證券市場(chǎng)作為重要的投資市場(chǎng)之一,在一國(guó)的經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位。為了保障證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行,各國(guó)都建立了相應(yīng)的證券監(jiān)管制度,通過(guò)政府監(jiān)管以及證券交易所等自律組織的監(jiān)管來(lái)保障證券市場(chǎng)的有序發(fā)展。證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者,利用其貼近市場(chǎng)的天然優(yōu)勢(shì),對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管,被譽(yù)為證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展,我國(guó)已經(jīng)建立了比較完善的證券監(jiān)管制度,但是在實(shí)踐中,大量的違法違規(guī)行為依然充斥在證券市場(chǎng)中,證券監(jiān)管嚴(yán)重不足,尤其是缺乏證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)的有效監(jiān)管。通過(guò)對(duì)我國(guó)證券交易所監(jiān)管現(xiàn)狀的分析,可以發(fā)現(xiàn)證券交易所在對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中不僅缺乏明確的監(jiān)管權(quán)限,還缺少監(jiān)管的動(dòng)力。現(xiàn)有的法律法規(guī)在很多情況下沒(méi)有明確政府與證券交易所的監(jiān)管界限,二者的監(jiān)管存在著交叉,這就阻礙了證券交易所監(jiān)管權(quán)的有效實(shí)施。競(jìng)爭(zhēng)的缺失以及司法、政府監(jiān)督制度的不健全,使得證券交易所缺乏監(jiān)管的利益驅(qū)動(dòng),抑制了證券交易所自覺(jué)監(jiān)管的動(dòng)力。本文通過(guò)對(duì)國(guó)外成熟市場(chǎng)的研究,從明確證券交易所監(jiān)管權(quán)限與建立證券交易所監(jiān)管動(dòng)力機(jī)制這兩個(gè)方面入手,提出了完善我國(guó)證券交易所監(jiān)管的建議,希望能夠?qū)ξ覈?guó)證券交易所的監(jiān)管制度的改進(jìn)有所幫助... 

【文章來(lái)源】：北京化工大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    一、論文的研究背景和基礎(chǔ)
    二、論文的研究意義和目的
    三、論文的研究范圍
    四、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    五、論文的研究方法和內(nèi)容結(jié)構(gòu)
第一章 證券交易所監(jiān)管制度概述
    1.1 證券交易所監(jiān)管的基本理論
        1.1.1 證券交易所的功能
        1.1.2 證券交易所監(jiān)管權(quán)性質(zhì)
        1.1.3 證券交易所監(jiān)管范圍
        1.1.4 證券交易所監(jiān)管與政府監(jiān)管的關(guān)系
        1.1.5 證券交易所的監(jiān)管優(yōu)勢(shì)
    1.2 國(guó)際主要證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
        1.2.1 紐約證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
        1.2.2 倫敦證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
        1.2.3 東京證券交易所的監(jiān)管權(quán)限
    1.3 證券交易所監(jiān)管動(dòng)力因素分析
        1.3.1 證券交易所監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力
            1.3.1.1 競(jìng)爭(zhēng)是證券交易所監(jiān)管的內(nèi)在動(dòng)力
            1.3.1.2 競(jìng)爭(zhēng)是證券交易所完善監(jiān)管的動(dòng)力來(lái)源
        1.3.2 證券交易所監(jiān)管中的司法動(dòng)力
            1.3.2.1 內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制用竭原則
            1.3.2.2 限制投資者隱含訴權(quán)原則
            1.3.2.3 民事責(zé)任絕對(duì)豁免原則
        1.3.3 政府監(jiān)督對(duì)證券交易所監(jiān)管的促進(jìn)作用
            1.3.3.1 政府對(duì)證券交易所監(jiān)管情況的監(jiān)督
            1.3.3.2 政府對(duì)證券市場(chǎng)的直接監(jiān)管權(quán)的保留
第二章 我國(guó)證券交易所監(jiān)管制度的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
    2.1 我國(guó)證券交易所監(jiān)管制度的發(fā)展現(xiàn)狀
        2.1.1 我國(guó)證券交易所監(jiān)管制度的發(fā)展演進(jìn)
        2.1.2 我國(guó)證券交易所的監(jiān)管制度概述
            2.1.2.1 我國(guó)證券交易所職能
            2.1.2.2 我國(guó)證券交易所的監(jiān)管范圍
        2.1.3 我國(guó)證券交易所監(jiān)管的司法介入制度
    2.2 我國(guó)證券交易所監(jiān)管制度存在的問(wèn)題
        2.2.1 我國(guó)證券交易所監(jiān)管權(quán)限不明
        2.2.2 我國(guó)證券交易所缺乏監(jiān)管動(dòng)力
            2.2.2.1 我國(guó)證券交易所監(jiān)管獨(dú)立性不足
            2.2.2.2 我國(guó)證券交易所的監(jiān)管缺乏競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力
            2.2.2.3 我國(guó)證券交易所的監(jiān)管缺乏有力的外部動(dòng)力
第三章 我國(guó)證券交易所監(jiān)管制度的完善
    3.1 明確證券交易所在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)限
        3.1.1 明確證券交易所在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管定位
        3.1.2 明確證券交易所的監(jiān)管權(quán)界限
    3.2 證券交易所監(jiān)管動(dòng)力體系的建立和完善
        3.2.1 建立我國(guó)證券交易所的良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
        3.2.2 完善證券交易所監(jiān)管的司法介入制度
            3.2.2.1 關(guān)于我國(guó)建立證券交易所訴訟阻隔機(jī)制的可行性分析
            3.2.2.2 我國(guó)證券交易所監(jiān)管的司法介入制度的完善
        3.2.3 建立政府對(duì)證券交易所監(jiān)管的外部動(dòng)力機(jī)制
            3.2.3.1 減少政府對(duì)證券交易所內(nèi)部事務(wù)的不當(dāng)干預(yù)
            3.2.3.2 完善證監(jiān)會(huì)對(duì)證券交易所監(jiān)管的外部監(jiān)督制度
            3.2.3.3 建立政府對(duì)證券交易所監(jiān)管的激勵(lì)制度
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
導(dǎo)師和作者介紹
北京化工大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文答辯委員會(huì)決議書


