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香港證券市場監(jiān)管中的法律問題研究及借鑒意義

發(fā)布時(shí)間:2018-08-17 12:30
【摘要】:經(jīng)過一百多年的發(fā)展,香港的證券市場已經(jīng)發(fā)展成為舉足輕重的國際證券市場,在世界資本市場的舞臺上發(fā)揮著重要的作用,逐步成為重要的國際金融中心和亞太地區(qū)的金融中心。在過去的二十年里,香港資本市場在中國改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中做出了巨大貢獻(xiàn),不僅為內(nèi)地的大批企業(yè)募集了極為寶貴的發(fā)展資金,而且也帶去了金融管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)。 本文通過對香港證券市場的發(fā)展、監(jiān)管的模式、監(jiān)管的主體、監(jiān)管的法律規(guī)范和監(jiān)管內(nèi)容等方面多維度的分析和研究,探討香港證券市場多年來得以健康發(fā)展的根源和經(jīng)驗(yàn),進(jìn)而期望其清晰的監(jiān)管架構(gòu)、先進(jìn)的監(jiān)管理念和模式、完善的市場體系、明確的監(jiān)管原則,健全的法規(guī)條例、強(qiáng)而有力的制裁手段、豐富的金融品種和社會(huì)化的證券市場服務(wù)能夠?yàn)槲覀儼l(fā)展國內(nèi)證券市場所借鑒,并提出我們進(jìn)一步發(fā)展國內(nèi)證券市場所應(yīng)該努力的方向。 本文分為六章,第一章分析了香港證券市場的發(fā)展歷史,指出香港證券市場的構(gòu)成要素包括證券市場的參與者、交易對象及交易場所,并對其主要指數(shù)及特點(diǎn)加以闡述;第二章對香港證券市場監(jiān)管的法律規(guī)范的構(gòu)成進(jìn)行了詳細(xì)論述,并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了香港證券市場法律規(guī)范的特點(diǎn);第三章詳細(xì)介紹了香港證券市場的監(jiān)管主體并分析了其優(yōu)勢;第四章論述了香港證券市場的監(jiān)管模式,特別分析了其交易所的自律監(jiān)管和證監(jiān)會(huì)對交易所的監(jiān)管;第五章闡述了香港證券市場的監(jiān)管內(nèi)容,包括對發(fā)行市場的監(jiān)管、交易市場的監(jiān)管、對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對投資者的監(jiān)管、對市場操縱的監(jiān)管以及對內(nèi)幕交易的監(jiān)管;第六章分析了中國證券市場的監(jiān)管情況,并提出了香港證券市場監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)對內(nèi)地證券市場監(jiān)管的啟示和借鑒意義。
[Abstract]:After more than 100 years of development, Hong Kong's securities market has developed into a pivotal international securities market, playing an important role on the stage of the world capital market. Gradually become an important international financial center and the financial center of the Asia-Pacific region. In the past two decades, Hong Kong's capital market has made great contributions to China's reform, opening up and economic development. It has not only raised extremely valuable development funds for a large number of enterprises in the mainland. And also brought financial management and business management experience. Based on the analysis and study of the development of Hong Kong's securities market, the mode of supervision, the subject of supervision, the legal norm and the content of supervision, this paper discusses the source and experience of the healthy development of Hong Kong's securities market over the years. And then expect it to have a clear regulatory framework, advanced regulatory concepts and models, a sound market system, clear regulatory principles, sound laws and regulations, and strong and effective sanctions. The rich financial variety and socialized securities market service can be used for reference by us to develop the domestic securities market, and the direction that we should strive to further develop the domestic securities market is put forward. This paper is divided into six chapters. The first chapter analyzes the history of the development of Hong Kong's securities market, points out that the constituent elements of Hong Kong's securities market include participants, trading objects and trading places, and expounds its main index and characteristics. The second chapter discusses the composition of the legal norms of the supervision of the Hong Kong securities market in detail, and summarizes the characteristics of the legal norms of the securities market in Hong Kong on this basis; The third chapter introduces the main body of supervision of Hong Kong's securities market and analyzes its advantages, the fourth chapter discusses the supervision mode of Hong Kong's securities market, especially the self-regulation of the exchange and the supervision of the exchange by the Securities Regulatory Commission. The fifth chapter expounds the contents of the supervision of Hong Kong's securities market, including the supervision of the issuing market, the supervision of the trading market, the supervision of the operating institutions, the supervision of the investors, the supervision of the market manipulation and the supervision of the insider trading. The sixth chapter analyzes the supervision of China's securities market, and puts forward the enlightenment and reference significance of the Hong Kong stock market supervision experience to the mainland securities market supervision.
【學(xué)位授予單位】:大連海事大學(xué)
【學(xué)位級別】:碩士
【學(xué)位授予年份】:2012
【分類號】:D922.287;F832.51

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本文編號:2187632

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