發(fā)布時間：2016-10-10 21:16

  本文關鍵詞：論證券交易所股票上市決定權，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《湘潭大學》 2009年

論證券交易所股票上市決定權

吳宏  

【摘要】： 證券交易所是有組織的進行證券集中交易的場所和證券市場的一線監(jiān)管者,居于證券交易的樞紐和核心地位。證券交易所是證券市場中最主要的自律組織,特別是以證券交易所上市決定權的歸位使得我國理論界和實務界對證券交易所相關問題的討論再次掀起熱潮。雖然監(jiān)管者、證券交易所還有學者們都已經注意到我國證券交易所目前定位及職能存在的這些問題,并且也從多個角度進行了分析,但這些分析多側重于交易所存在問題的原因分析,而對于今后我國證券交易所股票上市決定權應該如何定位、如何行使、如何改革、如何構建其應有的市場監(jiān)管體系則論述不多。實際上,證券公司上市決定權從根本上涉及一個公權力和私權利區(qū)分的問題。權力(利)的側重點不同,對證券公司上市的效果所產生的影響也不同。本文從證券交易所股票上市決定權的歷史演變出發(fā),提出證券交易所股票上市決定權就是指證券交易所決定上市公司能否上市以及上市公司由于不符合持續(xù)上市標準而暫停上市交易和終止上市交易的權力,具有權利與權力雙重屬性、強制性、可控性三個特征,從根本上講是一種建立在私權基礎上的帶有公權色彩的“準民事契約權”,從而以此為支點對證券交易所上市決定權的行使以及相對人如何尋求救濟做了論述,借鑒了美國證券交易所的經驗和做法對我國證券交易所上市決定權存在的問題提出了一些建議。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：湘潭大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F832.51
【目錄】：

摘要4-5

ABSTRACT5-8

第1章 緒論8-11

1.1 研究背景及意義8-9

1.2 文獻綜述9-10

1.3 結構安排10-11

第2章 股票上市決定權分配在我國的歷史演變11-14

2.1 區(qū)域試點階段的證券市場與股票上市決定權分配11

2.2 中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使股票上市決定權時期11-13

2.3 證券交易所行使股票上市決定權的時期13-14

第3章 股票上市決定權的界定14-19

3.1 證券交易所股票上市決定權的含義14-15

3.2 證券交易所股票上市決定權的內容15-16

3.3 證券交易所股票上市決定權的特征16-19

3.3.1 證券交易所股票上市決定權具有權利與權力雙重屬性16-17

3.3.2 證券交易所股票上市決定權具有強制性17-18

3.3.3 證券交易所股票上市決定權具有受控性18-19

第4章 證交所股票上市決定權的來源以及權力的性質19-24

4.1 權力來源19-21

4.1.1 法律法規(guī)的授權19-20

4.1.2 證監(jiān)會的特別授權20

4.1.3 證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定及上市協(xié)議的約定20-21

4.2 權力性質21-24

4.2.1 私權說21-22

4.2.2 公權說22

4.2.3 本文觀點：證券交易所股票上市決定權是一種“準民事契約權”22-24

第5章 證券交易所股票上市決定權的行使與相對人的救濟24-30

5.1 證券交易所股票上市決定權的行使條件24-26

5.2 證券交易所上市決定權行使程序26-27

5.2.1 普通程序26-27

5.2.2 特別程序27

5.3 相對人的救濟27-30

5.3.1 發(fā)行人和上市公司在證券交易所的內部救濟27

5.3.2 投資者的救濟27-28

5.3.3 股票上市決定權行使的司法審查問題28-30

總結與展望30-31

參考文獻31-33

致謝33-34

攻讀碩士學位期間公開發(fā)表的論文34

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