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]淺析交易所自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的權(quán)限劃分[J]. 紀(jì)晨.  法制與經(jīng)濟(jì)(下旬刊). 2009(07)
[2]論證券交易所競(jìng)爭(zhēng)與監(jiān)管的關(guān)系及其定位[J]. 繆因知.  時(shí)代法學(xué). 2008(06)
[3]淺談我國(guó)證券交易所自律監(jiān)管制度的完善[J]. 楊培根.  世紀(jì)橋. 2008(20)
[4]中國(guó)證券交易所自律監(jiān)管體制的問(wèn)題及其改進(jìn)[J]. 劉志華.  理論前沿. 2008(11)
[5]證監(jiān)會(huì)與證券交易所監(jiān)管權(quán)配置實(shí)證分析[J]. 吳越,馬洪雨.  社會(huì)科學(xué). 2008(05)
[6]證券交易所公司化改制的法律思考[J]. 肖慧娟.  法制與社會(huì). 2008(11)
[7]中國(guó)證券交易所監(jiān)管激勵(lì)分析:政府與交易所監(jiān)管權(quán)分配[J]. 曹瀟,張弓長(zhǎng),林波.  河北科技大學(xué)學(xué)報(bào). 2008(01)
[8]加強(qiáng)我國(guó)證券交易所的自律監(jiān)管作用[J]. 齊萌.  現(xiàn)代商業(yè). 2008(03)
[9]論證券交易所與證券市場(chǎng)監(jiān)管[J]. 林發(fā)新.  經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展. 2008(01)
[10]交易所改制對(duì)自律監(jiān)管的挑戰(zhàn)與新思考[J]. 曾冠.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2008(01)

博士論文
[1]證券監(jiān)管的法律制度分析[D]. 王哲.吉林大學(xué) 2006
[2]我國(guó)證券交易所法律形態(tài)和治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題研究[D]. 吳卓.中國(guó)政法大學(xué) 2004
[3]證券市場(chǎng)監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)問(wèn)題研究[D]. 楊衛(wèi)東.華中科技大學(xué) 2004

碩士論文
[1]證券交易所法律制度研究[D]. 焦曉敏.蘭州大學(xué) 2007
[2]證券交易所自律制度研究[D]. 陳璐雯.湖南大學(xué) 2007
[3]證券交易所自律監(jiān)管研究[D]. 占玉.北京交通大學(xué) 2007
[4]證券交易所法律地位研究[D]. 陳存國(guó).華僑大學(xué) 2006
[5]證券交易所法律問(wèn)題研究[D]. 許瑩.廈門大學(xué) 2006
[6]論我國(guó)證券交易所的自律監(jiān)管職能[D]. 董妮.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006
[7]論我國(guó)證券市場(chǎng)的自律管理[D]. 李崢.華中科技大學(xué) 2005
[8]證券市場(chǎng)自律制度研究[D]. 陳鳳.湖南大學(xué) 2004



本文編號(hào)：3420931