證券市場在我國人們的經(jīng)濟生活中的作用日益凸現(xiàn)，并且已成為中國經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量和資金提供者。但是，我國證券市場還是一個新興的證券市場，相應(yīng)的監(jiān)管體系還沒完善，因此，存在著大量侵害投資者合法利益的行為。而在這其中，證券欺詐行為由于隱蔽性強，監(jiān)管難度較大，其對廣大中小投資者利益的侵害具有極端嚴重性。因此深入研究證券欺詐行為，探討建立一套有效的制度安排以更好地保護受證券欺詐行為侵害的投資者的利益，是非常必要和有著重要現(xiàn)實意義的。 本論文首先介紹了相關(guān)的概念和理論，接著對國際成熟證券市場基于證券欺詐行為的投資者賠償制度進行比較分析，之后，深入分析了我國證券市場此項制度的建設(shè)現(xiàn)狀，論述在我國建立基于證券欺詐行為的投資者賠償制度的必要性，進而構(gòu)建一套較完善的以民事賠償制度為主、非訴投資者賠償制度為輔、其他相關(guān)配套政策措施作補充的投資者賠償制度體系。前述所構(gòu)建的投資者賠償制度體系雖然在理論上較為完善、也具有較強操作性，但是，它僅僅是一套尚未得到實踐檢驗的理論構(gòu)想。為使此制度能更有效的實施，并為制度實施者評價其有效性提供指導(dǎo)進而形成不斷自我完善的機制，本文最后提出了一個綜合評價其有效性的模糊... 

【文章來源】：哈爾濱工程大學黑龍江省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：99 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
第1章 緒論
    1.1 論文的寫作背景、目的及意義
        1.1.1 論文的寫作背景
        1.1.2 論文的寫作目的及意義
    1.2 國內(nèi)外有關(guān)本課題研究的動態(tài)
        1.2.1 國外研究動態(tài)
        1.2.2 國內(nèi)研究動態(tài)
    1.3 論文的寫作思路、結(jié)構(gòu)及研究方法
        1.3.1 論文的寫作思路及結(jié)構(gòu)安排
        1.3.2 論文的研究方法
    1.4 論文的創(chuàng)新之處
第2章 相關(guān)概念與理論
    2.1 證券及證券市場概述
        2.1.1 證券涵義及分類
        2.1.2 證券市場的定義、特征及分類
        2.1.3 證券市場的地位與功能
    2.2 證券欺詐行為理論
        2.2.1 證券欺詐的涵義及范圍
        2.2.2 證券欺詐行為對投資者利益的損害
    2.3 投資者保護理論
        2.3.1 投資者保護概念及主要內(nèi)容
        2.3.2 投資者保護的必要性
        2.3.3 投資者保護的原則
    2.4 信息不對稱理論
        2.4.1 信息不對稱概述
        2.4.2 信息不對稱理論的基本框架
        2.4.3 信息不對稱對證券市場功能發(fā)揮的阻礙
    2.5 本章小結(jié)
第3章 基于證券欺詐行為的投資者賠償制度之國際比較
    3.1 基于證券欺詐行為的民事賠償制度比較
        3.1.1 虛假陳述的民事賠償制度
        3.1.2 內(nèi)幕交易的民事賠償制度
        3.1.3 市場操縱的民事賠償制度
        3.1.4 欺詐客戶的民事賠償制度
        3.1.5 基于證券欺詐行為民事賠償制度的其他經(jīng)驗
    3.2 投資者非訴賠償制度
        3.2.1 法律基礎(chǔ)
        3.2.2 組織模式
        3.2.3 投資者非訴賠償計劃的籌資原則
        3.2.4 投資者非訴賠償計劃的籌資方式
        3.2.5 賠償范圍及賠償限額
        3.2.6 賠償條件及賠償程序
    3.3 國外投資者賠償制度總結(jié)
        3.3.1 民事賠償制度的優(yōu)缺點
        3.3.2 非訴賠償制度的優(yōu)缺點
    3.4 本章小結(jié)
第4章 我國完善投資者賠償制度的必要性分析
    4.1 我國基于證券欺詐行為投資者賠償制度的特點與缺陷
        4.1.1 我國基于證券欺詐行為的投資者賠償制度的特點
        4.1.2 我國基于證券欺詐行為的投資者賠償制度的缺陷
    4.2 完善基于證券欺詐行為的投資者賠償制度的必要性
        4.2.1 必要性的博弈論分析
        4.2.2 完善基于證券欺詐行為民事賠償制度的法理基礎(chǔ)及意義
        4.2.3 我國建立基于證券欺詐行為投資者非訴賠償制度的意義
    4.3 本章小結(jié)
第5章 構(gòu)建基于證券欺詐行為投資者賠償制度
    5.1 基于證券欺詐行為的投資者賠償體系框架
    5.2 改進我國基于證券欺詐行為的民事賠償制度
        5.2.1 拓寬民事賠償訴訟受案范圍
        5.2.2 證券欺詐行為侵權(quán)責任的構(gòu)成
        5.2.3 訴訟方式
        5.2.4 損害賠償額確定與計算
        5.2.5 訴訟費用
    5.3 建立我國基于證券欺詐行為的投資者非訴賠償制度
        5.3.1 法律基礎(chǔ)
        5.3.2 組織模式
        5.3.3 投資者非訴賠償公司(基金)的籌資原則和籌資方式
        5.3.4 賠償范圍及賠償限額
        5.3.5 賠償條件及賠償程序
    5.4 完善相關(guān)配套政策、措施
        5.4.1 建立對證券交易的監(jiān)控和監(jiān)察綜合系統(tǒng)
        5.4.2 完善舉報獎勵制度
        5.4.3 建立多種糾紛解決制度
        5.4.4 建立類似消費者協(xié)會性質(zhì)的投資者權(quán)益保護協(xié)會
        5.4.5 建立證券欺詐行為的預(yù)防機制
    5.5 本章小結(jié)
第6章 投資者賠償制度有效性綜合評價
    6.1 投資者賠償制度有效性綜合評價的意義
    6.2 投資者賠償制度有效性綜合評價模型的建立
        6.2.1 有效性評價指標體系的構(gòu)建與標準等級的劃分
        6.2.2 評價指標體系中權(quán)重的計算方法
        6.2.3 評價矩陣的確定與綜合評價
    6.3 本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻
攻讀碩士學位期間發(fā)表的論文和取得的科研成果
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]中國股市的內(nèi)幕交易及監(jiān)管——國際經(jīng)驗與中國的對策[J]. 王春峰,蔣祥林,韓冬.  國際金融研究. 2003(03)
[2]財務(wù)報告質(zhì)量評價觀及信息披露監(jiān)管[J]. 王躍堂,張祖國.  會計研究. 2001(10)
[3]我國證券法中民事責任制度的完善[J]. 王利明.  法學研究. 2001(04)
[4]競爭市場中的壟斷利潤:中國證券業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織與價格規(guī)制分析[J]. 杜煊君.  世界經(jīng)濟. 2001(05)
[5]從博弈論角度分析我國證券市場違規(guī)現(xiàn)象[J]. 杜煊君.  財經(jīng)研究. 2000(06)
[6]論內(nèi)幕交易民事賠償法律制度的建立[J]. 姜麗勇.  證券市場導(dǎo)報. 2000(05)
[7]論證券欺詐民事責任的完善[J]. 吳弘,王菲萍.  華東政法學院學報. 1999(03)
[8]關(guān)于規(guī)制證券內(nèi)幕交易法律制度的研究[J]. 陳曉.  中國社會科學院研究生院學報. 1996(06)



本文編號：3275350