【摘要】： 隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的不斷深化,多邊貿(mào)易體系與區(qū)域集團(tuán)貿(mào)易體系并存局面漸顯,導(dǎo)致對(duì)外投資和貿(mào)易在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位不斷加強(qiáng)。與此同時(shí),日本、歐洲在全球化和信息技術(shù)革命浪潮中也顯示出了強(qiáng)勁的追趕勢(shì)頭,并對(duì)美國(guó)形成了有力的挑戰(zhàn);原蘇聯(lián)和東歐各國(guó)則忙于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)一步拉大了與美國(guó)的差距;中國(guó)由于堅(jiān)持改革開(kāi)放的基本國(guó)策,綜合國(guó)力不斷提升,并在勞動(dòng)密集型的國(guó)際市場(chǎng)占有很大的市場(chǎng)份額。面對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的新的發(fā)展變化所構(gòu)成的機(jī)遇和挑戰(zhàn),美國(guó)對(duì)其總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略作出了相應(yīng)的調(diào)整,即以“經(jīng)濟(jì)安全”作為其戰(zhàn)略調(diào)整的核心內(nèi)容。美國(guó)在其實(shí)用主義思想的指引下,新貿(mào)易保護(hù)主義思潮在美國(guó)朝野上下泛濫,而337條款的功能復(fù)蘇和擴(kuò)張則在客觀(guān)上對(duì)該思潮的勃興起到了推波助瀾的作用。 “反傾銷(xiāo)未了,337又起�！闭�(dāng)中國(guó)企業(yè)忙于應(yīng)付來(lái)自世界各國(guó)的反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí),美國(guó)的337調(diào)查(即針對(duì)違反337條款的不公平做法及不公平行為所實(shí)施的調(diào)查,簡(jiǎn)稱(chēng)“337調(diào)查”)卻再次牽動(dòng)著中國(guó)企業(yè)的敏感神經(jīng)。與反傾銷(xiāo)不同,違反美國(guó)337條款的代價(jià)不再是“花錢(qián)消災(zāi)”(征稅)就能了事,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(本文中以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì)”或“ITC”)發(fā)布的排除令有可能把國(guó)外企業(yè)出口到美國(guó)的產(chǎn)品永遠(yuǎn)地拒之門(mén)外,因此337調(diào)查具有更大的殺傷力。我國(guó)業(yè)內(nèi)人士用這樣的話(huà)來(lái)形容美國(guó)337調(diào)查的威力:“如果說(shuō)反傾銷(xiāo)是打擊中國(guó)產(chǎn)品出口的常規(guī)武器,那么337調(diào)查就是大規(guī)模殺傷性武器�！蹦敲�,337調(diào)查究竟是怎樣一種法律程序,為何會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)如此大的影響? 337條款全稱(chēng)為美國(guó)1930年關(guān)稅法第337節(jié),原名《霍利-斯穆特關(guān)稅法》(Smoot-Hawley Tariff Act),是由1922年《美國(guó)關(guān)稅法》第316條款演變而來(lái)�，F(xiàn)行337條款經(jīng)過(guò)美國(guó)1974年《對(duì)外貿(mào)易法》(Trade Act of 1974)、1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》(Omnibus Trade and Competition Act)以及1994年《烏拉圭回合協(xié)議法》(Uruguay Round Agreements Act of 1994)三次較大修正,形成目前的從第(a)項(xiàng)到第(n)項(xiàng)共14個(gè)條款的格局。337條款起初制定的目的在于提高美國(guó)的關(guān)稅,但經(jīng)歷次修改后的337條款,逐漸轉(zhuǎn)向?qū)ν赓Q(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的不公平行為的規(guī)范。從現(xiàn)行337條款的具體內(nèi)容來(lái)看,大致可以分為實(shí)體性和程序性規(guī)定兩大部份。其中實(shí)體性規(guī)定主要體現(xiàn)在第(a)項(xiàng)當(dāng)中,其他條款幾乎都是對(duì)337調(diào)查的程序性規(guī)定。按照337條款第(a)項(xiàng)的規(guī)定,結(jié)合ITC審理337調(diào)查的實(shí)踐,ITC判斷國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品是否構(gòu)成對(duì)337條款違反的標(biāo)準(zhǔn),通常應(yīng)充分考慮以下三個(gè)要件:(1)存在不公平做法或不公平行為;(2)該做法或行為對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害或威脅;及(3)存在符合該條款所規(guī)定的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。 