商事領(lǐng)域信托受益人權(quán)益實現(xiàn)的被動性
        一、商事領(lǐng)域中信托受益人的特點
        二、商事領(lǐng)域信托委托人“投資人”身份的讓渡
        三、商事領(lǐng)域信托受益人的“弱勢”地位
    第四節(jié) 商事領(lǐng)域信托受益人權(quán)利義務(wù)的擴張和限制
        一、信托受益人權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容
        二、受益權(quán)的性質(zhì)—英美法系和大陸法系不同的爭議
        三、商事領(lǐng)域中信托受益人權(quán)利的擴張
        四、投資者保護的缺乏與信托受益人權(quán)利的限制
    本章小結(jié)
第三章 商事領(lǐng)域信托受益人保護的基本理論
    第一節(jié) 現(xiàn)代信托的利益衡平機制
        一、信托關(guān)系人之間的利益沖突及其衡平
        二、商事領(lǐng)域信托受益人和受托人利益沖突的價值取向
        三、商事領(lǐng)域信托受益人保護的直接途徑和間接途徑
    第二節(jié) 英美法系和大陸法系對信托受益人保護的相關(guān)規(guī)范——各國制度比較研究
        一、英國受托人的投資責任
        二、美國的謹慎投資者規(guī)則
        三、日本對營業(yè)信托的規(guī)范
    第三節(jié) 信托受托人的信賴義務(wù)
        一、信托法律關(guān)系中的“信任”解讀
        二、受托人的基本義務(wù)——信賴義務(wù)
        三、信賴義務(wù)的內(nèi)容
    本章小結(jié)
第四章 信托受益人保護在商事實踐中的具體化
    第一節(jié) 信托公司受益人保護研究
        一、信托投資機構(gòu)與信托公司
        二、關(guān)于信托公司侵害信托受益人合法權(quán)益的實例分析
        三、信托合同和受益人保護
        四、信托公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與受益人保護
        五、信托公司受益人優(yōu)先的最終取向
    第二節(jié) 證券投資基金管理公司受益人保護研究
        一、證券投資基金與信托
        二、契約型證券投資基金法律關(guān)系的模式比較及選擇
        三、證券投資基金的運作與基金份額持有人利益保護
        四、證券投資基金的內(nèi)部監(jiān)督與基金份額持有人利益保護
    本章小結(jié)
第五章 商事領(lǐng)域信托受益人的風險控制機制
    第一節(jié) 信托受益人面臨的商事風險
        一、受益人是信托風險的最終承受主體
        二、信托受益人面臨的風險種類
        三、信托受益人風險控制機制的構(gòu)成
    第二節(jié) 信息披露對受益人保護的制度分析
        一、信托商事運作中信息披露的法理基礎(chǔ)
        二、商事信托信息披露的制度規(guī)范:以投資者知情權(quán)保障為中心
        三、針對信托產(chǎn)品運作的信息披露程序
        四、我國信托信息披露問題及其對策
    第三節(jié) 破產(chǎn)隔離對受益人保護的制度分析
        一、信托財產(chǎn)的獨立性是實現(xiàn)破產(chǎn)隔離的基礎(chǔ)
        二、破產(chǎn)隔離對受益人的保護及其效果
        三、SPT破產(chǎn)隔離法律機制的運用
    本章小結(jié)
第六章 我國商事領(lǐng)域信托受益人保護制度的構(gòu)建
    第一節(jié) 我國信托受托人專業(yè)理財機構(gòu)的最終定位
        一、我國信托功能從“背離”至“回歸”的發(fā)展軌跡
        二、我國信托受托人專業(yè)理財機構(gòu)“身份”的確立
    第二節(jié) 以受益人保護為中心的我國信托業(yè)監(jiān)管制度構(gòu)建
        一、對信托受托人進行監(jiān)督的多元結(jié)構(gòu)
        二、我國信托業(yè)動態(tài)監(jiān)管制度的現(xiàn)狀及困境
        三、國外信托業(yè)監(jiān)管制度對我國的啟示:混業(yè)經(jīng)營模式下的信托監(jiān)管
    第三節(jié) 商事領(lǐng)域信托受益人的權(quán)利救濟機制
        一、受托人義務(wù)的違反是受益人權(quán)利救濟的前提
        二、信托責任與受益人權(quán)利救濟
        三、我國實踐中的受益權(quán)救濟模式及其思考
    第四節(jié) 完善我國商事領(lǐng)域信托受益人保護制度的設(shè)想
        一、建立完備的信托登記公示制度
        二、建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的流通平臺
    本章小結(jié)
結(jié)語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
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[2]基金“老鼠倉”治理問題的博弈分析[J]. 李昕,霍鳴慶,蘇焱.  會計之友(上旬刊). 2010(08)
[3]基金“老鼠倉”問題的法理分析——上投摩根“老鼠倉”案[J]. 陳亮亮,邱華睿.  商業(yè)文化(學術(shù)版). 2010(07)
[4]理性與根源:我國股權(quán)投資基金立法困境和進路[J]. 王眾.  現(xiàn)代經(jīng)濟探討. 2010(07)
[5]證券投資基金“老鼠倉”行為的法律責任建構(gòu)[J]. 吳長軍.  商業(yè)時代. 2010(16)
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[8]房地產(chǎn)投資信托基金在我國的發(fā)展[J]. 鄭志慧.  中國新技術(shù)新產(chǎn)品. 2010(01)
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博士論文
[1]信托受益人研究[D]. 白玉璞.吉林大學 2008
[2]中國信托創(chuàng)新研究[D]. 陳赤.西南財經(jīng)大學 2008
[3]營業(yè)信托的受托人權(quán)義體系研究[D]. 江芳.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2007

碩士論文
[1]論規(guī)避法律的信托[D]. 姚兆中.中國政法大學 2009
[2]職工持股信托制度研究[D]. 楊學波.中國政法大學 2003



本文編號：3098243