本文關鍵詞：東海證券公司投資顧問體系創(chuàng)新研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：當前,我國資本市場發(fā)展的兩大背景是,復雜多變的國際金融形勢和中國經濟面臨轉型。在迅速的市場環(huán)境變化中,證券公司面臨著各種挑戰(zhàn)和機遇。 在大型券商業(yè)務類型、服務模式、盈利手段不斷推陳出新的時候,在以電子商務為代表的新型金融模式企圖搶灘登陸之時,以東海證券公司為代表的中小型券商面臨巨大的考驗。眾所周知的是當下所有券商的傳統(tǒng)經紀業(yè)務正在經受前所未有的大考,2009年以來模式的創(chuàng)新、制度的創(chuàng)新不斷亮相,而對于經紀業(yè)務創(chuàng)新的核心就在于對投資顧問發(fā)展的探索。當前形勢下,類似于東海證券公司這樣的中型券商如何適應環(huán)境、開拓出適應于自身需求的投資顧問發(fā)展規(guī)劃,已將成為擺在管理層面前的重要課題。 對于投資顧問發(fā)展方向這一命題而言,其內涵并不是僅僅針對某個個人的職業(yè)規(guī)劃,而是券商經紀業(yè)務中一套全面系統(tǒng)的服務營銷體系,這將是一套適應于當前時代背景和客戶需求的從硬件到軟件的完整體系,并且是作為核心力量來推動經紀業(yè)務、甚至拉動整體業(yè)務的重要體系。 由于市場競爭的白熱化,券商傳統(tǒng)經紀業(yè)務面臨前所未有的沖擊,在探索的過程中,大多數(shù)券商都意識到,傳統(tǒng)經紀業(yè)務轉型的目的在于尋求議價能力、附加價值、定價能力,而這一問題的核心解決方案就在于投資顧問運行模式的創(chuàng)新。今后,券商的競爭將成為服務競爭和品牌競爭,核心競爭力在于證券公司的專業(yè)水平和服務的模式,證券投資顧問服務質量將決定公司的服務價值。 現(xiàn)在,很多券商已經具有自己的客戶服務體系的雛形,從前臺直接對客戶服務,到后方強而有力的技術支持,各家券商正在逐步建立起一個高效的客戶服務平臺,可以讓投資顧問為客戶提供全面的個性化服務。一方面是營業(yè)部分析師和客服人員；在另一方面,總部也將作為支持,公司分析師的研究團隊提供股票分級和分類,市場調研,客戶調研供給前臺使用。投資顧問可以根據(jù)客戶的投資偏好、風險承受能力,向客戶推薦適合他自己的產品和服務,其他工作則由投資顧問系統(tǒng)自動完成。 具體到東海證券公司的投資顧問體系,其崗位性質是為公司各種客戶和潛在客戶提供金融營銷服務的終端,因此脫離不了金融營銷的本質。從營銷學的角度而言,服務營銷是在市場營銷理論基礎上的沿展和細化。市場營銷討論基本服務,服務產品和服務的行業(yè)水平。而金融服務營銷則關注金融作為服務行業(yè)的營銷問題。為了研究公司投資顧問的發(fā)展方向,就需要從其崗位本質入手。具體來說,需要關注以下六個方面的現(xiàn)狀及發(fā)展方向：(1)金融業(yè)的自身特點、金融服務的市場環(huán)境；(2)金融服務的客戶；(3)金融企業(yè)客戶關系及管理；(4)針對企業(yè)客戶的服務營銷；(5)針對個人客戶的服務營銷;(6)服務營銷的基本規(guī)律和法則。 本文將圍繞這六大要點,首先從當前金融環(huán)境入手,分析現(xiàn)狀及變化,其次關注國內金融行業(yè)自身特點,并借鑒國外金融市場發(fā)展歷史的經驗,再次分析東海證券公司本身的優(yōu)劣勢,結合當前客戶需求,制定相應的發(fā)展戰(zhàn)略。對該課題的探索過程中用到的研究方法包括：(1)文獻研究：先對已有的相關文獻進行閱讀和學習。歸納整理相關理論,重點整理前國外先進模式和國內優(yōu)秀券商的領先經驗并進行歸納和借鑒。(2)理論邏輯分析：通過對現(xiàn)在券商中投資顧問模式的詳細解讀,提出現(xiàn)行模式的問題和對策。結合當前市場的新特點,提出了適合新環(huán)境的解決方案；(3)實證分析：①實地調研東海證券公司投資顧問管理的模式。②結合數(shù)據(jù)分析東海目前經紀業(yè)務的特點及存在的問題。③提出適應公司現(xiàn)狀的投資咨詢服務體系的構想。
【關鍵詞】：投資顧問 經紀業(yè)務 金融營銷
