第一章 文獻(xiàn)回顧與理論基礎(chǔ)

一、文獻(xiàn)綜述

（一）政府信任研究綜述

1、政府信任的概念內(nèi)涵

隨著改革的深入推進(jìn)，各類社會(huì)問題日益凸顯，比如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，政府內(nèi)部腐敗事件頻發(fā)，政府工作人員庸政、懶政等，導(dǎo)致政府信任受到了廣泛關(guān)注，總體而言我國公民對(duì)政府的信任關(guān)系可以分成兩個(gè)部分，一個(gè)是公民對(duì)于中央政府的信任關(guān)系，另一個(gè)是公民對(duì)于地方政府的信任關(guān)系。有研究表明，公民對(duì)政府的滿意度呈現(xiàn)出非常明顯的“政府層級(jí)越低，信任度越低”的趨勢(shì)。公眾（農(nóng)民）對(duì)主要政治機(jī)構(gòu)有高信任(Shi，2001①；Li，2004②；Wang，2005③)，一些學(xué)者從文化價(jià)值、后物質(zhì)主義、威權(quán)主義角度提出解釋(Shi，2001；Wang，2005；馬得勇，2007④) 。程倩（2009）認(rèn)為政府信任指國家權(quán)力實(shí)施過程中所設(shè)計(jì)的對(duì)象，包括個(gè)人、群體和組織的社會(huì)公眾，對(duì)行政體系總體的，即對(duì)行政體系各要素之間的關(guān)系及其運(yùn)動(dòng)狀況的合理期待，以及行政體系對(duì)這種合理期待回應(yīng)基礎(chǔ)上的一種互動(dòng)關(guān)系⑤。Stephan 將政府信任分為三個(gè)維度，即能力維度是指公眾認(rèn)為政府有足夠的能力來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的程度；仁慈維度是指公眾認(rèn)為政府表現(xiàn)對(duì)公民的真正關(guān)心的程度；誠實(shí)維度是指公眾認(rèn)為政府很好地履行了其職責(zé)，公務(wù)員廉潔自律的程度⑥，符合本文表達(dá)的概念。

2、政府信任的前因變量

關(guān)于政府信任的前因變量，主要有以下幾個(gè)分析角度：一是政府作為方面。如陳明哲的研究表明，影響地方政府信任度的因素依次是：地方政府官員的形象、制度公開化程度不高、行政行為不當(dāng)、行政能力欠缺⑦。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公民之所以不信任地方政府，一方面是由于公共政策偏差，導(dǎo)致民生問題出現(xiàn)，尤其是醫(yī)療、教育、社會(huì)保障等問題。正如Nye將其總結(jié)為政府無效率、浪費(fèi)公款并花費(fèi)在錯(cuò)誤的政策上。另一方面是執(zhí)政方式不當(dāng)，如司法不公、信息不透明、暴力執(zhí)法、暴力拆遷等。Volcker認(rèn)為公民對(duì)政府效能的整體評(píng)價(jià)較低，是政府信任缺失的重要原因，尤其表現(xiàn)在政府提供公共服務(wù)方面，公眾在這方面的感知更加突出（Volcker，1999）。Core同樣指出政府的浪費(fèi)與行政效率低下是導(dǎo)致公民不信任政府的主要原因。胡榮指出信訪制度失靈是農(nóng)民政治信任流失的主要根源之一。因此，公民對(duì)地方政府的不信任主要是因?yàn)檎邎?zhí)行不到位和政府官員的不當(dāng)言行以及貪污腐化造成的。

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二、理論基礎(chǔ)

（一）社會(huì)交換理論

社會(huì)交換理論于 20 世紀(jì) 60 年代在美國興起，隨后在全球范圍內(nèi)得到廣泛傳播。它強(qiáng)調(diào)人類行為中的心理因素，被稱為行為主義社會(huì)心理學(xué)理論。這一理論主張人類的一切行為都受到某種能夠帶來獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的交換活動(dòng)的支配，因此，人類一切社會(huì)活動(dòng)都可以歸結(jié)為一種交換，人們?cè)谏鐣?huì)交換中所結(jié)成的社會(huì)關(guān)系也是一種交換關(guān)系。社會(huì)交換理論由霍曼斯創(chuàng)立，主要代表人物有布勞、埃默森等。

