始于2007年,影響至今仍在持續(xù)的次貸危機(jī)將美國和整個(gè)世界都卷入了金融海嘯的漩渦,而本次金融危機(jī)的深層次原因正是由于次級(jí)貸款與信用違約掉期(Credit Default Swap即CDS)這一新興金融衍生產(chǎn)品結(jié)合起來所導(dǎo)致的,這也使得全球各經(jīng)濟(jì)體開始全面反思在金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管中存在的失誤,例如美國與歐盟在盡全力復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也啟動(dòng)了新一輪對(duì)金融監(jiān)管領(lǐng)域大刀闊斧的改革。相比之下,中國在金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新方面是名副其實(shí)的“后來者”。因此,我們更有必要研究形成具有自身特點(diǎn)的、科學(xué)的金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新體制,構(gòu)建推進(jìn)金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新法律監(jiān)管的制度安排。為了貫徹寫作目標(biāo),理順?biāo)悸?并最終完成論文寫作,我做了如下準(zhǔn)備工作。首先,我收集和整理了國內(nèi)外關(guān)于金融衍生產(chǎn)品形成、發(fā)展、利弊分析、運(yùn)用策略以及監(jiān)管等方面的研究著述,總結(jié)整合出對(duì)論文寫作有用的信息。其次,我前往中國金融期貨交易(cffex)所及上海期貨交易所(shfe)對(duì)股指期貨合約設(shè)計(jì)、目前交易所對(duì)期貨合約品種監(jiān)管的方式與策略以及對(duì)投資人的限制和保護(hù)措施等問題進(jìn)行了細(xì)致調(diào)研。還對(duì)國內(nèi)部分期貨經(jīng)紀(jì)公司在合規(guī)經(jīng)營方面的存在的問題進(jìn)行了挖掘和總結(jié)。最后... 

【文章來源】：云南大學(xué)云南省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
    一、金融衍生產(chǎn)品的含義
    二、金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)事件及評(píng)述
        （一） 中航油事件始末
        （二） 次貸危機(jī)發(fā)生的法律誘因
第一部分 金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管的一般問題
    一、對(duì)金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行法律監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
        （一） 市場失靈學(xué)說
        （二） 金融衍生產(chǎn)品市場的風(fēng)險(xiǎn)
        （三） 監(jiān)管的法理依據(jù)
    二、金融衍生品市場的監(jiān)管主體和監(jiān)管權(quán)配置
        （一） 政府監(jiān)管主體
        （二） 自律監(jiān)管的主體
        （三） 監(jiān)管權(quán)的配置
    三、投資者的限定和準(zhǔn)入
        （一） 投資者的限定
        （二） 投資者的準(zhǔn)入制度
第二部分 海外金融衍生品市場監(jiān)管的法律制度及其啟示—以股指期貨市場監(jiān)管為例
    一、英、美兩國的股指期貨法律監(jiān)管制度
        （一） 美國的股指期貨法律監(jiān)管制度
        （二） 英國的股指期貨監(jiān)管制度
    二、美、英兩國股指期貨監(jiān)管制度對(duì)我國的啟示
        （一） 監(jiān)管模式的選擇
        （二） 監(jiān)管手段的運(yùn)用
        （三） 自律監(jiān)管的必要
第三部分 構(gòu)建我國金融衍生產(chǎn)品市場監(jiān)管的法律制度
    一、我國金融衍生產(chǎn)品市場現(xiàn)狀和監(jiān)管存在的問題
        （一） 市場監(jiān)管規(guī)范性不足
        （二） 先試點(diǎn)后規(guī)范的弊端
        （三） 立法層次低、行政色彩濃厚
        （四） 信息披露制度不健全
    二、金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管的目標(biāo)及應(yīng)遵循的基本原則
        （一） 金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管的目標(biāo)
        （二） 金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管的基本原則
    三、信息披露制度的確立
        （一） 自愿披露
        （二） 強(qiáng)制披露
    四、對(duì)三種市場違規(guī)行為的界定和處罰
        （一） 內(nèi)幕交易
        （二） 欺詐行為
        （三） 操縱市場
    五、我國金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新的法律監(jiān)管體系構(gòu)建
        （一） 行政監(jiān)管
        （二） 行業(yè)自律監(jiān)管
        （三） 交易所監(jiān)管
    六、健全相關(guān)金融監(jiān)管制度和法律規(guī)范
        （一） 應(yīng)確立金融衍生工具市場法律調(diào)控的原則
        （二） 在前述原則的指導(dǎo)下，建立健全金融衍生產(chǎn)品的配套法規(guī)
        （三） 應(yīng)強(qiáng)化具體監(jiān)管措施
        （四） 參與國際合作監(jiān)管
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]美國次貸危機(jī):法律誘因、立法解危及其對(duì)我國的啟示[J]. 孫天琦,張曉東.  法商研究. 2009(02)
[2]關(guān)于金融危機(jī)的十個(gè)問題[J]. 吳曉求.  資本市場. 2009(01)
[3]論完善我國金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律制度[J]. 徐江萍,宋俊.  哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2007(05)
[4]我國衍生金融工具的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管體系構(gòu)建[J]. 任輝.  財(cái)經(jīng)問題研究. 2007(04)
[5]金融衍生工具市場監(jiān)管法制構(gòu)建中的三個(gè)關(guān)鍵問題[J]. 盧文道.  法學(xué). 2006(03)
[6]金融衍生工具與法律規(guī)制的創(chuàng)新[J]. 顧功耘.  法學(xué). 2006(03)
[7]金融衍生品市場的監(jiān)管及其發(fā)展趨勢(shì)[J]. 王洪良.  商場現(xiàn)代化. 2005(21)
[8]國際金融衍生品市場的結(jié)構(gòu)[J]. 姚傳江.  中國證券期貨. 2004(11)
[9]論國際金融衍生交易的法律監(jiān)管[J]. 董石.  中國司法. 2004(06)
[10]對(duì)發(fā)展我國期貨市場的思考[J]. 姜輝.  金融科學(xué). 2000(01)

碩士論文
[1]期貨市場自律監(jiān)管問題研究[D]. 詹小娟.蘭州大學(xué) 2007
[2]國際金融衍生交易監(jiān)管法律問題研究[D]. 孫豐明.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2007



本文編號(hào)：2927714