專利法作為激勵發(fā)明創(chuàng)新的一個(gè)次優(yōu)方案得到了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。然學(xué)界及實(shí)務(wù)界對專利保護(hù)水平的適度問題卻一直爭論不休。從上世紀(jì)60年代開始,一批專利經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者就專利保護(hù)水平與經(jīng)濟(jì)增長和科技水平的關(guān)系作了大量的理論和實(shí)證研究。 目前學(xué)界一般的認(rèn)識是專利保護(hù)水平應(yīng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。較高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技發(fā)展水平的國家應(yīng)適用較高的專利保護(hù)水平;經(jīng)濟(jì)科技低水平的國家就應(yīng)適用低專利保護(hù)水平。在此觀點(diǎn)下,國內(nèi)學(xué)者對目前專利保護(hù)國際一體化趨勢下我國專利保護(hù)水平日漸偏高產(chǎn)生了憂慮。然而,上述結(jié)論只是一個(gè)定性的結(jié)果,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技水平有很多的量度,這個(gè)結(jié)論無法解釋我國在專利保護(hù)水平不斷增強(qiáng)的情況下,專利成果在數(shù)量和質(zhì)量上仍在逐年增加的現(xiàn)實(shí)。專利制度的核心是利益的權(quán)衡,這種平衡的機(jī)制異常復(fù)雜,我們需要考察更直接的影響變量,以能在政策制度的制定中加以應(yīng)用。 本文運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,從宏觀視角著眼,首先研究了專利產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系,在得到對專利技術(shù)的適度保護(hù)最有利于資源配置的結(jié)論后,進(jìn)一步考察了專利保護(hù)水平與專利生產(chǎn)要素產(chǎn)出彈性之間的動態(tài)關(guān)系。為進(jìn)一步研究我國專利法保護(hù)水平的適度問題,用國內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對我國研發(fā)資本和研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性進(jìn)行了動態(tài)研究,得出我國研發(fā)資本的產(chǎn)出彈性大于研發(fā)人員的產(chǎn)出彈性,以此為依據(jù),推論出我國專利保護(hù)水平應(yīng)該逐步加強(qiáng)的結(jié)論。為考察我國專利法實(shí)際保護(hù)水平的適度問題,論文在最后兩部分考察了我國專利法的實(shí)際運(yùn)行績效。首先依據(jù)制度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),建立了一套評價(jià)指標(biāo)體系,并對我國一段時(shí)期內(nèi)的專利法制度運(yùn)行績效進(jìn)行了綜合評價(jià)。最后對我國實(shí)際專利保護(hù)水平與理論上適度的專利保護(hù)水平進(jìn)行比較,得出基本一致的結(jié)論。 論文的創(chuàng)新點(diǎn)在于首次用交易成本概念解釋了專利制度的平衡機(jī)制,論證了在正交易成本情況下,與擁有完全的專利產(chǎn)權(quán)相比,有限制的專利產(chǎn)權(quán)更能節(jié)約交易成本,優(yōu)化資源配置。首次引入最優(yōu)控制理論,把專利保護(hù)水平作為相機(jī)決策變量,通過建立專利保護(hù)水平的動態(tài)優(yōu)化模型,得到了專利保護(hù)水平的最優(yōu)時(shí)間路徑。首次采用變參數(shù)模型分析了專利的投入要素與專利產(chǎn)出之間的動態(tài)關(guān)系,并對我國理想狀態(tài)的專利保護(hù)水平作了初略估計(jì)。
【學(xué)位單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：F224;F204
【部分圖文】：

效的變量進(jìn)行定性分析，以便構(gòu)建合適的指標(biāo)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型開展定量研究，同時(shí)對定量研究的結(jié)果作了進(jìn)一步的定性分析。多種具體分析工具的綜合運(yùn)用。理論研究部分，在分析專利制度的平保護(hù)機(jī)制問題時(shí)使用了成本收益法和邊際分析方法，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)控制理論對利保護(hù)水平的動態(tài)優(yōu)化問題進(jìn)行了研究。實(shí)證部分中，對專利保護(hù)水平的度利用了狀態(tài)空間模型方法;在專利法制度運(yùn)行績效的評價(jià)指標(biāo)選取上，用了層次分析法。計(jì)算機(jī)輔助分析方法:運(yùn)用EViewS、MATLAB等計(jì)量分析軟件和數(shù)值運(yùn)軟件輔助理論和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的分析。1.5研究內(nèi)容與技術(shù)路線5.1研究內(nèi)容

1987198919911993199519971999200120032005圖6一1專利生產(chǎn)投入要素產(chǎn)出彈性的變化趨勢模型計(jì)算結(jié)果顯示在圖6一1中。從圖中我們看到兩條不同的趨勢線。其中藍(lán)線表示1987一2005年我國研發(fā)資本產(chǎn)出彈性的變化趨勢，紅線表示

各主要發(fā)達(dá)國家科研經(jīng)費(fèi)供求特別是GERD(或 R&D)/GDP值的一般規(guī)律來看，要使科技進(jìn)步真正成為社會、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的主要推動力量，GERD值一般應(yīng)保持在115%以上。我國R&D絕對值看起來很大(圖7一6)，但和美國、日本等國比較起來，實(shí)際上是很小的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1996年我國R&D經(jīng)費(fèi)大約為3919億美元，只相當(dāng)于同期美國R&D經(jīng)費(fèi)的1/42、日本的1/38，不及美國一家大公司全年的研究開發(fā)費(fèi)用。從我國80年代GERD經(jīng)費(fèi)的供給數(shù)量的變化趨勢(圖7一7)可以看出，1984年以來，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入總體上雖然呈上升趨勢，但R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比例卻穩(wěn)步不前
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