論文摘要 行政主體在積極主動、適時(shí)高效、專業(yè)而針對性地控制行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)方面具有天然優(yōu)勢。在規(guī)制行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的諸多途徑中，行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制方式最直接、最有效。行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的防控應(yīng)以行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自身為主體，努力建立多層次、全方位的內(nèi)部防控機(jī)制。

　　論文關(guān)鍵詞 執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn) 內(nèi)部控制 行政主體

　　一、行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制問題的提出

　　行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)同行政執(zhí)法活動相伴而生。行政執(zhí)法活動中存在的諸多不確定因素，如 “自身行為瑕疵”、“法律制度瑕疵”、“外部環(huán)境瑕疵”都可能導(dǎo)致行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，輕則使行政主體承擔(dān)“被訴訟”或“被追責(zé)”的不利后果，重則引起政府公信銳減，國家行政管理職能難以實(shí)施，社會穩(wěn)定和諧局面難以為繼的嚴(yán)重問題。尋求防范和化解行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)之良策是樹立行政執(zhí)法良好形象的重要舉措，更是推進(jìn)行政法治建設(shè)，實(shí)現(xiàn)良好社會治理的迫切需要。
　　縱觀現(xiàn)行行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防御手段，主要以立法、司法、輿論監(jiān)督等外部控制方式為主，然而，在行政權(quán)力的專業(yè)性、復(fù)雜性、廣泛性日益突出的背景下，，外部監(jiān)督機(jī)制的作用愈發(fā)顯得力不從心。 亟需轉(zhuǎn)變思路，尋求執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)控制的新路徑。
　　研究認(rèn)為，行政主體采用自我預(yù)防、自我發(fā)現(xiàn)、自我遏制、自我糾錯(cuò)等一系列配套機(jī)制對自身違法或不當(dāng)行為進(jìn)行控制可以達(dá)到良好的控權(quán)效果。 行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的防范亦可借鑒此種方式。將行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自身作為執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)控制的主體，積極主動地采取自警、自醒、自檢、自改措施，努力尋求一套行之有效的內(nèi)部防控機(jī)制以降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

　　二、行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的必要性

　�。ㄒ唬┓ㄖ握ㄔO(shè)的需要
　　當(dāng)前，我國正處于社會轉(zhuǎn)型加速期，各種社會矛盾凸顯，社會風(fēng)險(xiǎn)急劇加大，行政執(zhí)法稍有不慎就可能引發(fā)一系列連鎖反應(yīng)，危及社會穩(wěn)定。深入推進(jìn)依法行政，加快建設(shè)法治政府，是黨中央應(yīng)對當(dāng)下風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的重大部署。加強(qiáng)行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制不僅是依法行政的關(guān)鍵，更是應(yīng)對挑戰(zhàn)加快建設(shè)法治政府的內(nèi)在要求。
　�。ǘ┬姓鄬θ藱�(quán)利保護(hù)的需要
　　在行政執(zhí)法實(shí)務(wù)中，一方是握有公權(quán)力的行政主體，依法享有強(qiáng)制、命令、指揮、制裁等權(quán)力，處于主導(dǎo)地位，而另一方行政相對人是執(zhí)法的對象，屬于被管理者，一旦公權(quán)力被濫用其造成的危害，首當(dāng)其沖是行政相對人的權(quán)利。從行政相對人權(quán)利保護(hù)出發(fā)，需要對行政權(quán)加以內(nèi)部控制，使其不偏離法制軌道。
　�。ㄈ┕毴藛T職業(yè)保護(hù)的需要
　　法制不健全、執(zhí)法環(huán)境脆弱及問責(zé)力度的加大使公職人員成為了當(dāng)前人們所談?wù)摰摹案呶Ｐ袠I(yè)”。公職人員作為一個(gè)職業(yè)群體，從職業(yè)保護(hù)的角度出發(fā)，國家也有義務(wù)完善執(zhí)法內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，為其營造一個(gè)良好的執(zhí)法環(huán)境來規(guī)避權(quán)力行使帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的可行性

