本文關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：公司治理問題是近年來公司法學(xué)研討的熱點(diǎn)問題,而美國經(jīng)濟(jì)在上個世紀(jì)90年代所表現(xiàn)出來的強(qiáng)勁勢頭,使得世界各國均對其公司治理機(jī)制表現(xiàn)出極大的關(guān)注。尤其是由美國最先創(chuàng)設(shè)的,作為一元制公司治理結(jié)構(gòu)自我改良的獨(dú)立董事制度更是成為了全球公司治理改革探討的焦點(diǎn)。我國亦在2001年,通過證監(jiān)會頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)開始正式引入獨(dú)立董事制度。但是,在三年多的獨(dú)立董事制度實(shí)踐中,中國的獨(dú)立董事制度并沒有實(shí)現(xiàn)中國證監(jiān)會最初引進(jìn)這一制度的初衷。因此,國內(nèi)呼吁廢除獨(dú)立董事制度,認(rèn)為獨(dú)立董事制度已經(jīng)失敗的學(xué)者日漸增多。在國際上,由于美國“安然事件”的發(fā)生,獨(dú)立董事制度在其發(fā)源地亦遭到眾多學(xué)者的口誅筆伐。那么獨(dú)立董事制度因何而產(chǎn)生,因何而發(fā)展,在世界尤其是在中國又將何去何從?對這一問題的研究需要考察獨(dú)立董事制度的理論依據(jù)、獨(dú)立董事制度在世界各國,包括中國的實(shí)踐情況,在此基礎(chǔ)上對這一制度本身的價值進(jìn)行論證,才能在眾說紛紜中理清思路,正視現(xiàn)實(shí),為獨(dú)立董事制度的完善提出可供參考的設(shè)計方案。正是基于這一認(rèn)識,作者認(rèn)為對獨(dú)立董事制度的研究具有重要的理論和實(shí)踐價值。本論文以這一當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研討的焦點(diǎn)問題為研究對象,對中外獨(dú)立董事制度的相關(guān)理論以及實(shí)證研究結(jié)果進(jìn)行分析,全面探討?yīng)毩⒍轮贫鹊男纬杀尘啊⒅卫碚摷斑\(yùn)作機(jī)制等問題。論文共分五章。 第一章 獨(dú)立董事的概念及其起源 本章闡述了獨(dú)立董事的概念并對獨(dú)立董事制度的起源作了分析。該章首先探討了獨(dú)立董事這一概念的相關(guān)問題,指出,“獨(dú)立董事”一詞最早可以溯源至上世紀(jì)30、40年代美國的“非雇員董事”。其后,美國公司“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象日益嚴(yán)重促使理論界和實(shí)務(wù)界均強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)董事會的外部性,由此出現(xiàn)了“外部董事”;到了上世紀(jì)90年代,通過對董事會改革的推進(jìn),美國正式確立了“獨(dú)立董事”這一概念。但是,時至今日,對于“獨(dú)立董事”這一概念的定義,尚未有一個統(tǒng)一的、權(quán)威的描述。各國法律通常采用三種方式來對獨(dú)立董事的概念下定義:一是概括式;二是列舉式;三是概括式加列舉式。但事實(shí)上,概括式的定義在實(shí)踐中并不那么重
【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2005
【分類號】：D912.29
【目錄】：

