論文重新認(rèn)識(shí)了專利制度的本質(zhì)，認(rèn)為專利制度乃是社會(huì)計(jì)劃者向潛在創(chuàng)新者 提供的一種機(jī)密交換契約，其主要的功能是為廠商的投資行為提供一個(gè)比較基準(zhǔn)。 論文共分四章。 開(kāi)宗明義，第一章引言提出了本文需要回答的三個(gè)基本問(wèn)題：為什么需要專利 制度?其運(yùn)行機(jī)制是什么?專利制度的變化對(duì)社會(huì)福利有什么樣的影響?在對(duì)專 利經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)有文獻(xiàn)做了詳盡但有選擇性的文獻(xiàn)回顧之后，我們指出了其中存在的 缺陷和不足。比如，人們?cè)谠u(píng)價(jià)專利制度的績(jī)效時(shí)，忽視了商業(yè)機(jī)密作為參與約束 的影響；在探討最優(yōu)專利設(shè)計(jì)時(shí)假設(shè)社會(huì)計(jì)劃者知道廠商利潤(rùn)和項(xiàng)目的價(jià)值；但根 據(jù)機(jī)制設(shè)計(jì)理論，在此假設(shè)下，獎(jiǎng)勵(lì)制度將嚴(yán)格優(yōu)于專利制度，從而根本就沒(méi)有討 論專利設(shè)計(jì)的必要。再比如，現(xiàn)有文獻(xiàn)在考察累積創(chuàng)新中的許可締約和利潤(rùn)分割時(shí)， 往往忽視了后續(xù)創(chuàng)新者的激勵(lì)問(wèn)題。前面所述三個(gè)基本問(wèn)題的提出和回答，可看作 是我們?yōu)榻鉀Q這些理論缺陷所做的系統(tǒng)性努力。之后，我們給出了本文所采取的幾 個(gè)基本假設(shè)，并對(duì)本文所采取的博弈分析框架作了一個(gè)圖形說(shuō)明。在分析方法上， 本文采用產(chǎn)業(yè)組織的結(jié)構(gòu)-功能-績(jī)效范式。 第二章構(gòu)建了一個(gè)評(píng)價(jià)專利制度的功能和績(jī)效的基本模型。首先，我們引入了 產(chǎn)品空間的概念，其中任何一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目都包含項(xiàng)目?jī)r(jià)值、知識(shí)的隱含性和溢出效 應(yīng)三個(gè)維度。由此，商業(yè)機(jī)密利潤(rùn)構(gòu)成了廠商是否接受專利契約的參與約束。模型 分析表明，專利制度可以改變廠商創(chuàng)新選擇的可行集，其對(duì)社會(huì)之最大貢獻(xiàn)就在于 使那些項(xiàng)目?jī)r(jià)值很高但知識(shí)隱含性很低的項(xiàng)目成為可能。如果初始的專利制度保護(hù) 很弱，則加強(qiáng)專利保護(hù)總是提高社會(huì)福利的。但是，如果初始的專利保護(hù)已經(jīng)很強(qiáng)， 則繼續(xù)增強(qiáng)專利保護(hù)對(duì)社會(huì)福利的影響可正可負(fù)，其判斷依賴于更多的具體因素。 之后，我們證明了一個(gè)無(wú)關(guān)性定理，其中廠商只關(guān)心專利的總保護(hù)程度，這為基本 模型中的簡(jiǎn)化分析提供了理論支持。接著，我們指出了“有效專利壽命”這一概念 中所存在的乃在邏輯矛盾，并建議了一個(gè)更為合理的指標(biāo)一專利制度的總保護(hù)程 度。最后，作為對(duì)本章模型分析的直接應(yīng)用，我們認(rèn)為，專利制度可能才是揭開(kāi)“李 約瑟之謎”的主要原因。 第三章專門(mén)考察了專利申請(qǐng)行為。在第一部分中，通過(guò)引入可專利化條件、專 利申請(qǐng)的固定費(fèi)用和等待時(shí)間，我們重新考察了廠商的專利申請(qǐng)行為，發(fā)現(xiàn)了一對(duì) 歧視性的“專利工具”一申請(qǐng)的固定費(fèi)用和等待時(shí)間，前者歧視價(jià)值小的項(xiàng)目而后 者則歧視價(jià)值大的項(xiàng)目。