【學位授予單位】：西南財經大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 1 緒論11-14
• 1.1 選題的意義及背景11
• 1.2 投資顧問體系研究現(xiàn)狀11-13
• 1.3 主要研究內容13-14
• 2 當前金融市場環(huán)境分析14-28
• 2.1 互聯(lián)網(wǎng)時代金融市場的現(xiàn)狀及變化14-23
• 2.2 當前國內同業(yè)和其他行業(yè)對東券商經紀業(yè)務的競爭力分析23-27
• 2.2.1 當前國內金融市場情況及發(fā)展趨勢23-24
• 2.2.2 券商行業(yè)競爭力分析24-27
• 2.3 券商行業(yè)自身發(fā)展情況分析27-28
• 3 國內外優(yōu)秀券商先進經驗分析28-40
• 3.1 國外優(yōu)秀券商先進經驗分析29-38
• 3.1.1 互聯(lián)網(wǎng),證券行業(yè)面臨的挑戰(zhàn)與機遇29-35
• 3.1.2 從國外經驗看準入開放的影響35-38
• 3.2 國內優(yōu)秀大型券商經驗分析38-40
• 4 東海證券公司優(yōu)劣勢分析40-44
• 4.1 東海證券公司市場定位分析40-41
• 4.2 東海證券公司業(yè)務結構分析41
• 4.3 東海證券公司優(yōu)勢和劣勢分析41-44
• 5 東海證券公司存在的問題及解決方案44-49
• 5.1 傳統(tǒng)經紀業(yè)務轉型的目的44-45
• 5.1.1 傳統(tǒng)經紀業(yè)務的代表特征：牌照經營44-45
• 5.1.2 傳統(tǒng)經紀業(yè)務轉型的目的：尋求議價能力、附加價值、定價能力45
• 5.2 東海證券公司經紀業(yè)務的發(fā)展歷史及趨勢45-47
• 5.2.1 過去：機遇代理買賣業(yè)務基礎的變革,提升議價能力45-46
• 5.2.2 現(xiàn)在：回歸經紀業(yè)務的本質,尋找經紀業(yè)務的附加價值46-47
• 5.2.3 趨勢：服務創(chuàng)新,經紀業(yè)務實現(xiàn)定價的源泉47
• 5.3 東海證券公司發(fā)展面臨的問題47-49
• 5.3.1 不復存在的傳統(tǒng)經紀業(yè)務47-48
• 5.3.2 經紀業(yè)務的生存48-49
• 6 面向未來的東海證券公司投資顧問體系建立49-65
• 6.1 未來投資顧問服務體系的趨勢49-51
• 6.2 東海證券公司投資顧問系統(tǒng)建立的設想51-57
• 6.2.1 東海投資顧問綜合服務體系設想51-57
• 6.3 東海證券公司投資顧問體系完善方案57-62
• 6.3.1 投資顧問系統(tǒng)現(xiàn)狀及說明57-58
• 6.3.2 投資顧問系統(tǒng)分系統(tǒng)完善方案58-61
• 6.3.3 投資顧問系統(tǒng)整合61-62
• 6.4 結論及結束語62-65
• 參考文獻65-68
• 致謝68

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 陳柳欽;;金融危機視角下美國金融監(jiān)管體系改革剖析[J];北華大學學報(社會科學版);2009年04期

2 程雯;;我國網(wǎng)絡購物現(xiàn)狀淺析[J];價格月刊;2009年09期

3 張幼芳;;關于券商如何開展投資顧問業(yè)務的思考[J];經濟問題探索;2011年04期

4 張玉梅;;P2P小額網(wǎng)絡貸款模式研究[J];生產力研究;2010年12期

5 安輝;鐘紅云;;基于金融市場效率的美國金融監(jiān)管有效性研究[J];預測;2011年06期

6 蔡瑩;引領證券業(yè)走向成熟的投資顧問模式[J];浙江金融;2001年11期

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

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  本文關鍵詞：東海證券公司投資顧問體系創(chuàng)新研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：284607