根據(jù)337條款及其相關(guān)規(guī)定,337調(diào)查由ITC主持進(jìn)行。調(diào)查的啟動(dòng)可以由申訴方向ITC申訴,或由ITC主動(dòng)發(fā)起的方式進(jìn)行。若經(jīng)ITC調(diào)查后證明被申訴方的進(jìn)口產(chǎn)品符合上述337條款規(guī)定的不公平行為,則ITC將視具體案件的需要,對(duì)被訴侵權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)布有限排除令、停止令,或普遍排除令等不同禁令。在發(fā)布普遍排除令的情況下,涉案進(jìn)口產(chǎn)品將臨時(shí)或永久性地被排除在美國(guó)市場(chǎng)之外,有時(shí)連被訴侵權(quán)產(chǎn)品的下游產(chǎn)品同樣難以幸免。由于在具體調(diào)查程序中,美國(guó)企業(yè)申請(qǐng)337調(diào)查相對(duì)比較容易,而我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴337調(diào)查卻存在著時(shí)間緊迫、費(fèi)用高昂、證據(jù)收集困難以及程序陌生等諸多困難,從而導(dǎo)致我國(guó)受調(diào)查企業(yè)多數(shù)選擇采取“鴕鳥(niǎo)式”的不應(yīng)訴戰(zhàn)略,即使在積極應(yīng)訴的企業(yè)中,勝訴的案例也是鳳毛麟角。更現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題是,即使獲得勝訴的裁決,企業(yè)因此付出的代價(jià)是巨大的。如我國(guó)南孚電池等電池企業(yè)集團(tuán)應(yīng)訴美國(guó)勁量電池的337調(diào)查一案,中國(guó)電池企業(yè)僅律師費(fèi)一筆開(kāi)銷(xiāo)就高達(dá)250萬(wàn)美元。正因如此,我國(guó)企業(yè)在遭受337調(diào)查之后,往往容易產(chǎn)生畏難而退的心理。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),以調(diào)查涉及的被訴方及/或產(chǎn)品來(lái)源國(guó)(地區(qū))為準(zhǔn),自1972年4月4日發(fā)起第一起337調(diào)查開(kāi)始,截止到2008年5月14日,ITC總共對(duì)全球發(fā)起650起337調(diào)查案件,涉及中國(guó)大陸的337調(diào)查共計(jì)90起。1可見(jiàn),337調(diào)查對(duì)我國(guó)企業(yè)出口的所造成的負(fù)面影響十分巨大。就目前包含我國(guó)企業(yè)為被訴方的337調(diào)查中,受調(diào)查產(chǎn)品從日常的皮衣、運(yùn)動(dòng)鞋、多功能小刀、牙刷、電池等小件物品,到木地板、收音機(jī)、計(jì)算機(jī)、DVD和拖拉機(jī)等,還有就是光波纖維、稀土等新型材料,范圍非常之廣,當(dāng)然受調(diào)查最多的還是機(jī)電產(chǎn)品類(lèi)別。 面對(duì)如此來(lái)勢(shì)洶涌的337調(diào)查,我國(guó)企業(yè)、政府應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)?本文作者從認(rèn)識(shí)337條款開(kāi)始,對(duì)337條款的法律性質(zhì),調(diào)查的實(shí)體要件和程序規(guī)定分別進(jìn)行論述,并將我國(guó)企業(yè)遭受337調(diào)查上升的情況納入美國(guó)全球貿(mào)易保護(hù)體系中進(jìn)行考察,從而得出這樣一個(gè)邏輯推論:337條款作為美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)體系中的重要一環(huán),其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)功能不但不會(huì)被削弱,反而必將在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中發(fā)揮更為重大的作用。在對(duì)我國(guó)337調(diào)查的嚴(yán)峻形勢(shì)進(jìn)行分析后,筆者從政府和企業(yè)的不同層面提出解決“337困擾”的基本思路。 全文內(nèi)容共分八章,以下對(duì)各種內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹: 第一章:337條款概述。本章具體分為四個(gè)小節(jié),分別從337條款的立法背景、演進(jìn)歷史、功能轉(zhuǎn)變以及現(xiàn)行規(guī)定及基本情況四個(gè)方面進(jìn)行論述。對(duì)337條款的立法背景主要從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法律三方面展開(kāi),還原337條款制定的原始狀態(tài)。隨后,作者以該條款制定的當(dāng)年,即1930年為時(shí)間軸線(xiàn),進(jìn)一步對(duì)337條款的演進(jìn)歷史進(jìn)行考察,探尋該條款發(fā)展變化的來(lái)龍去脈。結(jié)合337條款主要是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行調(diào)查的特性,第三節(jié)則從法律功能的角度,詳細(xì)闡述了該條款的法律功能從一個(gè)單純的關(guān)稅立法,轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)外貿(mào)易領(lǐng)域中知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的不公平行為的貿(mào)易救濟(jì)條款的歷程。