社會(huì)學(xué)家霍曼斯的“社會(huì)交換理論”認(rèn)為任何人際關(guān)系，其本質(zhì)上就是交換關(guān)系。只有這種人與人之間精神和物質(zhì)的交換過程達(dá)到互惠平衡時(shí)，人際關(guān)系才能和諧，而且只有在互惠平衡的條件下，人際關(guān)系才能維持�；袈拐J(rèn)為人類社會(huì)的一切社會(huì)活動(dòng)，無論是物質(zhì)的還是非物質(zhì)的，其本質(zhì)都是一種交換活動(dòng)，人與人之間的互動(dòng)關(guān)系從本質(zhì)上來說就是一種交換關(guān)系，社會(huì)即為個(gè)人行動(dòng)和行為交換的結(jié)果。此外，個(gè)體除了爭(zhēng)取與他人的交換平衡，也追求交換收益，即獲得的回報(bào)的價(jià)值與付出的成本的差異達(dá)到最大化。他指出人們?cè)谶M(jìn)行交換活動(dòng)時(shí)不僅限于物質(zhì)需求，也包含認(rèn)同、關(guān)注、信任等精神需求。

布勞的理論雖然是以霍曼斯關(guān)于交換的心理學(xué)理論為基礎(chǔ)，但他認(rèn)為并不是所有的人類行為都受到社會(huì)交換的影響，社會(huì)交換只是人類行為的一部分。他提出必須符合兩個(gè)要素才能使行為變?yōu)榻粨Q行為：一是該行為的最終目標(biāo)只有通過與他人互動(dòng)才能達(dá)到；二是該行為必須采取有助于實(shí)現(xiàn)這些目的的手段。布勞將社會(huì)交換界定為“當(dāng)別人作出報(bào)答性反應(yīng)就發(fā)生、當(dāng)別人不再作出報(bào)答性反應(yīng)就停止的行動(dòng)”。他認(rèn)為社會(huì)交換是發(fā)生在個(gè)體之間、群體之間的關(guān)系，個(gè)體之所以相互交往，是因?yàn)樵谒麄兊南嗷ソ煌校麄兌纪ㄟ^交換得到了某些需要的東西②。

布勞的交換原理包含理性原理、互惠原理、公平原理、邊際效用原理與不均衡原理。影響社會(huì)交換的最基本的社會(huì)原理是互惠原理和公平原理�；セ菰硎侵敢坏┌l(fā)生社會(huì)交換, 受惠一方就必須承擔(dān)和履行回報(bào)義務(wù)。一旦破壞和違反了互惠規(guī)范，交換過程也就自行中止，甚至?xí)䦟?dǎo)致沖突③�；セ菰碚J(rèn)為人們之間交換報(bào)酬越多，越可能產(chǎn)生互惠的義務(wù)并以此來支配以后人們的交換。公平原理是指人們建立的交換關(guān)系越多就越有可能收到“公平交換”的制約，在交換中越是不能實(shí)現(xiàn)公平規(guī)范，被剝奪者就約會(huì)傾向于懲罰違背規(guī)范的人。理性原理是指在人際交往中，個(gè)體是“理性經(jīng)濟(jì)人”，人們的根本目的在于獲得最大的效用、利潤或社會(huì)效益，用數(shù)學(xué)公式表示就是：行動(dòng)發(fā)生的可能性=價(jià)值×概率。邊際效用原理是指一個(gè)人越是經(jīng)常地得到某種報(bào)酬，那么隨著報(bào)酬的增加此人所獲得此報(bào)酬的滿足感和價(jià)值感就會(huì)減少。不均衡原理指的是在社會(huì)單位中，某些交換關(guān)系越是穩(wěn)定和均衡，其他交換關(guān)系就越可能變得不均衡和不穩(wěn)定。

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第二章 研究假設(shè)與研究設(shè)計(jì)

一、研究假設(shè)

政府績效的不同維度對(duì)政府信任有何影響，是本文重點(diǎn)探討的問題。有研究表明，經(jīng)濟(jì)增長的客觀績效已無助于政治信任的維持，而公共產(chǎn)品方面的治理績效（如降低失業(yè)率、基尼系數(shù)和提高人均福利支出等）更有助于塑造政治信任（孟天廣等，2012），而在政府部門中，由于深受唯GDP政績觀的影響，經(jīng)濟(jì)績效對(duì)政府信任的解釋力是否更強(qiáng)？這也值得進(jìn)一步探究。同時(shí)，，根據(jù)Berman等研究指出，公民參與政府績效評(píng)估可以有效降低公眾對(duì)政府的批評(píng)、增強(qiáng)對(duì)政府的信任。因此，推斷盡管存在政府績效對(duì)政府信任可能具有直接影響效應(yīng)，但是簡單把兩者聯(lián)系起來不夠嚴(yán)密，是否在兩者中間還存在其他影響因素？這也是解決的問題之一。此外，在現(xiàn)實(shí)生活中，公民參與可以很好的解釋為什么公民在評(píng)議政府行為、參與民主決策時(shí)對(duì)政府評(píng)價(jià)比較高這一現(xiàn)象。如果除了政府內(nèi)部評(píng)價(jià)外，公民無法參與到民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督中，那么他們往往就不愿意以主人翁的態(tài)度去提出績效改進(jìn)意見，如果在政府績效評(píng)價(jià)過程中，缺乏良好的公民參與，那么公民往往對(duì)政府的績效感知滿意度較低。據(jù)此推斷，公民參與會(huì)調(diào)節(jié)政府績效中的社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共事業(yè)以及內(nèi)部流程與政府信任的關(guān)系。

