新三板市場自2006年在我國設立以來,取得了巨大的發(fā)展,但是,由于新三板市場進入大眾視野的時間較短,在其成長發(fā)展的初步階段體現了該市場的一些不足,例如市場流動性相對較差、投資者投資熱情較低、相關操作違反法律規(guī)定、利用內幕信息違法操作等。為了解決市場流動性差,證券投資者投資熱情低的問題。新三板市場于2014年引入做市商制度,新三板市場在引入做市商制度后,提高了證券市場的流動性,也為掛牌企業(yè)帶來生機。而且,做市商制度還具有穩(wěn)定市場的作用,抑制市場上價格投機者的操縱行為。但是做市商制度的發(fā)展并非一帆風順,本文通過文獻研究、對比分析及實證主義的方法,分析了新三板做市商制度暴露出一些潛在的問題,并針對問題提出了相應的解決方式。本文具體內容如下:首先,介紹了本論文的選題背景、目的及意義、國內外的研究現狀和研究內容。在了解國內外做市商制度的研究現狀后展開對于新三板市場和做市商制度的基本概念的解析,具體包括新三板市場的概念、功能及現狀;做市商制度概念、種類、特征及優(yōu)勢。接下來通過研究做市商制度發(fā)展的現狀,總結分析出我國新三板做市商法律制度現狀及存在的問題以及做市商常見的違法行為,并分析了引入私募做市對... 

【文章來源】：中國地質大學(北京)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：45 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 緒論
    1.1 選題背景及目的意義
        1.1.1 選題背景
        1.1.2 選題目的與意義
    1.2 國內外研究現狀
        1.2.1 國外研究現狀
        1.2.2 國內研究現狀
    1.3 研究內容、方法和技術路線
        1.3.1 研究內容
        1.3.2 研究方法
    1.4 本文的創(chuàng)新點與不足之處
        1.4.1 本文的創(chuàng)新點
        1.4.2 本文的不足之處
第2章 新三板市場及做市商制度概述
    2.1 新三板市場的概述
        2.1.1 新三板市場的概念
        2.1.2 新三板市場的功能
        2.1.3 新三板市場的現狀
    2.2 做市商制度的概述
        2.2.1 做市商制度的概念
        2.2.2 做市商制度的種類
        2.2.3 做市商制度的特征及功能
第3章 我國新三板做市商法律制度現狀及存在的問題
    3.1 新三板做市商制度的現狀
        3.1.1 法律現狀
        3.1.2 新三板做市商常見違法行為
        3.1.3 引入私募做市對新三板的市場影響
    3.2 現行做市商制度存在的問題
        3.2.1 做市商的法律地位有待確認
        3.2.2 做市商信息披露制度不健全
        3.2.3 做市商制度自律監(jiān)管不足
        3.2.4 做市商制度退出機制不健全
第4章 美國納斯達克市場做市商制度及對我國的借鑒
    4.1 美國納斯達克市場做市商制度
        4.1.1 市場準入制度
        4.1.2 義務規(guī)定
        4.1.3 權利規(guī)定
    4.2 美國納斯達克做市商制度對我國借鑒
        4.2.1 市場準入方面的借鑒
        4.2.2 義務規(guī)定方面的借鑒
        4.2.3 權利規(guī)定方面的借鑒
第5章 完善我國新三板做市商制度的建議
    5.1 明確做市商法律地位
    5.2 完善新三板做市商信息披露制度
    5.3 完善新三板做市商退出法律制度
    5.4 加強新三板做市商的自律管理
第6章 結論
致謝
參考文獻
附錄


【參考文獻】：
期刊論文
[1]做市商制度對我國新三板市場的影響[J]. 馬琳娜,李政,林建軍.  技術經濟與管理研究. 2015(08)
[2]新三板市場引入傳統(tǒng)做市商的運行機制研究[J]. 王乃玉.  財經界(學術版). 2014(19)
[3]我國新三板市場引入傳統(tǒng)做市商制度的監(jiān)管問題[J]. 楊勇.  法制與社會. 2014(08)
[4]新三板引入做市商制度的問題研究[J]. 溫權,劉力一.  現代管理科學. 2014(03)
[5]論做市商制度的引進對我國新三板市場發(fā)展的意義[J]. 王清山.  中國-東盟博覽. 2013 (06)
[6]我國新三板做市商制度構建初探[J]. 陳建逾.  法制博覽(中旬刊). 2013(03)
[7]美國OTCBB做市商制度探析[J]. 谷世英.  商業(yè)研究. 2011(11)
[8]中國證券市場引入做市商制度研究[J]. 吳曉偉.  湛江師范學院學報. 2011(05)
[9]天交所的混合型交易制度——做市商制度在中國資本市場的借鑒和實踐[J]. 董瑞華,王喆.  產權導刊. 2010(01)
[10]論我國中央政府債券法律制度的完善(上)[J]. 向東.  湖北民族學院學報(哲學社會科學版). 2007(01)

碩士論文
[1]我國新三板市場法律制度研究[D]. 同丹妮.西北大學 2015
[2]我國新三板市場現行交易制度研究[D]. 張靜帆.河南大學 2014
[3]新三板做市交易制度基本法律問題[D]. 王進.華東政法大學 2013
[4]做市商制度與市場效率研究[D]. 江源.西南大學 2012
[5]場外市場監(jiān)管制度研究[D]. 侯睿.西南財經大學 2011
[6]我國創(chuàng)業(yè)板市場引入做市商交易制度研究[D]. 吳昊.北京化工大學 2010
[7]中國場外交易市場做市商制度研究[D]. 楚鵬.天津財經大學 2010
[8]做市商制度比較研究[D]. 任晟緣.天津大學 2007
[9]我國證券市場引入做市商制度之思考[D]. 龔敏.華東政法學院 2005
[10]對做市商的監(jiān)管問題研究[D]. 曲雁.吉林大學 2004



本文編號：3573450