受益所有人識(shí)別是通過穿透性方法找到非自然人的"幕后"控制人,有效打擊洗錢及相關(guān)犯罪的重要手段。在FATF等國(guó)際組織的推動(dòng)下,很多國(guó)家加強(qiáng)了受益所有人識(shí)別的立法與執(zhí)法。2017年以來(lái),我國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了受益所有人識(shí)別的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管執(zhí)法。與加強(qiáng)受益所有人識(shí)別的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和趨勢(shì)相比,我國(guó)受益所有人識(shí)別目前面臨法律規(guī)定不完善、數(shù)據(jù)獲取渠道不暢以及義務(wù)機(jī)構(gòu)識(shí)別能力不高等問題,亟需從立法、監(jiān)管、數(shù)據(jù)平臺(tái)、義務(wù)機(jī)構(gòu)等維度進(jìn)行制度完善與機(jī)制改進(jìn)。 

【文章來(lái)源】：中國(guó)國(guó)情國(guó)力. 2020,(10)

【文章頁(yè)數(shù)】：4 頁(yè)

【文章目錄】：
加強(qiáng)受益所有人識(shí)別的國(guó)際趨勢(shì)
    1.各國(guó)密集出臺(tái)多層次的受益所有人識(shí)別監(jiān)管法規(guī)
    2.統(tǒng)一的受益所有人信息平臺(tái)受到青睞
    3.金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查義務(wù)進(jìn)一步強(qiáng)化
我國(guó)受益所有人識(shí)別面臨的問題與挑戰(zhàn)
    1.法律層面設(shè)計(jì)不夠完善,低位階的監(jiān)管規(guī)則之間存在關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)或法律概念不一致的問題
    2.有效的受益所有人數(shù)據(jù)獲取機(jī)制尚未建立,數(shù)據(jù)獲取渠道不暢
    3.受益所有人識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)有待明確,義務(wù)機(jī)構(gòu)的受益所有人識(shí)別能力有待提高
加強(qiáng)我國(guó)受益所有人識(shí)別工作的建議
    1.完善受益所有人識(shí)別制度設(shè)計(jì),及時(shí)修訂《反洗錢法》《公司法》等上位法律
    2.在相關(guān)反洗錢監(jiān)管制度中統(tǒng)一“受益所有人”“最終受益人”的適用,建立與上位法相銜接的受益所有人信息披露監(jiān)管規(guī)則
    3.加強(qiáng)數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè),建立集中統(tǒng)一的受益所有權(quán)信息登記保存系統(tǒng)
    4.多措并舉,增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)為本的受益所有人識(shí)別能力



本文編號(hào)：2990410