（一）政府績效與政府信任

政府部門平衡計(jì)分卡作為一種有效的績效評(píng)價(jià)工具，是由社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共事業(yè)與內(nèi)部流程構(gòu)成的一個(gè)整體，由此，從政府績效的四個(gè)層面出發(fā)，逐一剖析不同維度的政府績效對(duì)政府信任的影響。

社會(huì)穩(wěn)定是和諧社會(huì)的晴雨表，是指公眾對(duì)政府當(dāng)前社會(huì)治安、醫(yī)療保障體系、突發(fā)事件處理能力的滿意度。近年來，我國的群體性事件屢屢發(fā)生，諸如蘇州通安、云南孟連、各地扶貧事件、PM項(xiàng)目一鬧就停等，這些事件造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失和負(fù)面影響，使政府和民眾的關(guān)系變得日益脆弱，導(dǎo)致地方政府信任受到質(zhì)疑，說明公眾對(duì)于政府產(chǎn)生了嚴(yán)重的不信任感。因此，深入、客觀、科學(xué)、綜合地審視中國社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中公眾對(duì)政府尤其對(duì)地方政府的不信任問題，對(duì)于保持社會(huì)政治穩(wěn)定及和諧社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有十分重要的意義。

我國處于全面深化改革時(shí)期，政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等發(fā)生了巨大轉(zhuǎn)變，公民在教育、醫(yī)療、環(huán)保、社會(huì)保障等方面都有自身的利益訴求。然而，轉(zhuǎn)型期我國也面臨區(qū)域經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡、社會(huì)矛盾凸顯，這對(duì)農(nóng)村地區(qū)造成的影響尤其重大。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為處理農(nóng)村事務(wù)的一線基層政府，直接面向農(nóng)村的各類矛盾與沖突，一旦處理不當(dāng)，影響到農(nóng)民的切身利益，更會(huì)加劇此類現(xiàn)象，勢(shì)必使農(nóng)民難以信任政府，也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)管理成本增加。現(xiàn)階段，社會(huì)貧富差距過大、收入分配不公是關(guān)系社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)主要事實(shí)。改革開放前，我國的基尼系數(shù)是0.16，而近些年卻達(dá)到甚至超出了0.4，超過了國際警戒線，高于世界上所有發(fā)達(dá)國家的水平②，這意味著我國的貧富分化已相當(dāng)嚴(yán)重。由此，導(dǎo)致公民產(chǎn)生明顯的不公平感和不滿情緒。貧富差距只是表象，深層次的原因不容忽視。一方面，隨著我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，改革開放的成果日益惠及大眾，社會(huì)中的弱勢(shì)群體，比如城市低收入居民、農(nóng)村貧困人群和農(nóng)民工等，他們的生活水平相較過去有了質(zhì)的飛躍，有了更多的獲得感。另一方面，發(fā)展的不均衡帶來了權(quán)利不公和機(jī)會(huì)不公，這背離了黨的十八大報(bào)告關(guān)于社會(huì)公平的表述。養(yǎng)老金“雙軌制”等政策傾斜，產(chǎn)生了巨大的利益分配鴻溝，在橫向比較中，弱勢(shì)的一方自然會(huì)產(chǎn)生心理落差，覺得其他群體獲利更多。相對(duì)剝奪理論有助于解釋此現(xiàn)象，由此產(chǎn)生的不公平感，往往導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定因素，為政府信任危機(jī)的產(chǎn)生提供了生存空間。

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二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究樣本

