投資基金，是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。開放式基金作為投資基金發(fā)展的一種主流趨勢，在國外已有80多年的歷史，規(guī)模也越來越大，而且國外對其的研究也相當(dāng)深入。然而開放式基金在我國還只是一個剛剛誕生的嬰兒，從第一只開放式基金華安創(chuàng)新試點單位發(fā)行到現(xiàn)在不過幾個月的時間，無論是有關(guān)的理論研究還是實踐總結(jié)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，因此研究開放式基金具有重要的意義。 根據(jù)收益憑證是否可贖回投資基金可分為開放式基金與封閉式基金。兩者在投資的角度、策略等方面有所不同。開放式基金與存款、股票、債券也有所區(qū)別。 封閉式基金是開放式基金發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著“馬薩諸賽投資基金”的開始，美國在二戰(zhàn)后已逐漸發(fā)展成為世界投資基金業(yè)的頭號大國，開放式基金在全球發(fā)展迅速。在我國，由于市場規(guī)范體系、投資者、管理人才等因素的限制，開放式基金才剛剛起步，但仍然顯示了對我國經(jīng)濟的重要影響。開放式基金也是我國投資基金發(fā)展的主流方向。 開放式基金的運作管理在發(fā)達(dá)國家已較為完善，最重要的是形成了較完善的運作和監(jiān)管體系。 而在我國，從開放式基金的發(fā)起設(shè)立、組織形式、營銷管理、費用管理、風(fēng)險管理、投資管理、評級體系、信息的披露、監(jiān)管體制等方面還未真正建立起來，還有待更進(jìn)一步的實踐研究。我國加入WTO之后，對開放式基金的發(fā)展也將產(chǎn)生重要的影響，同時封閉式基金在未來期滿之后轉(zhuǎn)換為開放式基金對社會經(jīng)濟生活也將造成一定影響。
【學(xué)位單位】：北京工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2002
【中圖分類】：F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2818810