【摘要】：證券經(jīng)紀(jì)人制度是成熟證券市場中一項(xiàng)非常重要的交易制度,完善科學(xué)的經(jīng)紀(jì)人制度有利于減少投機(jī),減少交易費(fèi)用,提高證券市場的運(yùn)作效率。今天,隨著我國證券市場的規(guī)范和發(fā)展,以及國際競爭的加劇,證券經(jīng)紀(jì)人制度在我國證券市場中的地位和作用將更加突出,因此,加強(qiáng)我國證券經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)在現(xiàn)階段具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義。 交易成本理論、市場效率理論是證券經(jīng)紀(jì)人制度產(chǎn)生與發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ),委托代理理論是設(shè)計(jì)和完善證券經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)。本文運(yùn)用委托代理理論,對證券投資者與證券經(jīng)紀(jì)人之間的委托代理關(guān)系進(jìn)行分析,建立了他們之間的博弈模型,由此得出在對證券經(jīng)紀(jì)人加強(qiáng)監(jiān)管的同時,應(yīng)該重視相對業(yè)績指標(biāo)對證券經(jīng)紀(jì)人的考核。通過對美國、新加坡、香港等具有代表性的國家和地區(qū)的證券經(jīng)紀(jì)人制度進(jìn)行比較分析,發(fā)現(xiàn)它們都具有嚴(yán)格的立法管制、嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度、嚴(yán)密的行為規(guī)則以及完善的風(fēng)險管理措施,但它們在證券經(jīng)紀(jì)人的類型、資格管理、對客戶賬戶的代理權(quán)限以及傭金制度等方面具有差異性。 我國證券經(jīng)紀(jì)人制度仍然是以證券經(jīng)紀(jì)商為主體的法人模式,證券經(jīng)紀(jì)人制度法律、法規(guī)和管理機(jī)構(gòu)、職能建設(shè)不健全;現(xiàn)行運(yùn)作模式落后,難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和證券市場的發(fā)展;同時,在證券經(jīng)紀(jì)人激勵機(jī)制、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險管理方面存在著缺陷和不足。所有這些都制約著我國證券市場的建設(shè)和證券業(yè)的發(fā)展,降低了我國證券業(yè)在國際市場上的競爭力。 因此,我國應(yīng)從自然人型證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、資格認(rèn)定與注冊管理制度、行為準(zhǔn)則和職業(yè)操守準(zhǔn)則、證券經(jīng)紀(jì)人傭金制度、提高證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面來加快建立和完善自然人型經(jīng)紀(jì)人制度;加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)商的準(zhǔn)入制度管理和行業(yè)自律制度建設(shè),完善自律組織的結(jié)構(gòu)和功能;針對未來我國證券市場經(jīng)紀(jì)模式由傳統(tǒng)型向網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)、證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)轉(zhuǎn)化的趨勢,更應(yīng)該注重建立完善、科學(xué)的證券經(jīng)紀(jì)人制度的風(fēng)險管理機(jī)制和內(nèi)部管理制度,嚴(yán)格財(cái)務(wù)制度,擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍,建立系統(tǒng)、完善的風(fēng)險預(yù)防和控制體系。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號】：F832.5

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本文編號：2688062