本文關(guān)鍵詞：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點結(jié)算規(guī)則，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

期貨公司參與股票期權(quán)；業(yè)務(wù)指南；上海證券交易所；2015年1月；目錄；說明及聲明...................；第一章總體要求.................；一、組織架構(gòu)和職責(zé)分工.............；二、崗位設(shè)臵..................；三、制度與流程.................；四、技術(shù)系統(tǒng)..............

期貨公司參與股票期權(quán)

業(yè)務(wù)指南

上海證券交易所

2015年1月

目 錄

說明及聲明 ............................................................... 4

第一章 總體要求 .......................................................... 4

一、組織架構(gòu)和職責(zé)分工 ............................................................................................... 5

二、崗位設(shè)臵 ................................................................................................................... 6

三、制度與流程 ............................................................................................................... 7

四、技術(shù)系統(tǒng) ................................................................................................................... 8

五、交易單元 ................................................................................................................... 8

第二章 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請 .............................................. 8

一、申請本所網(wǎng)站數(shù)字證書 ........................................................................................... 9

二、申請股票期權(quán)交易參與人 ..................................................................................... 10

三、交易單元預(yù)約與新設(shè) ............................................................................................. 11

四、結(jié)算路徑與交易開通 ............................................................................................. 12

五、股票期權(quán)結(jié)算路徑與交易權(quán)限開通 ..................................................................... 12

第三章 投資者適當(dāng)性管理 ................................................. 13

一、投資者適當(dāng)性要求 ................................................................................................. 13

二、綜合評估 ................................................................................................................. 15

三、期權(quán)投資者知識測試 ............................................................................................. 15

四、投資者分級管理 ..................................................................................................... 16

五、投資者適當(dāng)性評估的動態(tài)持續(xù)管理 ..................................................................... 17

六、客戶檔案資料管理 ................................................................................................. 19

七、本所持續(xù)監(jiān)督管理 ................................................................................................. 19

第四章 賬戶管理 ......................................................... 19

一、賬戶體系 ................................................................................................................. 19

二、賬戶開立與管理 ..................................................................................................... 22

第五章 額度管理 ......................................................... 23

一、持倉限額管理 ......................................................................................................... 23

二、客戶限購額度管理 ................................................................................................. 25

第六章 交易信息及提醒 ................................................... 26

一、交易信息內(nèi)容 ......................................................................................................... 26

二、信息公告與提醒 ..................................................................................................... 26

第七章 協(xié)議行權(quán) ......................................................... 28

一、協(xié)議行權(quán)策略 ......................................................................................................... 28

二、協(xié)議行權(quán)注意事項 ................................................................................................. 29

第八章 客戶資金劃轉(zhuǎn)與結(jié)算 ............................................... 30

一、資金劃轉(zhuǎn) ................................................................................................................. 30

二、日常交易清算 ......................................................................................................... 30

三、清算后數(shù)據(jù)對賬 ..................................................................................................... 31

四、日常交易交收 ......................................................................................................... 32

第九章 標(biāo)的證券監(jiān)管與保證金監(jiān)控 ......................................... 32

一、標(biāo)的證券監(jiān)管 ......................................................................................................... 32

二、保證金監(jiān)控 ............................................................................................................. 33

第十章 投資者教育與客戶投訴處理 ......................................... 33

一、投資者教育 ............................................................................................................. 33

二、客戶投訴處理 ......................................................................................................... 34

第十一章 股票期權(quán)介紹業(yè)務(wù) ............................................... 36

一、基本要求 ................................................................................................................. 37

二、介紹業(yè)務(wù)協(xié)議 ......................................................................................................... 37

三、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 ......................................................................................................... 38

附件一：期貨公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員情況表 .............................. 40

附件二：股票期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估方法及評估樣表 ...................... 41

附件三：上海證券交易所股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請流程圖 ........................ 45

附件四：中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議范本 ............................................ 46

說明及聲明

為規(guī)范期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)，，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》、《上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點風(fēng)險控制管理辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點結(jié)算規(guī)則》等規(guī)則，制定本指南，供期貨公司參考。

期貨公司與客戶之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以其與客戶簽訂的期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的具體約定為準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

本指南旨在為期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)提供參考和指導(dǎo)，如有內(nèi)容與本所股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則不一致，以本所股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。本指南不能作為或者代替期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)的具體制度，亦不應(yīng)當(dāng)作為判斷或處理相關(guān)糾紛的依據(jù)。本所及中國結(jié)算不對期貨公司根據(jù)本指南而自行制定的風(fēng)險管理制度及其具體實施作出擔(dān)保，亦不就此承擔(dān)法律或者經(jīng)濟責(zé)任。

本指南主要針對以交易型開放式指數(shù)基金作為合約標(biāo)的的期權(quán)合約（以下簡稱ETF期權(quán)）業(yè)務(wù)而制定。本所將根據(jù)股票期權(quán)交易的進展情況，對本指南進行持續(xù)更新和調(diào)整。

第一章 總體要求

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上海證券交易所（以下簡稱“本所”）、中國證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，制定股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)臵期權(quán)業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，組織架構(gòu)和相關(guān)崗位的設(shè)臵須考慮到期權(quán)業(yè)務(wù)和相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)方面的隔離，明確期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門和各相關(guān)部門、分支機構(gòu)的職責(zé)分工，并恰當(dāng)安排股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)崗位、配備相關(guān)人員。

一、組織架構(gòu)和職責(zé)分工

（一）公司總部

股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由公司總部統(tǒng)一集中管理。公司總部需要指定負責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的部門（一級或二級部門），部門職責(zé)可包括但不限于股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度與流程制定、業(yè)務(wù)統(tǒng)籌規(guī)劃以及與股票期權(quán)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的運營管理、風(fēng)險管理、投資者適當(dāng)性管理、客戶關(guān)系管理、投資者教育等，并對分支機構(gòu)開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)進行管理和持續(xù)督導(dǎo)。公司總部應(yīng)設(shè)立獨立的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門（一級或二級部門）專門從事股票期權(quán)相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)。

公司總部其他相關(guān)部門應(yīng)承擔(dān)與股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的職責(zé)，包括但不限于合規(guī)管理、風(fēng)險控制、資金清算、技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)與維護等。

期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，嚴(yán)格防范損害客戶利益。

（二）分支機構(gòu)

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