通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的介紹,筆者順理成章地揭開(kāi)現(xiàn)行337條款的規(guī)定以及其現(xiàn)行運(yùn)行狀況。 第二章:違反337條款的實(shí)質(zhì)要件。在分析337條款的實(shí)質(zhì)要件之前,作者首先提出該條款屬于貿(mào)易救濟(jì)的法律性質(zhì),之后概括出ITC在判斷被訴方是否違反337條款的三個(gè)要件:(1)存在構(gòu)成不公平做法或不公平行為;(2)該做法或行為對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害或威脅;及(3)存在符合該條款規(guī)定的美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。隨后作者對(duì)上述實(shí)質(zhì)要件逐一進(jìn)行了分析。 第三章:實(shí)施337調(diào)查的基本程序。337調(diào)查的程序相當(dāng)復(fù)雜,作者首先從調(diào)查主體入手,具體介紹包括申請(qǐng)337調(diào)查的申訴方以及337調(diào)查實(shí)施的主體——ITC。接下來(lái)作者再對(duì)調(diào)查的具體程序逐一進(jìn)行詳細(xì)闡述,并在本章結(jié)尾對(duì)調(diào)查程序的特征進(jìn)行了概括。 第四章:違反337條款的救濟(jì)措施,是337條款的最大特色。為此筆者將救濟(jì)單列一章,并在對(duì)停止令、有限排除令和普遍排除令進(jìn)行詳細(xì)介紹的同時(shí),具體分析了上述禁令的適用條件和相關(guān)程序等問(wèn)題。 第五章:美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中337條款的地位。雖作為對(duì)外貿(mào)易法體系中的法律規(guī)定,337條款卻具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)救濟(jì)的功能。那么,該條款在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中的地位如何,以及美國(guó)政府在推動(dòng)337條款過(guò)程中扮演何種角色,作者在第五章當(dāng)中圍繞上述問(wèn)題展開(kāi)論述。作者從國(guó)家戰(zhàn)略以及對(duì)外貿(mào)易政策制定角度切入,在對(duì)337條款與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系,以及337調(diào)查與反傾銷(xiāo)調(diào)查等問(wèn)題進(jìn)行了比較研究之后,概括出337條款在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要地位。 第六章:337條款面臨的國(guó)際法律挑戰(zhàn)。在不斷對(duì)外國(guó)企業(yè)發(fā)起調(diào)查的同時(shí),337條款在國(guó)際上也遭遇不少挑戰(zhàn)。本章中作者主要對(duì)337條款與GATT/WTO相關(guān)規(guī)則的一致性進(jìn)行分析,并就加拿大、歐共體與美國(guó)之間針對(duì)337條款的國(guó)際爭(zhēng)端進(jìn)行介紹和評(píng)論。 第七章:美國(guó)337條款對(duì)我國(guó)的影響。這個(gè)問(wèn)題兼具宏觀(guān)和微觀(guān)的兩面性。一方面,337條款對(duì)我國(guó)的影響面是十分廣泛的,包括宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易導(dǎo)向等各方面;另一方面,該條款對(duì)我國(guó)的影響是通過(guò)具體的數(shù)據(jù)和相關(guān)資料才能得以體現(xiàn)的。為此,本章中作者對(duì)中國(guó)受調(diào)查的詳細(xì)情況、相關(guān)的動(dòng)因、產(chǎn)生的影響進(jìn)行了綜合梳理和分析之后,再對(duì)我國(guó)企業(yè)受調(diào)查的典型案例進(jìn)行評(píng)議,最終從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面論證337條款對(duì)我國(guó)的巨大負(fù)面影響。 第八章:解決337條款問(wèn)題的基本思路。本章的法律建議是體現(xiàn)作者論文創(chuàng)新性的主要地方,筆者分別從我國(guó)企業(yè)、政府以及我國(guó)立法等三大方面進(jìn)行論述。在對(duì)政府的立場(chǎng)、企業(yè)受調(diào)查后的心態(tài),以及我國(guó)有關(guān)對(duì)外貿(mào)易體系的落后和不健全狀態(tài)等問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性分析的基礎(chǔ)上,作者提出企業(yè)、政府解決337條款問(wèn)題的思路,并最終提供了相關(guān)的法律建議。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類(lèi)號(hào)】：D971.2;D996.1

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2806755