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第七節(jié)違約責(zé)任

2014年08月18日21:35 經(jīng)濟法

    一、違約責(zé)任的概念及其歸責(zé)原則

    （一）違約責(zé)任的概念

    違約責(zé)任，又稱違反合同的民事責(zé)任，是指因當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。Www.Pinwenba.Com 品 文 吧違約責(zé)任制度在合同法中居于十分重要的地位，是保證當(dāng)事人履行合同義務(wù)的重要措施，有利于促進合同的履行和彌補違約造成的損失，對合同當(dāng)事人和整個社會都是有利的。

    （二）違約責(zé)任的歸責(zé)原則

    違約責(zé)任的歸責(zé)原則，是指確定違約當(dāng)事人的民事責(zé)任的法律原則。它要解決的是這樣一個問題，即什么情況下要承擔(dān)違約責(zé)任？也就是承擔(dān)違約責(zé)任的構(gòu)成要件是什么？《合同法》第107條規(guī)定了，只要“不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的”，就要承擔(dān)違約責(zé)任。也就是說，不管主觀上是否有過錯，都應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任，這是嚴格責(zé)任的一種表達方式。所謂嚴格責(zé)任，又稱無過錯責(zé)任，是指在違約發(fā)生后，確定當(dāng)事人責(zé)任的，應(yīng)主要考慮違約的結(jié)果是否因行為人的行為造成，而不考慮行為人主觀上是否有過錯。合同法對違約責(zé)任采取嚴格責(zé)任，但有三種情況例外：（1）因不可抗力不能履行合同。這是各國的通行做法。（2）當(dāng)事人有約定的，只要不違反《合同法》第53條的規(guī)定。（3）合同法分則中、單行法規(guī)中個別特別規(guī)定了過錯責(zé)任的，按過錯責(zé)任。比如，《合同法》第374條規(guī)定，對于有償?shù)谋９芎贤捎眠^錯責(zé)任，對于無償?shù)谋９芎贤�，故意或重大過失才承擔(dān)責(zé)任，輕微過失不承擔(dān)責(zé)任。總的來說，我國《合同法》的歸責(zé)原則可以理解為：第107條規(guī)定原則上的嚴格責(zé)任，但不排除具體合同中的一些過錯責(zé)任，并且在特殊情況下，主要是無償?shù)那闆r下，只有故意和重大過失才承擔(dān)責(zé)任，不可抗力當(dāng)然可以免責(zé)。

    二、承擔(dān)違約責(zé)任的主要形式

    《合同法》規(guī)定，違約的當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任的主要形式有繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失、支付違約金、給付或者雙倍返還定金等。

    （一）繼續(xù)履行

    繼續(xù)履行合同，是指違反合同的當(dāng)事人不論是否已經(jīng)承擔(dān)賠償金或違約金責(zé)任，都必須根據(jù)對方的要求，在自己能夠履行的條件下，對原合同未履行的部分繼續(xù)履行。繼續(xù)履行合同既是為了實現(xiàn)合同目的，又是一種違約責(zé)任。當(dāng)事人一方未支付價款或者報酬的，對方可以要求其支付價款或者報酬。當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債務(wù)不符合約定的，對方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（1）法律上或者事實上不能履行。例如，給付禁止流通物，提供勞務(wù)的一方當(dāng)事人已喪失勞動能力，物定標的物已滅失。（2）債務(wù)的標的不適于強制履行或者履行費用過高。例如，演出合同、科研開發(fā)合同，它們的標的是提供特定的勞務(wù)，又如像委托合同、合伙合同這樣具有人身性質(zhì)的合同，這些合同從性質(zhì)上考慮不能強制履行。此外，履行費用過高對債務(wù)人的利益也不利，不能強制履行。比如標的物為種類物，在美國市場上也能買到，就沒必要非得從中國空運過去。（3）債權(quán)人在合理期限內(nèi)未要求履行。當(dāng)然，繼續(xù)履行后，還有其他損失的，可以請求違約方賠償損失。

    （二）采取補救措施

    履行質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的約定承擔(dān)違約責(zé)任。受損害方可以根據(jù)標的的性質(zhì)以及損失的大小，合理選擇要求對方采取修理、更換、重作、退貨、減少價款或者報酬等補救措施。當(dāng)然，采取補救措施后，對方還有其他損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。

