本文關(guān)鍵詞：主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管法律規(guī)制問(wèn)題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：主權(quán)財(cái)富基金因其獨(dú)有的“主權(quán)性”而區(qū)別于一般投資基金，通常表現(xiàn)為由一國(guó)政府直接設(shè)立或管理，近年來(lái)主權(quán)財(cái)富基金的海外投資表現(xiàn)引人注目，尤其是在2008年全球金融危機(jī)后，大部分主權(quán)財(cái)富基金的投資行為對(duì)投資國(guó)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇都有著顯著的促進(jìn)作用。然而，伴隨著大量投資行為而來(lái)的是對(duì)主權(quán)財(cái)富基金本身規(guī)制問(wèn)題的擔(dān)憂與疑慮。 本文采用了比較分析法、案例實(shí)證法、文獻(xiàn)參考法等多種研究方法對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的國(guó)內(nèi)監(jiān)管與國(guó)際約束問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)分析。國(guó)內(nèi)監(jiān)管又可分為基金設(shè)立的母國(guó)監(jiān)管與基金投資的東道國(guó)審查；國(guó)際層面則可通過(guò)雙邊條約、國(guó)際組織的指導(dǎo)原則、現(xiàn)存的多邊協(xié)定等對(duì)主權(quán)財(cái)富基金加以約束。對(duì)基金設(shè)立母國(guó)而言，設(shè)立主權(quán)財(cái)富基金時(shí)不同的資金來(lái)源、領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)、法律主體性質(zhì)以及監(jiān)管法律的不同決定了基金保留了多少“主權(quán)屬性”，過(guò)多的主權(quán)屬性可能是導(dǎo)致基金海外投資受阻的主要原因。對(duì)基金投資的東道國(guó)而言，在需求并依賴主權(quán)財(cái)富基金所提供的長(zhǎng)期穩(wěn)定投資的同時(shí),仍不免出于國(guó)家安全利益的考量而設(shè)立針對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的審查機(jī)制。然而，一個(gè)行之有效的審查機(jī)制應(yīng)當(dāng)避免被認(rèn)為是投資保護(hù)主義的工具。 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金中國(guó)投資有限公司自2007年成立以來(lái)，尚未有明確的法律依據(jù)對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)管。目前的現(xiàn)狀是：我國(guó)海外投資實(shí)踐中頻遭審查阻攔，而作為投資東道國(guó)接受他國(guó)主權(quán)財(cái)富基金投資時(shí)卻未形成行之有效的審查機(jī)制。如果我國(guó)能夠借鑒挪威、新加坡等國(guó)的主權(quán)財(cái)富基金法律規(guī)制，設(shè)計(jì)完善的監(jiān)管制度，就可以對(duì)內(nèi)增加本國(guó)基金的透明度獲取更高的國(guó)際公信力，對(duì)外采用更為合理的審查機(jī)制，在保證國(guó)家安全利益的前提下，進(jìn)一步利用他國(guó)投資促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：主權(quán)財(cái)富基金 國(guó)內(nèi)監(jiān)管 國(guó)際合作 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金
【學(xué)位授予單位】：蘇州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D996.2;D922.28;D922.29
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-8
• 引言8-12
• （一） 選題背景8
• （二） 研究意義8-9
• （三） 研究現(xiàn)狀9-10
• （四） 研究方法10-12
• 一、 主權(quán)財(cái)富基金概述12-15
• （一） 主權(quán)財(cái)富基金的產(chǎn)生與成因12-13
• 1．主權(quán)財(cái)富基金的產(chǎn)生12
• 2．主權(quán)財(cái)富基金的成因12-13
• （二） 主權(quán)財(cái)富基金的定義13-15
• 1．主權(quán)財(cái)富基金的一般定義13-14
• 2．主權(quán)財(cái)富基金“主權(quán)性”的再定義14-15
• 二、 主權(quán)財(cái)富基金的國(guó)內(nèi)監(jiān)管15-32
• （一） 投資母國(guó)對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的監(jiān)管15-21
• 1．投資母國(guó)的監(jiān)管現(xiàn)狀15-20
• 2．存在的問(wèn)題及分析20-21
• （二） 投資東道國(guó)對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的審查21-32
• 1．投資東道國(guó)的一般審查模式22-23
• 2．主權(quán)財(cái)富基金投資行為的審查標(biāo)準(zhǔn)23-27
• 3．有關(guān)國(guó)家安全利益的考量27-28
• 4．主權(quán)財(cái)富基金的財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題28-30
• 5．透明度的標(biāo)準(zhǔn)30-32
• 三、 主權(quán)財(cái)富基金的國(guó)際約束32-39
• （一） 國(guó)際約束現(xiàn)狀32-36
• 1．雙邊投資協(xié)定的約束32-33
• 2．普遍接受的原則和做法——“圣地亞哥原則”33
• 3．OECD 法律文件33-35
• 4．服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定35-36
• （二） 存在的問(wèn)題及分析36-39
• 四、 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管現(xiàn)狀及建議39-44
• （一） 中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金法律監(jiān)管的現(xiàn)狀39-41
• （二） 完善中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金法律監(jiān)管的建議41-44
• 1．規(guī)范中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的建議41-43
• 2．完善投資準(zhǔn)入的審查機(jī)制43-44
• 五、 結(jié)論44-46
• 參考文獻(xiàn)46-49
• 攻讀碩士學(xué)位期間公開(kāi)發(fā)表的論文49-50

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

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10 龔柏華;;中國(guó)政府及國(guó)有企業(yè)在美國(guó)法院面臨的主權(quán)豁免問(wèn)題分析——兼評(píng)美國(guó)Walters夫婦就“中國(guó)制造”手槍質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致兒子死亡告中華人民共和國(guó)政府缺席判決執(zhí)行案[J];國(guó)際商務(wù)研究;2010年04期

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