• 前言26-30
• 第一章 獨(dú)立董事制度的概念及起源30-56
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事的概念30-37
• 一、“獨(dú)立董事”概念的起源30-31
• 二、獨(dú)立董事的涵義及法律特征31-33
• 三、獨(dú)立董事與相關(guān)術(shù)語的區(qū)分33-37
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事制度產(chǎn)生的背景及成因37-56
• 一、獨(dú)立董事制度產(chǎn)生的背景-公司治理問題的形成發(fā)展以及兩種治理模式的比較37-48
• 二、獨(dú)立董事制度興起的原因48-56
• 第二章 獨(dú)立董事制度的理論基礎(chǔ)56-82
• 第一節(jié) “委托-代理”理論56-64
• 一、“委托-代理”理論的形成及變遷56-62
• 二、獨(dú)立董事制度與“委托－代理”理論62-64
• 第二節(jié) 權(quán)力轉(zhuǎn)移理論64-70
• 一、從“股東會中心主義”到“董事會中心主義”的轉(zhuǎn)變64-67
• 二、從董事會中心主義到經(jīng)理中心主義的轉(zhuǎn)變67-68
• 三、權(quán)力轉(zhuǎn)移理論與獨(dú)立董事制度68-70
• 第三節(jié) 利益相關(guān)者理論70-82
• 一、利益相關(guān)者理論的形成與發(fā)展70-72
• 二、利益相關(guān)者理論與公司治理72-79
• 三、利益相關(guān)者理論與獨(dú)立董事制度79-82
• 第三章 世界各國獨(dú)立董事制度之法律實(shí)踐82-119
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事制度在美國的立法沿革82-100
• 一、獨(dú)立董事制度的萌芽階段82-84
• 二、獨(dú)立董事制度的創(chuàng)建階段84-86
• 三、獨(dú)立董事制度的普及階段—“軟法”推動的結(jié)果86-90
• 四、獨(dú)立董事制度的進(jìn)一步發(fā)展90-93
• 五、安然事件后的美國獨(dú)立董事制度走向93-100
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事制度在英國的發(fā)展演變100-102
• 一、《凱德伯瑞報告》(Cadbury Report)100-101
• 二、《格林伯里報告》(Greebury Report)101
• 三、《漢姆伯爾報告》(Hampel Report)101-102
• 第三節(jié) 其他英美法系國家及我國香港地區(qū)獨(dú)立董事制度的實(shí)踐102-106
• 一、加拿大102
• 二、新加坡102-104
• 三、澳大利亞104
• 四、香港104-106
• 第四節(jié) 日本立法上對獨(dú)立董事制度的規(guī)定106-109
• 第五節(jié) 其他大陸法系國家及我國臺灣地區(qū)獨(dú)立董事制度的實(shí)踐109-113
• 一、法國109
• 二、荷蘭和意大利109-110
• 三、比利時110
• 四、臺灣110-113
• 第六節(jié) 我國獨(dú)立董事制度的立法實(shí)踐和發(fā)展113-119
• 一、我國引入獨(dú)立董事制度的背景113-117
• 二、我國獨(dú)立董事制度的實(shí)踐演變117-119
• 第四章 獨(dú)立董事制度的價值119-177
• 第一節(jié) 對英美獨(dú)立董事制度價值的評判119-144
• 一、獨(dú)立董事制度價值的理論性爭辯119-129
• 二、實(shí)證研究結(jié)果的差異129-134
• 三、對獨(dú)立董事制度的評價134-144
• 第二節(jié) 對中國移植獨(dú)立董事制度的價值之評價144-155
• 一、對中國移植獨(dú)立董事制度的價值的不同觀點(diǎn)144-147
• 二、對中國獨(dú)立董事制度現(xiàn)狀以及獨(dú)立董事制度效用的實(shí)證研究分析147-153
• 三、對中國移植獨(dú)立董事制度的基本看法153-155
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事制度的價值取向及其法律功能155-163
• 一、獨(dú)立董事制度的價值取向155-161
• 二、獨(dú)立董事制度的法律功能161-163
• 第四節(jié) 獨(dú)立董事制度在完善公司監(jiān)督約束機(jī)制中的價值163-174
• 一、完善公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的意義163-164
• 二、公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制模式的比較164-172
• 三、兩種監(jiān)督機(jī)制并立的可行性分析172-174
• 第五節(jié) 獨(dú)立董事制度在提高公司決策有效性方面的價值174-177
