信用證是國際金融和貿(mào)易領域重要的結算支付工具，因其設計精巧而被稱為“天才的創(chuàng)造”。然而任何方式并非盡善盡美，在信用證機制發(fā)揮重大作用的同時，此機制的抽象獨立性原則也為一些不法商人所利用。猖獗的信用證欺詐嚴重沖擊了正常的國際貿(mào)易和金融秩序，給國際經(jīng)貿(mào)活動帶來了巨大的危害。因此抓緊從法律和經(jīng)貿(mào)實務方面研究信用證欺詐已是刻不容緩。 本文全面深入地研究了信用證欺詐相關法律法規(guī)方面的問題，重點闡述信用證欺詐的原因、信用證欺詐的防范、主要的司法救濟手段和信用證欺詐例外原則等方面。文章在最后就中國在信用證欺詐相關立法和司法救濟方面存在的問題進行了分析，并在借鑒大陸法系和英美法系國家有關反信用證欺詐立法的規(guī)定之后，結合最高人民法院信用證最新司法解釋條例，就中國在這方面立法問題提出了自己的看法，希望以此為減少信用證欺詐對我國的侵害盡一分力量。但限于筆者學識粗淺，敬請專家批評指正。 

【文章來源】：大連海事大學遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：67 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第1章 信用證欺詐的概述
    1.1 信用證欺詐的含義
        1.1.1 《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UCP500)的規(guī)定
        1.1.2 《美國統(tǒng)一商法典》(UCC)的規(guī)定
        1.1.3 中國的規(guī)定
    1.2 信用證欺詐的成因
        1.2.1 信用證欺詐的根本誘因—信用證機制自身的缺陷
        1.2.2 信用證欺詐者的貪利心理
        1.2.3 信用證被欺詐者自身存在弱點
        1.2.4 信用證欺詐的其他因素
    1.3 信用證欺詐的方式
        1.3.1 受益人自謀的信用證欺詐
        1.3.2 開證申請人自謀的信用證欺詐
        1.3.3 受益人與船東共謀的信用證欺詐
        1.3.4 開證申請人與受益人共謀的信用證欺詐
        1.3.5 開證申請人與開證行共謀的信用證欺詐
    1.4 信用證欺詐的危害
        1.4.1 對信用證機制乃至國際貿(mào)易的危害
        1.4.2 對有關當事人的危害
        1.4.3 對相關國家的危害
    1.5 信用證欺詐的防范
        1.5.1 信用證欺詐的國際防范
        1.5.2 信用證貿(mào)易商的自我防范
        1.5.3 銀行的防范
第2章 信用證欺詐例外原則
    2.1 信用證欺詐例外的內涵與發(fā)展
        2.1.1 信用證欺詐例外的內涵
        2.1.2 信用證欺詐例外的發(fā)展
        2.1.3 國際商會對信用證欺詐例外的態(tài)度
    2.2 信用證欺詐例外的特點
        2.2.1 具有很強的不確定性
        2.2.2 是利益沖突的權衡
        2.2.3 是對“獨立性原則”的完善和制約
    2.3 信用證欺詐例外的理論基礎
        2.3.1 “欺詐使得一切無效”
        2.3.2 “誠實信用原則”
        2.3.3 “公共秩序保留原則”
    2.4 信用證欺詐例外的適用
        2.4.1 欺詐例外原則下欺詐的認定
        2.4.2 ‘欺詐例外原則”的適用要件
    2.5 “信用證欺詐例外”的豁免
        2.5.1 “欺詐例外”豁免的必要性
        2.5.2 “欺詐例外”豁免的原則
        2.5.3 “欺詐例外”豁免的情形
第3章 信用證欺詐的司法救濟
    3.1 銀行拒付與法院禁令
        3.1.1 開證行拒付
        3.1.2 法院禁令
    3.2 信用證欺詐的其他救濟措施
        3.2.1 英國法院的瑪利華禁令
        3.2.2 大陸法系的司法保全
第4章 國內信用證欺詐的立法和司法實踐
    4.1 信用證欺詐的相關法律制度概況
        4.1.1 《紀要》
        4.1.2 《13號文》
    4.2 信用證欺詐立法與司法實踐存在的主要問題
        4.2.1 信用證欺詐立法不足
        4.2.2 司法實踐存在漏洞
    4.3 完善我國相關立法與司法的建議
        4.3.1 制訂和頒布專門立法，建立健全相關法律
        4.3.2 明確信用證實質性欺詐的認定
        4.3.3 嚴格信用證欺詐司法救濟的舉證標準
        4.3.4 提高法院司法水平，防止信用證欺詐例外的濫用
結論
參考文獻
攻讀學位期間公開發(fā)表論文
致謝
研究生履歷


【參考文獻】：
期刊論文
[1]論我國信用證欺詐法律救濟制度的完善[J]. 謝紅霞.  黑龍江省政法管理干部學院學報. 2004(06)
[2]對信用證欺詐防范的研究[J]. 王超,徐洋.  哈爾濱商業(yè)大學學報(社會科學版). 2003(04)
[3]信用證欺詐例外:具體操作中的幾個重要問題[J]. 李金澤.  國際金融研究. 2002(02)
[4]關于信用證欺詐及救濟問題探究[J]. 謝可訓.  武漢大學學報(社會科學版). 2001(05)
[5]實施跟單信用證“欺詐例外”的條件[J]. 張海燕.  浙江師大學報. 2001(02)
[6]信用證融資風險的原因和防范措施[J]. 焦利.  上海市政法管理干部學院學報. 2000(06)
[7]論誠實信用原則[J]. 林剛,馮躍芳.  現(xiàn)代法學. 2000(04)
[8]跟單信用證欺詐例外制度初探[J]. 周凱軍.  政法論叢. 2000(02)
[9]《UCP500》與信用證結算風險防范[J]. 李強.  中國律師. 2000(02)
[10]開放金融市場與國際結算業(yè)務[J]. 王敏.  中國城市金融. 2000(01)



本文編號：3550731