證券市場是我國市場經濟的重要組成部分。近年來,證券市場依托著互聯(lián)網(wǎng)技術的進步獲得了突飛猛進的發(fā)展,然而,發(fā)展的同時也暴露出了各種各樣的問題亟需解決。其中,內幕交易是證券市場最大的安全隱患,由于證券市場交易人數(shù)眾多、交易數(shù)額巨大且流通速度快,內幕交易常常十分隱蔽,難以察覺,但若不嚴厲打擊內幕交易行為則會嚴重影響證券市場的秩序,破壞交易的公平性,給投資者造成巨大的損失。本文結合2013年8月16日光大證券公司“烏龍指”事件對內幕交易的具體認定進行分析,給出本文的觀點。雖然,本案發(fā)生在2013年,但是作為國內內幕交易投資者提起民事訴訟首勝的第一案,本案在今天仍值得繼續(xù)研究。本文的正文部分分為五章:第一章介紹了816光大證券公司“烏龍指”事件的基本經過以及人民法院作出的判決決定,接著總結了本案的四個爭議焦點。接下來的每一章,分別圍繞著四個爭議焦點進行詳細地分析論述。第二章證券內幕交易行為及內幕交易人過錯的認定。本章從理論和司法實踐的角度出發(fā),逐一分析在理論和實踐中如何對內幕交易信息、內幕交易主體、內幕交易行為以及內幕交易人過錯進行認定,接著結合本案進行分析討論。第三章內幕交易行為與投資者損害結... 

【文章來源】：沈陽師范大學遼寧省

【文章頁數(shù)】：43 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第一章 案情簡介及爭議焦點
    一、案件基本情況
        （一）基本案情
        （二）裁判結果
    二、爭議焦點總結
        （一）光大證券公司是否存在內幕交易行為
        （二）光大證券公司是否存在主觀過錯
        （三）投資者經濟損失與光大證券公司內幕交易行為是否存在因果關系
        （四）光大證券公司應承擔何種民事責任
第二章 證券內幕交易行為及內幕交易人過錯的認定
    一、證券內幕交易行為的認定
        （一）內幕信息的認定
        （二）內幕交易主體的認定
        （三）內幕交易行為的認定
        （四）本案中光大證券公司行為的定性分析
    二、內幕交易人過錯的認定
        （一）內幕交易人過錯在理論和實踐的認定
        （二）本案中內幕交易過錯的認定分析
第三章 內幕交易行為與投資者損害結果及兩者因果關系的認定
    一、內幕交易損害結果的認定
        （一）內幕交易損害結果的司法認定
        （二）本案中損害結果的認定
    二、內幕交易因果關系的認定
        （一）理論上侵權責任因果關系的認定
        （二）司法實踐中因果關系的具體認定
        （三）我國內幕交易民事責任因果關系認定的困境
        （四）本案中因果關系的認定
第四章 光大證券公司民事責任性質的界定及歸責原則的適用
    一、內幕交易民事責任性質的界定
        （一）內幕交易民事責任性質的分類
        （二）本案中內幕交易民事責任的具體分析
    二、內幕交易歸責原則的適用
        （一）內幕交易民事責任的歸責原則
        （二）本案中適用民事責任歸責原則的具體分析
第五章 證券內幕交易民事責任認定的一般思路
    一、明確構成要件,著重把握因果關系的認定
    二、平衡內幕交易民事責任認定中的價值沖突
    三、正確處理刑事、民事和行政責任的關系
結語
參考文獻
個人簡歷
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]論證券市場內幕交易民事侵權訴訟的原告主體范圍[J]. 吳北.  華北金融. 2019(06)
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博士論文
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碩士論文
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[6]我國證券市場內幕交易民事責任制度的研究[D]. 馮升.蘭州大學 2017
[7]內幕交易民事賠償訴訟的適格原告研究[D]. 徐永光.中國社會科學院研究生院 2017
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[9]內幕交易認定及其民事責任初探[D]. 黃凱.山東大學 2016
[10]中英內幕交易民事?lián)p害賠償問題研究[D]. 郝萬媛.中國人民大學 2017



本文編號：3046064