    （三）賠償損失

    當(dāng)事人一方的違約行為給對方當(dāng)事人造成財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)賠償對方當(dāng)事人因此所受到的損失，這種責(zé)任形式就是違約責(zé)任中的賠償損失責(zé)任。當(dāng)事人一方不能履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，在履行義務(wù)或者采取補救措施后，對方還有其他損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。賠償損失，是違反合同最重要、適用最廣的救濟方式。它在大多數(shù)情況下可以單獨適用，而作為違約救濟的唯一手段；有時也可以作為繼續(xù)履行、解除合同等主要救濟手段的輔助救濟手段。我國《合同法》第113條規(guī)定，違約后的損失賠償額應(yīng)相當(dāng)于違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，即包括直接損失和間接損失兩部分。同時為了公平保護合同各方利益，減少交易風(fēng)險，促進交易進行，有必要對完全賠償原則作出必要的限制。可預(yù)見性規(guī)則就是賠償?shù)南拗埔?guī)則之一。具體地說，可預(yù)見性規(guī)則是指損失賠償額應(yīng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，“但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失”。所以，如果該損失是違約方在訂立合同時無法預(yù)見的，則受害人不能獲得相應(yīng)賠償。

    當(dāng)然，對于違反個別合同的損害賠償責(zé)任應(yīng)遵循法律的特別規(guī)定。例如，經(jīng)營者對消費者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，依照《消費者權(quán)益保護法》第49條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照消費者的要求，增加其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費者購買商品的價格或者接受服務(wù)的費用的一倍。又如，《合同法》第312條規(guī)定，在運輸中，貨物發(fā)生毀損、滅失，如果當(dāng)事人對賠償額沒有約定，則按交付或應(yīng)當(dāng)交付時貨物到達地的市場價格計算，承運人不負責(zé)可得利益的損失。

    當(dāng)事人一方違約后，對方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。當(dāng)事人因防止損失擴大而支出的合理費用，由違約方承擔(dān)。

    （四）支付違約金

    支付違約金是違約責(zé)任中常見的責(zé)任形式。它是指一方當(dāng)事人違反合同時，依照約定向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢的責(zé)任。違約金是對不履行或者不完全履行合同行為的一種帶有懲罰性的經(jīng)濟補償手段，不論違約的一方當(dāng)事人是否已給對方造成損失，都應(yīng)當(dāng)支付。

    關(guān)于違約金的性質(zhì)，英美法和大陸法有不同的觀點。在英美法中，強調(diào)違約金的補償性，因此違約金實際上取代了預(yù)定的損害賠償方式；而大陸法承認違約金的補償性和懲罰性。王利明、崔建遠：《合同法新論·總則》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第802頁。從《合同法》第114條的規(guī)定來看，我國合同中的違約金主要具有補償性，同時兼有一定的懲罰性。

    根據(jù)合同法的有關(guān)規(guī)定，，在違約金數(shù)額確定時，主要考慮以下幾個方面：（1）在當(dāng)事人約定了違約金的情況下，一方違約同時也給對方造成了損失時，則約定的違約金視為對損失的彌補，即作為損失賠償金。所以，違約金和賠償金不能同時并用。如果約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以增加，但守約方必須提出證據(jù)證明；如果約定的違約金過分高于造成的損失，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以適當(dāng)減少，同樣違約方負有舉證責(zé)任。（2）一方違約沒有給對方造成損失，合同中約定有違約金責(zé)任的情況下，違約方仍要支付違約金給對方。因違約金畢竟不同于賠償金，違約金的支付不以損失為前提，此時體現(xiàn)了違約金的懲罰性。當(dāng)然，違約方可以以“約定的違約金過分高于造成的損失”（損失為零）為由，請求人民法院或仲裁機構(gòu)予以適當(dāng)減少。（3）支付違約金并不當(dāng)然免除繼續(xù)履行義務(wù)，受害方要求繼續(xù)履行，而違約方有繼續(xù)履行能力的，必須繼續(xù)履行。

    （五）給付或者雙倍返還定金

    定金，是指合同當(dāng)事人一方為了證明合同的成立和擔(dān)保合同的履行，根據(jù)合同的約定預(yù)先支付給對方的一定數(shù)量的貨幣。（詳見本書第十三章第六節(jié)）

