【摘要】： 本文綜合運用歷史發(fā)展研究與邏輯發(fā)展研究相結合、基礎理論性研究與應用性研究相結合、定性研究與定量研究相結合、實證研究與規(guī)范研究相結合以及復雜系統(tǒng)分析等方法,以探索世界投資基金制度的歷史變遷及其規(guī)律性特征為全文展開的底襯,基于對投資基金本質(zhì)特征的系統(tǒng)分析,以所構建的投資基金制度理論體系的架構為理論支撐,以揭示投資基金所蘊涵的現(xiàn)代廣義信托關系為貫穿本文的脈絡主線和突破之瓶頸,以所構建的投資基金制度實施的綜合管理系統(tǒng)為依托,最后了系統(tǒng)闡述了現(xiàn)階段發(fā)展我國投資基金的制度安排與路徑選擇方面的對策和建議。具體說： (1)基于對投資基金本質(zhì)特征全面分析,就投資基金制度涉及的諸多理論,首次從框架上嘗試性地進行了系統(tǒng)地梳理、歸納和設計,構建了投資基金制度理論的基本架構與核心結構,詮釋了投資基金制度理論的學科范疇和研究對象,為國內(nèi)投資基金制度的培育和完善提供了理論研究方面的思維導圖。 (2)基于信托理論邊界的擴展和現(xiàn)代廣義信托關系的全新界定,以深刻剖析和揭示投資基金所蘊涵的現(xiàn)代廣義信托關系為依托,構建了投資基金制度實施的綜合管理系統(tǒng),為我國投資基金制度創(chuàng)新及路徑選擇的踐行提供了新的視角。 (3)基于對世界投資基金制度變遷進程及變遷規(guī)律基本特征的考察和研究,國際基金業(yè)發(fā)展的啟示和借鑒、特別是這次全球金融危機留給世人的教訓(包括以案例形式構建的美國共同基金增長動力模型推導出的相關結論),以及我國投資基金發(fā)展進程中的經(jīng)驗教訓,本文立足國情,從戰(zhàn)略管理層面系統(tǒng)設計并闡述了現(xiàn)階段我國投資基金制度安排的總體思路暨應遵循的基本原則,以及從實施操作層面比較詳盡地策劃并提出了國內(nèi)投資基金制度創(chuàng)新的路徑選擇暨應采取的相關措施,為管理層科學決策和創(chuàng)新基金監(jiān)管思路,拋磚引玉。
【圖文】：

1.3.1投資基金本質(zhì)屬性的研究現(xiàn)狀(l)關于投資基金本質(zhì)屬性的6種界說。國內(nèi)外專家、學者關于投資基金本質(zhì)屬性的不同界說基本上分為六類，如圖1.1，即:狹義制度說、公司說、狹義信托說、工具說、方式說和財產(chǎn)說等。①狹義制度(機制、或廣義組織)說:分別把投資基金界定為“投資制度/機制”(投資制度、集合投資制度15一81、特殊的投資機制[9]、集合投資機制)、“金融信托制度”(金融運行制度、資金融通制度l’”1、有價證券制度l川或證券經(jīng)濟制度、金融經(jīng)濟運作制度【’2一，，41、資金交易制度和投融資制度)、“收益分配制度”和“社會經(jīng)濟制度”11’]等。②公司(機構或狹義組織)說:分別把投資基金界定為“公司”(投資公司、信托公司[’6·20])、“組織，，(金融組織、經(jīng)濟組織、投資組織[2，一2])和“機構”(投資機構、金融機構和信托機構)1231等。

圖2.8混沌參數(shù)的演化軌跡(該參數(shù)超過3.6即進入了混沌狀態(tài))Fig.2.8ChaosParameterevolvementtraek(thisParametereniersehaosstateoneeabove3.6)數(shù)據(jù)來源:美國共同基金協(xié)會數(shù)據(jù)年報(1985一2009)一一lll了了冬蘸蘸一一一.一盆一二二二二二一一之莽潞樸扣絕石鑫茲燕繃繃
【學位授予單位】：大連理工大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F832.5

【參考文獻】

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1 李e

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