如果專利部門(mén)的審查能力沒(méi)有限制，則申請(qǐng)的固定費(fèi)用和 等待時(shí)間獨(dú)立的，而社會(huì)最優(yōu)要求兩者都為零。但是，如果審查能力有限，則提高 申請(qǐng)的固定費(fèi)用可使價(jià)值小的項(xiàng)目退出申請(qǐng)，減少平均的等待時(shí)間，從而增強(qiáng)價(jià)值 大的項(xiàng)目的申請(qǐng)激勵(lì)，提高社會(huì)福利。在第二部分中，我們建立了一個(gè)簡(jiǎn)單的兩階 段信息披露模型，考察了累積創(chuàng)新競(jìng)賽中廠商對(duì)中間結(jié)果的專利申請(qǐng)行為。模型分 析表明，專利制度的強(qiáng)弱，或者許可比率的高低，對(duì)于市場(chǎng)結(jié)果具有決定性的作用。 一言以概之，專利制度越強(qiáng)，廠商對(duì)中間結(jié)果申請(qǐng)專利的激勵(lì)越強(qiáng)。為此，我們就 需要考察累積創(chuàng)新中廠商間許可比率的訣定機(jī)制。這正是論文第四章所作的工作。 第四章追隨阿羅（Arrow，1962），將創(chuàng)新看作是信息產(chǎn)品之生產(chǎn)和使用的過(guò)程； 進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新的“累積性”給出了明確的闡釋：如果沒(méi)有先期創(chuàng)新所提供的相關(guān)信息 產(chǎn)品，后續(xù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的成本機(jī)遇率等于零。在此基礎(chǔ)上，我們首先構(gòu)建了一個(gè)三階 段累積創(chuàng)新的基本模型。第一階段，廠商1進(jìn)行投資決策；第二階段，廠商1和后 續(xù)創(chuàng)新者廠商二進(jìn)行事先許可締約；第三階段，廠商2進(jìn)行投資決策。模型得到幾 個(gè)重要結(jié)果。首先是激勵(lì)效應(yīng)。只有當(dāng)其預(yù)期利潤(rùn)嚴(yán)格為正時(shí)，廠商2才會(huì)投資， 而其投資激勵(lì)也隨其利潤(rùn)份額的增加而增加。與之相比，通常人們認(rèn)為零利潤(rùn)就足 以使廠商2進(jìn)行創(chuàng)新，而其投資也和許可比率無(wú)關(guān)。其次是策略性效應(yīng)。如果在第 一階段增加投資，廠商1在事先許可締約中的談判能力會(huì)得到提高。由此，在市場(chǎng) 結(jié)果下，廠商1的投資可能超過(guò)社會(huì)最優(yōu)�，F(xiàn)有文獻(xiàn)由于忽略了這個(gè)策略性效應(yīng)， 幾乎一致認(rèn)為，由于利潤(rùn)分割，廠商1的投資總是低于社會(huì)最優(yōu)。第三是“敲竹杠” 效應(yīng)，即廠商2的談判能力隨創(chuàng)新2的價(jià)值的增加而減小，這可以利用資產(chǎn)專用性 給出合理的解釋。接著，我們對(duì)基本模型從幾個(gè)方向上進(jìn)行了擴(kuò)展。首先，對(duì)累積 創(chuàng)新中的“反公共地悲劇”給出了一個(gè)正式的模型分析；其次，說(shuō)明在不完美信息 下可能存在“公共地陷附”
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2003
【中圖分類】：G306

【引證文獻(xiàn)】

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2 李自霞;國(guó)際直接投資中的專利權(quán)投資問(wèn)題研究[D];大連海事大學(xué);2010年

本文編號(hào)：2815636