    三、違約責(zé)任的免除

    一般來說，在合同訂立之后，如果一方當(dāng)事人沒有履行合同或者履行合同不符合約定，不論是自己的原因，還是第三人的原因，都應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。但是，當(dāng)當(dāng)事人一方違約是由于免責(zé)事由的出現(xiàn)造成的，則可以根據(jù)情況免除違約方的違約責(zé)任�！逗贤ā芬�(guī)定了三種免責(zé)事由：法定事由、免責(zé)條款、法律有特別規(guī)定。

    （一）法定事由

    《合同法》規(guī)定，因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任；當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。不可抗力作為違約責(zé)任的法定免責(zé)條件，是現(xiàn)代各國法律的通行做法。當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當(dāng)及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。

    （二）約定免責(zé)條款

    約定免責(zé)條款是指合同雙方當(dāng)事人在合同中約定，當(dāng)出現(xiàn)一定的事由或條件時，可免除違約方的違約責(zé)任。約定的免責(zé)條款較多地出現(xiàn)在格式條款中。但是，在現(xiàn)代社會里，格式條款的使用者往往是經(jīng)濟強者，而條款的接受者則往往是消費者。為了保護消費者權(quán)益，維護合同公平，我國《合同法》第40條、第41條、第53條分別對免責(zé)條款作出了限制。

    （三）法律的特別規(guī)定

    在法律有特別規(guī)定的情況下，可以免除當(dāng)事人的違約責(zé)任。例如，《合同法》第311條規(guī)定：承運人對運輸過程中貨物的毀損、滅失承擔(dān)損害賠償責(zé)任，但承運人證明貨物的毀損、滅失是因不可抗力、貨物本身的自然性質(zhì)或者合理損耗以及托運人、收貨人的過錯造成的，不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

    四、違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競合

    違約行為和侵權(quán)行為發(fā)生競合，是指當(dāng)事人一方的同一行為既構(gòu)成違約行為，也構(gòu)成侵權(quán)行為。現(xiàn)實生活中，同一違法行為常常具有多種性質(zhì)，符合合同法和侵權(quán)法中不同的責(zé)任構(gòu)成要件，即發(fā)生違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競合，比較常見的情況有兩種：（1）在某些情況下，侵權(quán)行為直接構(gòu)成違約原因，這就是所謂“侵權(quán)性的違約行為”。例如，保管人依據(jù)保管合同占有對方的財產(chǎn)加以非法使用，造成財產(chǎn)毀損滅失。（2）在有些情況下，違約行為也可能造成侵權(quán)的后果，這就是所謂的“違約性的侵權(quán)行為”。例如，商場因出售電視機的質(zhì)量不合格造成顧客的財產(chǎn)和人身遭受損害。關(guān)于違約行為和侵權(quán)行為發(fā)生競合時如何處理，無論是大陸法系國家，還是英美法系國家都有不同的學(xué)說。違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任是兩類基本的民事責(zé)任，均以賠償損失為內(nèi)容，因此，受害方不能雙重請求，只能主張其中之一，以防止獲得不當(dāng)?shù)美�。所以，我國合同法�?guī)定，因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對方人身、財產(chǎn)權(quán)益的，受害方有權(quán)選擇依照合同法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

    本章關(guān)聯(lián)案例

    【案例一】某果品公司因市場上蘋果脫銷，向山東某農(nóng)場發(fā)傳真說：“因我市市場蘋果脫銷，不知貴方能否供應(yīng)。如有充足貨源，我公司欲購十個冷凍火車皮。望能及時回電”。農(nóng)場因蘋果豐收，正愁沒有銷路，接到傳真后，喜出望外，立即組織貨物十個車皮給果品公司發(fā)去，并隨即回電：“貨已發(fā)出，望查收”。在果品公司發(fā)出傳真后，農(nóng)場回電前，外地蘋果大量涌入，價格驟然下跌。接到農(nóng)場回電后，果品公司立即復(fù)電：“因市場發(fā)生變化，貴方發(fā)來的貨我公司不能接收，望能通知承運方立即停發(fā)”。但因貨物已經(jīng)起運，農(nóng)場不能改賣他人。為此，果品公司拒收，農(nóng)場指責(zé)果品公司違約，并向法院起訴。

