中美董事罷免制度立法比較研究

發(fā)布時(shí)間：2017-04-17 14:02

本文關(guān)鍵詞：中美董事罷免制度立法比較研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的發(fā)展以及公司等企業(yè)規(guī)模的壯大,公司的治理結(jié)構(gòu)模式以20世紀(jì)50年代為分界線呈現(xiàn)截然不同的兩種情形。20世紀(jì)50年代以前,股東會(huì)中心主義治理模式下,公司股東會(huì)擁有至高無(wú)上的權(quán)力,包攬公司一切重大事項(xiàng)的決議權(quán)、公司管理人員的選任權(quán)等。然而,20世紀(jì)50年代以后,由于大型股份公司的建立、股東投資初衷的轉(zhuǎn)變以及科技進(jìn)步、競(jìng)爭(zhēng)激烈,行業(yè)、產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化,管理專(zhuān)業(yè)化、技術(shù)化等一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況的重大變化,使得傳統(tǒng)公司法上的權(quán)力分配結(jié)構(gòu)體系與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及公司規(guī)模的擴(kuò)大等明顯不相適應(yīng)。于是,在建立新的公司權(quán)力分配結(jié)構(gòu)體系的時(shí)代普遍要求下,很多國(guó)家相繼改變先前公司治理模式,并及時(shí)相應(yīng)調(diào)整公司立法,一場(chǎng)轟轟烈烈的公司權(quán)力分配變革運(yùn)動(dòng)如火如荼地開(kāi)展起來(lái)。此次公司權(quán)力分配變革的結(jié)果是肯定了董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的重大作用,從而確立了“董事會(huì)中心主義”的現(xiàn)代公司治理模式。但是,與此同時(shí),并未同步發(fā)展的公司監(jiān)管機(jī)制致使公司董事會(huì)權(quán)力日益膨脹,甚至一度發(fā)生董事侵犯公司利益、股東利益,尤其是中小股東利益等不良現(xiàn)象。于是及時(shí)強(qiáng)化對(duì)董事行為的監(jiān)管與制約,有效抑制董事會(huì)權(quán)力的肆意膨脹,成為董事會(huì)中心主義治理模式不變之下各國(guó)不約而同的默契共識(shí)。各國(guó)公司立法也紛紛結(jié)合本國(guó)公司治理實(shí)際狀況,及時(shí)完善對(duì)董事會(huì)以及董事的監(jiān)管,董事罷免制度也隨機(jī)應(yīng)運(yùn)而生。目前,很多國(guó)家和地區(qū)的公司立法均對(duì)董事罷免制度進(jìn)行了比較完善的規(guī)定,實(shí)踐中也確實(shí)發(fā)揮了優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)、有效監(jiān)督董事履職盡責(zé)、維護(hù)股東合法權(quán)益等預(yù)期功能。然而令人遺憾的是,我國(guó)董事罷免制度的立法規(guī)定卻較為原則與簡(jiǎn)單,在罷免董事的實(shí)踐中難以切實(shí)發(fā)揮制度設(shè)計(jì)的應(yīng)有功能,導(dǎo)致該制度被人們忽視或者淡忘。與此同時(shí),國(guó)內(nèi)有關(guān)董事制度的研究卻主要是圍繞董事的選任資格、選任方式等內(nèi)容,對(duì)董事罷免制度的研究文獻(xiàn)可謂屈指可數(shù)。反觀國(guó)外,尤其是公司制十分發(fā)達(dá)的美國(guó),完善的董事罷免制度在監(jiān)督、約束董事履職盡責(zé)、發(fā)展壯大公司方面著實(shí)功不可沒(méi)。因此,通過(guò)對(duì)中美兩國(guó)董事罷免制度的立法規(guī)定進(jìn)行全面梳理與分析,可以看到美國(guó)有關(guān)該制度的公司立法規(guī)定是“面面俱到”,而我國(guó)的相關(guān)規(guī)定則可謂是“掛一漏萬(wàn)”,指導(dǎo)董事罷免實(shí)踐時(shí)難免有“捉襟見(jiàn)肘”的尷尬。因此,我國(guó)董事罷免立法確有必要借鑒美國(guó)的相關(guān)立法規(guī)定進(jìn)行及時(shí)完善,從而為我國(guó)董事罷免實(shí)踐提供有益指導(dǎo)。本文正文部分共分四章。第一章剖析了董事罷免制度的法律內(nèi)涵、并對(duì)董事罷免的功能進(jìn)行了分析、考察。首先,界定了董事的范圍,隨后對(duì)董事罷免的概念進(jìn)行了解析,而后通過(guò)對(duì)董事代理人學(xué)說(shuō)、董事受托人學(xué)說(shuō)、董事受任人學(xué)說(shuō)以及小結(jié)與分析等內(nèi)容剖析了董事罷免的理論根據(jù),最后分析了董事罷免制度的功能。第二章則通過(guò)兩節(jié)內(nèi)容詳細(xì)介紹了美國(guó)董事罷免制度的立法狀況。第一節(jié)中,通過(guò)對(duì)美國(guó)董事罷免立法沿革的梳理,我們不難發(fā)現(xiàn)美國(guó)董事罷免立法規(guī)定的發(fā)展脈絡(luò)。而后,通過(guò)對(duì)美國(guó)董事罷免立法現(xiàn)狀的介紹,可以看到美國(guó)完備的董事罷免內(nèi)容,既有實(shí)體、程序方面的內(nèi)容規(guī)定,也不乏被罷免董事的權(quán)利保障措施,比如司法罷免方式、董事被罷免后空缺席位填補(bǔ)、必要的正當(dāng)程序以及損害賠償?shù)�。第三章是�?duì)我國(guó)董事罷免制度立法狀況以及不足的闡述。按照時(shí)間的先后順序,筆者對(duì)我國(guó)《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)中有關(guān)董事罷免的內(nèi)容規(guī)定進(jìn)行了梳理與歸納,隨后結(jié)合分析,指明了我國(guó)董事罷免立法規(guī)定的不足,主要是實(shí)體規(guī)定不夠完善、程序規(guī)定有失公允、被罷免董事權(quán)利保障不足。第四章是完善我國(guó)董事罷免制度立法規(guī)定的具體建議。通過(guò)分析中美董事罷免立法規(guī)定的內(nèi)容,筆者比較、總結(jié)了兩國(guó)在董事罷免規(guī)定上的一些異同,并結(jié)合我國(guó)公司“一股獨(dú)大”、“內(nèi)部人”控制等現(xiàn)實(shí)背景,強(qiáng)調(diào)我國(guó)在立法完善中更應(yīng)注重保護(hù)中小股東的合法權(quán)益、考慮維護(hù)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展等。因此具體完善建議部分突出了股東無(wú)理由罷免董事、司法罷免、被罷免董事權(quán)利救濟(jì)等措施。
【關(guān)鍵詞】：董事罷免 中美兩國(guó) 立法比較 完善建議
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：D922.291.91;D971.2
【目錄】：