相關(guān)數(shù)據(jù)的收集采用問卷調(diào)查的方式，通過實(shí)地調(diào)研方式獲得。主要的抽樣策略是：根據(jù)蘇州市四市六區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）情況，隨機(jī)抽取 10 個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為政府績效的測(cè)評(píng)對(duì)象，而問卷的受訪者是隨機(jī)抽樣選取的調(diào)研對(duì)象。調(diào)查問卷主要采用兩種方式進(jìn)行發(fā)放：（1）通過委托自己的師兄師姐（鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道部門），請(qǐng)求他們?cè)谧约核诘貐^(qū)發(fā)放紙質(zhì)問卷。（2）跟隨蘇州大學(xué)社會(huì)公共文明研究所測(cè)評(píng)小組從事調(diào)研，同時(shí)委托小組其他成員幫忙進(jìn)行問卷調(diào)查，這樣調(diào)查便于數(shù)據(jù)獲取。為了確保較高的問卷回收率采取了如下措施 ：第一，采取結(jié)構(gòu)化問卷。問卷涉及政府績效、公民參與和政府信任等很多問題，都是與鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)密切關(guān)聯(lián)的，便于問卷填寫人根據(jù)實(shí)際情況填寫。第二，在調(diào)查過程中告知被調(diào)查人員的回答僅供科研使用，并對(duì)相關(guān)人員的資料進(jìn)行嚴(yán)格保密。問卷調(diào)查時(shí)間為 2015 年 9 月至 10月之間，期間共發(fā)放問卷 970 份，最后回收問卷 925 份，刪除所有選項(xiàng)均為一項(xiàng)、連續(xù)三項(xiàng)缺選等無效問卷后，有效問卷共計(jì) 870 份，問卷有效回收率為 89.7%。問卷具體詳情見表 1。

（二）研究工具

本文涉及政府績效、公民參與與政府信任，因此對(duì)變量的準(zhǔn)確衡量是結(jié)果可靠性的前提保證。為保證測(cè)量工具的信度和效度，調(diào)查問卷在參考國內(nèi)外大量調(diào)查問卷且保證具有較高信度與效度的基礎(chǔ)上，并結(jié)合中國特色的文化及國情，進(jìn)行相應(yīng)修正。為確保測(cè)量工具的信度和效度，調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)主要應(yīng)用國內(nèi)外已被使用過且被認(rèn)為有效性較高的問卷。

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第三章 數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗(yàn)..................31

一、效度與信度分析..................31

（一）政府績效量表驗(yàn)證性因素分析.................31

（二）公民參與量表驗(yàn)證性因子分析..................31

第四章 提升蘇州市鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府信任的對(duì)策建議.................39

一、政府績效層面.....................39

（一）構(gòu)建平衡計(jì)分卡模型的績效指標(biāo)體系....................39

（二）明確政府績效改進(jìn)的重點(diǎn)...........40

第四章 提升蘇州市鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府信任的對(duì)策建議

通過上一章的實(shí)證分析，可以看到目前政府績效對(duì)政府信任具有顯著的影響作用，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定、公共事業(yè)、內(nèi)部流程顯著正向影響政府信任，同時(shí)公民參與在政府績效與政府信任之間起到部分調(diào)節(jié)作用，即在良好的公民參與氛圍下，政府績效對(duì)政府信任的影響更為顯著。因此，在上述研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，以政府績效、公民參與為主要視角，從以下兩個(gè)主要層面鼓勵(lì)公民參與，從而提高政府信任水平。

一、政府績效層面

（一）構(gòu)建平衡計(jì)分卡模型的績效指標(biāo)體系

績效指標(biāo)體系的建構(gòu)是績效評(píng)估的關(guān)鍵性工作。其科學(xué)性如何直接決定著績效評(píng)估結(jié)果。中國政府績效評(píng)估實(shí)踐過程中往往直接導(dǎo)入企業(yè)績效評(píng)價(jià)體系，忽視政府與企業(yè)的客觀差異，一味地追求數(shù)量指標(biāo)的構(gòu)建和完善，認(rèn)為量化指標(biāo)就是科學(xué)的指標(biāo)；同時(shí)，在具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目的選擇上，GDP 崇拜思想泛濫，這與唯數(shù)量化指標(biāo)聯(lián)系在一起，反而降低了政府績效指標(biāo)的科學(xué)性。此外，政府績效評(píng)估指標(biāo)體系追求“大而全、小而全”的模式，忽視了政府績效評(píng)估的成本支出。這些問題都客觀上要求我國構(gòu)建一套科學(xué)的政府績效評(píng)估指標(biāo)體系。該體系既包含有反映政府行政管理的社會(huì)收益和成本支出，同時(shí)由于政府職能的客觀屬性，決定了單一的數(shù)量指標(biāo)并不能全面反映政府績效水平，因此，“在確定政績?cè)u(píng)估指標(biāo)體系的同時(shí)，還必須重視對(duì)定量指標(biāo)之外內(nèi)容的了解和考察，注意定量與定性評(píng)估的結(jié)合，避免在政績?cè)u(píng)估中出現(xiàn)唯指標(biāo)、簡單化的傾向，保證評(píng)估結(jié)果更客觀、 更全面”。