    雙方發(fā)生糾紛的原因是農(nóng)場沒有理解《合同法》第14條和第15條，未搞清楚要約和要約邀請的區(qū)別。“要約是希望和他人訂立合同的意思表示”，“要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示”。要約一經(jīng)對方承諾即產(chǎn)生合同，要約人將自己置于無可選擇的地位；而要約邀請則是邀請他人向自己發(fā)出要約，由其自己承諾才成立合同，要約邀請人將自己處于一種可以選擇是否接受對方要約的地位。要約邀請?zhí)幱诤贤瑴蕚潆A段，沒有法律約束力。

    果品公司給農(nóng)場的傳真是詢問農(nóng)場是否有貨源，雖然該公司在給農(nóng)場的傳真中提出了具體數(shù)量和品種，但同時希望農(nóng)場回電通報情況。因此，果品公司的傳真具有要約邀請的特點。農(nóng)場沒有按果品公司的傳真要求通報情況，而是直接向果品公司發(fā)貨，后才向果品公司回電，該發(fā)貨的行為，因沒有要約而不具有承諾的性質(zhì)，相反卻具有要約的性質(zhì)。在此情況下如果果品公司將這批貨接下來，這一行為無疑具有承諾性，合同自然成立。但由于果品公司拒絕接收貨物，這批貨物買賣在客觀上就沒有承諾。按合同法的規(guī)定，沒有承諾，合同自然也就不成立。合同不成立，當(dāng)然不存在違約不違約的問題。所以法院應(yīng)判決農(nóng)場敗訴。

    【案例二】廣西某商貿(mào)公司生意年年虧本，為彌補虧損，便與緬甸一非法商人勾結(jié)走私毒品。他們先簽訂一購買面粉的合同，買方為緬甸商人顧某，賣方為商貿(mào)公司。商貿(mào)公司在供應(yīng)的面粉中，每箱放入一包裝有海洛因的面粉。在供應(yīng)的5噸面粉**藏有5公斤海洛因。該批面粉運至廣州后，被海關(guān)一舉查獲。顧某與商貿(mào)公司的有關(guān)人員落入法網(wǎng)。海洛因被查獲后，商貿(mào)公司沒有參與海洛因走私的職工提出，該批面粉的買賣應(yīng)當(dāng)有效，顧某支付的面粉款不應(yīng)當(dāng)沒收，因為面粉的買賣是合法的。

    此案中沒有參與走私的職工的看法是錯誤的。因為商貿(mào)公司與緬甸商人顧某簽訂的購買面粉的合同，符合《合同法》第52條規(guī)定的情形之一“以合法形式掩蓋非法目的”，屬于無效合同。

    商貿(mào)公司雖與緬甸商人顧某簽訂的買賣面粉的合同從形式上看是合法的，但這一合同簽訂的目的是試圖以合法的買賣形式掩蓋非法的走私毒品的目的，按照合同法規(guī)定該合同無效。根據(jù)《合同法》第56條，無效合同自始沒有法律約束力，雙方都沒有履行的義務(wù)。顧某雖完成了支付面粉款的“義務(wù)”，但因合同無效，如果根據(jù)《合同法》第58條該款應(yīng)當(dāng)退還。又因該支付面粉款是掩蓋其走私毒品的行為，是其走私行為的組成部分，應(yīng)適用《合同法》第59條的規(guī)定，顧某支付的面粉款應(yīng)當(dāng)沒收。

    【案例三】某甲和某乙簽訂合同，甲向乙購買鋼材，價款300萬元。合同約定：由甲預(yù)先支付價款100萬元。但在支付價款的期限屆至前，甲有確切的證據(jù)證明乙的經(jīng)營狀況嚴重惡化，極具無法給付對價的現(xiàn)實危險，便中止履行。為此，雙方發(fā)生糾紛，并訴至人民法院。