• 一、獨(dú)立董事可以平衡公司內(nèi)部決策架構(gòu)175-176
• 二、獨(dú)立董事對公司開拓創(chuàng)新的貢獻(xiàn)176
• 三、獨(dú)立董事對提高我國股份公司的董事會決策職能的價值176-177
• 第五章 獨(dú)立董事制度的運(yùn)作機(jī)制177-209
• 第一節(jié) 獨(dú)立董事制度的運(yùn)作機(jī)制的關(guān)鍵—獨(dú)立董事的獨(dú)立性177-188
• 一、獨(dú)立董事獨(dú)立性的基本含義177-179
• 二、影響?yīng)毩⑿缘囊蛩?/span>179-180
• 三、獨(dú)立性的評判標(biāo)準(zhǔn)180-186
• 四、我國獨(dú)立董事的獨(dú)立性規(guī)定186-188
• 第二節(jié) 獨(dú)立董事的選任機(jī)制188-199
• 一、獨(dú)立董事的任職資格188-191
• 二、獨(dú)立董事的任免機(jī)制191-196
• 三、我國獨(dú)立董事任免機(jī)制之缺陷及其改善196-199
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事的權(quán)力配置機(jī)制199-209
• 一、權(quán)力的定義199
• 二、獨(dú)立董事權(quán)力的性質(zhì)199-202
• 三、獨(dú)立董事的基本權(quán)力202-203
• 四、獨(dú)立董事的行權(quán)方式203
• 五、中國獨(dú)立董事的權(quán)力配置203-209
• 第四節(jié) 獨(dú)立董事的責(zé)任機(jī)制209-223
• 一、獨(dú)立董事的義務(wù)209-213
• 二、獨(dú)立董事的的責(zé)任213-219
• 三、對我國獨(dú)立董事責(zé)任的分析219-223
• 第五節(jié) 獨(dú)立董事的激勵機(jī)制223-230
• 一、聲譽(yù)激勵機(jī)制223-225
• 二、報酬激勵225-228
• 三、我國獨(dú)立董事制度中的激勵機(jī)制之缺陷及其改善的建議228-230
• 第六節(jié) 完善相關(guān)機(jī)制實(shí)現(xiàn)獨(dú)立董事制度的本土化230-236
• 一、修改《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，明確獨(dú)立董事的定義、職能范圍及相應(yīng)的法律責(zé)任230-232
• 二、上市公司根據(jù)自身情況，制定關(guān)于公司治理和獨(dú)立董事的最佳規(guī)則，對獨(dú)立董事制度的運(yùn)作機(jī)制做出詳細(xì)規(guī)定232
• 三、實(shí)行征集投票權(quán)制度232-233
• 四、解決股權(quán)過分集中現(xiàn)象233
• 五、培養(yǎng)成熟的代理人市場233-234
• 六、建立有效的獨(dú)立董事自律組織，規(guī)范獨(dú)立董事行為，加強(qiáng)行業(yè)自律234
• 七、在建立獨(dú)立董事制度的同時盡快完善相關(guān)的治理環(huán)境234-236
• 主要參考文獻(xiàn)236-240

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 陳華;姜曉華;;獨(dú)立董事制度構(gòu)建:境外經(jīng)驗(yàn)及啟示[J];金融會計;2007年05期

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中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

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中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 楊婧;論我國公司治理中獨(dú)立董事和監(jiān)事會制度的并存監(jiān)督模式[D];華東政法大學(xué);2010年

2 鄭燕敏;我國獨(dú)立董事制度研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2010年

3 李釗;公司控制權(quán)的法律規(guī)制[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2011年

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7 肖志明;獨(dú)立董事獨(dú)立性研究[D];西南政法大學(xué);2007年

8 艾卉;論我國公司治理中的獨(dú)立董事制度[D];華東政法大學(xué);2008年

9 謝小軍;獨(dú)立董事制度對公司治理效率的影響研究[D];湖南大學(xué);2009年

10 路丹;獨(dú)立董事制度研究[D];黑龍江大學(xué);2009年

  本文關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：502300