因此，平衡計(jì)分卡模型政府績效指標(biāo)體系必然應(yīng)該反映科學(xué)發(fā)展、統(tǒng)籌兼顧發(fā)展的理念，變經(jīng)濟(jì)發(fā)展為政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)綜合協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，政府績效評(píng)估同樣會(huì)有政府成本的輸出，特別是政府績效評(píng)估指標(biāo)體系越完整、 越專業(yè)、越細(xì)化，其成本的支出也越大。所以，平衡計(jì)分卡模型政府績效評(píng)估指標(biāo)體系在設(shè)計(jì)時(shí)還必須考慮成本問題，尋求指標(biāo)設(shè)計(jì)和成本的動(dòng)態(tài)平衡。

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結(jié)語

在相關(guān)文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，通過實(shí)證研究方法驗(yàn)證了政府績效對(duì)政府信任的影響，并引入公民參與作為兩者之間的調(diào)節(jié)機(jī)制，打開了政府績效對(duì)政府信任之間的“黑箱”�；谇拔牡膶�(shí)證研究結(jié)果，所提出的兩個(gè)假設(shè)都得到一定程度的驗(yàn)證。

基于社會(huì)交換理論與平衡計(jì)分卡理論，以公民參與為調(diào)節(jié)變量探討了政府績效對(duì)政府信任的影響機(jī)理，在文獻(xiàn)回顧和理論分析的基礎(chǔ)上，以我國蘇州地區(qū)的部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為實(shí)證研究對(duì)象，通過應(yīng)用統(tǒng)計(jì)分析的方法，主要得到以下結(jié)論：（1）政府績效的感知維度的分析結(jié)果均表明，良好的績效是轉(zhuǎn)型期中國公民政府信任賴以形成的主要根源，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合法性效應(yīng)已逐漸被社會(huì)穩(wěn)定、公共事業(yè)、內(nèi)部流程趕上并超越，后者逐漸成為生產(chǎn)政府信任的新源泉。（2）公民參與調(diào)節(jié)了政府績效和政府信任之間的關(guān)系，在公民參與情境下，政府績效與政府信任的影響顯著高于兩者之間的直接影響。為此，政府部門應(yīng)通過多種渠道讓公民對(duì)政府事務(wù)提出建議、監(jiān)督，提升公民對(duì)政府的信任程度。（3）個(gè)體層面公民對(duì)政府在社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共事業(yè)、內(nèi)部流程方面績效的積極評(píng)價(jià)都顯著地促進(jìn)著政府信任的提高，且其影響遠(yuǎn)大于人口學(xué)特征等控制變量。（4）從總體上看，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府信任的人口學(xué)特征對(duì)政府績效感知評(píng)價(jià)的影響并不顯著，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府績效的感知評(píng)價(jià)是相對(duì)有效和可靠的。

本文的研究探索了政府績效的各個(gè)層面對(duì)政府信任的影響，并以實(shí)證方法進(jìn)行檢驗(yàn)，為如何通過提高政府績效來提升政府信任提供了理論依據(jù)。同時(shí)，通過問卷調(diào)查的方法進(jìn)一步了解了現(xiàn)階段政府績效狀況以及存在的問題并提出相應(yīng)的解決策略，具有較強(qiáng)的理論和實(shí)際意義。

當(dāng)然，本文的研究還存在諸多不足，主要表現(xiàn)為以下方面：第一，調(diào)查樣本源于蘇州地區(qū)，研究結(jié)論在其它地區(qū)的有效性有待進(jìn)一步驗(yàn)證，而且本文以鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府為研究對(duì)象，因此結(jié)論不能簡單推廣至其他政府層級(jí)。第二，研究數(shù)據(jù)主要是橫截面數(shù)據(jù)，日后需收集縱向數(shù)據(jù)進(jìn)行研究；第三，盡管調(diào)研所采用的問卷較為權(quán)威，但所獲得的數(shù)據(jù)主要是主觀數(shù)據(jù)，沒有能夠獲得客觀數(shù)據(jù)。鑒于這些局限性，研究結(jié)論只是探索性的，在今后會(huì)進(jìn)一步驗(yàn)證和深化此研究。

參考文獻(xiàn)（略）