    本案合同約定甲預(yù)先支付價款給賣方乙，甲作為先為給付的一方當(dāng)事人，在對方于締約后財產(chǎn)狀況明顯惡化，且未提供適當(dāng)擔(dān)保，可能危及其債權(quán)實現(xiàn)時，可以按照《合同法》第68條的規(guī)定，主張不安抗辯權(quán)，中止合同履行，這是合法的。法律規(guī)定不安抗辯權(quán)是為了保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，防止借合同進行欺詐，也可以促使對方履行義務(wù)。但對不安抗辯權(quán)嚴格加以限制，絕不能濫用。不安的理由必須是法定的，合同法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對方有《合同法》第68條規(guī)定的情形之一的，可以中止履行。而且按照《合同法》第69條的規(guī)定，甲中止履行，應(yīng)及時通知對方當(dāng)事人乙。乙提供適當(dāng)擔(dān)保時，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行后，如果乙在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，甲可以解除合同。

    【案例四】廣惠家電公司為了組織“五·一黃金周”貨源，于2003年3月與宏遠電視機廠簽訂了購買1000臺電視機的合同。合同約定：每臺電視機價格為2050元，交貨日期為2003年4月15日。廣惠家電公司按合同約定于2003年4月15日給付一半貨款，另一半貨款待宏遠電視機廠按時將貨送到廣惠家電公司且驗收合格后付清。2003年4月15日宏遠電視機廠司機在送貨途中因醉酒將車開下山崖，導(dǎo)致車毀人亡，車上的1000臺電視機全部報廢。廣惠家電公司在節(jié)日期間因缺少該款電視機，其銷售收入受到很大影響；另外，廣惠家電公司與一家商場約定的黃金周期間電視機展銷會無法舉行，廣惠家電公司為此支付該家商場違約金10，000元。廣惠家電公司要求宏遠電視機廠退還已付貨款，賠償利潤損失5萬元和貨款利息，并承擔(dān)展銷會違約金10，000元。宏遠電視機廠愿意進行賠償，但稱不知有展銷會之事，不愿承擔(dān)展銷會違約金10，000元。雙方發(fā)生糾紛，訴之法院。

    根據(jù)《合同法》第107條的規(guī)定，本案合同中當(dāng)事人一方宏遠電視機廠“不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定”，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。在合同的履行過程中，宏遠電視機廠因違約給廣惠家電公司造成了損失，但雙方當(dāng)事人既沒有約定違約金又沒有約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計算方法，宏遠電視機廠只能根據(jù)《合同法》第113條的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，“損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失”。廣惠家電公司現(xiàn)有損失包括三個部分：(1)一半貨款的利息；(2)合同履行后可以獲得的利潤5萬元；(3)展銷會違約金10，000元。那么，宏遠電視機廠應(yīng)該賠償多少損失呢？首先，宏遠電視機廠應(yīng)該賠償直接損失，即返還一半貨款并賠償其利息損失；其次，宏遠電視機廠應(yīng)該賠償廣惠家電公司可預(yù)計的合同履行后可以獲得的5萬元利潤損失，宏遠電視機廠在訂立合同時很清楚地知道黃金周期間電視機對于廣惠家電公司的重要性，以及不能履行合同對于該公司銷售收入將會產(chǎn)生較大影響；最后，宏遠電視機廠對于展銷會之事毫不知情，無法合理預(yù)見展銷會的違約損失，宏遠電視機廠對此不必負賠償責(zé)任。因此，廣惠家電公司無權(quán)就展銷會的違約損失10，000元獲得賠償。

    本章應(yīng)掌握的要點

    1.合同的概念和分類。

    2.合同法的調(diào)整范圍和基本原則。

    3.要約和承諾的法律規(guī)定。

    4.合同的一般內(nèi)容及格式條款的法律規(guī)定。

    5.合同的形式、成立時間和地點的法律規(guī)定。

    6.合同生效的含義及合同效力的法律規(guī)定。

    7.訂立合同的表見代理和越權(quán)代理的法律規(guī)定。

    8.合同內(nèi)容欠缺時的履行規(guī)則。

    9.合同涉及第三人的履行規(guī)則。

    10.合同履行中的抗辯權(quán)和合同保全的法律規(guī)定。

    11.合同的變更和轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定。

    12.合同的權(quán)利義務(wù)終止的含義及其法律規(guī)定。

    13.締約過失責(zé)任和違約責(zé)任的區(qū)別。

    14.違約責(zé)任的概念及其歸責(zé)原則。

    15.承擔(dān)違約責(zé)任的主要形式和違約責(zé)任免除的情形。

    16.違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任競合的法律規(guī)定。

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