　�。ㄒ唬┬姓䦂�(zhí)法主體能夠積極主動地控制風(fēng)險(xiǎn)
　　行政活動的積極主動性是行政區(qū)別于經(jīng)常帶有被動性的立法與司法活動的重要特征，也是行政主體能夠?qū)ψ陨韴?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制的重要原因。行政管理工作千頭萬緒，涉及面廣，工作量大，政策性強(qiáng)，技術(shù)含量高，行政執(zhí)法人員并不是簡單的“遵照”與“服從”就能將職責(zé)履行到位，而需多方兼顧執(zhí)法的合法與合理性，法律效果與社會效果，要求行政執(zhí)法者充分發(fā)揮主觀能動，將嚴(yán)格和柔性執(zhí)法手段并用、處置和疏導(dǎo)措施結(jié)合，才能收到良好的效果。換言之，行政主體具有積極主動性的行為和特質(zhì)有利于更好的控制執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
　　行政機(jī)關(guān)積極、自覺、主動控制風(fēng)險(xiǎn)的動力來源于：其一，行政主體自身職責(zé)要求。嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，提高行政執(zhí)法質(zhì)量和效能，防范和化解社會矛盾，本就是行政管理和行政執(zhí)法的職責(zé)所在；其二，服務(wù)型政府理念的內(nèi)在驅(qū)動。該理念下，行政主體更加注重將管理手段和執(zhí)法手段“推層出新”，提升自身治理能力和服務(wù)能力，以達(dá)到良好的社會治理效果。其三，行政問責(zé)的壓力。隨著行政問責(zé)制度的不斷深化，不僅一些有令不行、有禁不止的明顯失職瀆職、違法行為受到問責(zé)，對行政人員的決策失誤、行政不作為、隱性失職等問題也展開了問責(zé)，失責(zé)必問漸成常態(tài)。行政問責(zé)的巨大壓力無形中成為行政主體主動控制執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動力。

　�。ǘ┬姓䦂�(zhí)法主體能夠適時(shí)高效地控制風(fēng)險(xiǎn)
　　就行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的控制而言，傳統(tǒng)的立法和司法手段都存在滯后性，我們不可能將每一項(xiàng)執(zhí)法難題的解決都寄希望于下一部法律、法規(guī)的出臺，也不可能將每一項(xiàng)執(zhí)法糾紛的化解都留置到訴訟階段加以審查，因?yàn)椤斑m時(shí)高效”地采取措施是使行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)得到控制的關(guān)鍵。這一點(diǎn)，只有行政執(zhí)法的內(nèi)部控制可以做到。這是因?yàn)�，行政�?zhí)法過程中，紛繁復(fù)雜的新情況新問題層出不窮，行政糾紛和矛盾大多是伴隨行政執(zhí)法行為的實(shí)施發(fā)生的，行政執(zhí)法主體既是行政行為的實(shí)施者又是行政矛盾糾紛現(xiàn)場的第一目擊者，只有行政機(jī)關(guān)及行政執(zhí)法人員自己才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種苗頭性、傾向性、潛在性問題，最大限度地把矛盾糾紛化解在萌芽狀態(tài)，把執(zhí)法問題解決在執(zhí)法過程中。
　�。ㄈ┬姓䦂�(zhí)法主體能夠?qū)I(yè)針對性地控制風(fēng)險(xiǎn)
　　行政執(zhí)法主體在控制風(fēng)險(xiǎn)過程中所體現(xiàn)的專業(yè)性同樣是外部控制手段不可比擬的�，F(xiàn)代行政管理涉及的社會領(lǐng)域十分廣
　　泛，包括公安、工商、交通、城建等多個(gè)方面，每一大類又涵蓋了多項(xiàng)執(zhí)法內(nèi)容，而每項(xiàng)執(zhí)法內(nèi)容的實(shí)施除依賴法律知識外還需具有豐富而專業(yè)的行業(yè)管理知識。正如有學(xué)者在論述司法控制的弊端時(shí)所提到的，法官一般可以被認(rèn)為是法律專家，但行政權(quán)的運(yùn)行不僅包含法律問題，還包含管理科學(xué)問題和一些專門技術(shù)問題，這方面法院缺乏審查的能力。 客觀地說，專門從事某一類執(zhí)法事項(xiàng)的行政主體對本行業(yè)問題應(yīng)當(dāng)最為熟悉也最有發(fā)言權(quán)，能夠根據(jù)行業(yè)屬性、相關(guān)法規(guī)政策制定更具針對性的處理方案，找尋癥結(jié)，對癥下藥。

　　四、完善行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的具體措施

　�。ㄒ唬┏Ｇ� “警示鐘”，加強(qiáng)行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)教育
　　風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄、執(zhí)法水平不高是導(dǎo)致當(dāng)前行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的兩大癥結(jié)。針對這種現(xiàn)狀，一是要加強(qiáng)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)警示教育，通過開展經(jīng)常性的典型案例和風(fēng)險(xiǎn)管理教育牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不有的理念，切實(shí)提高執(zhí)法人員防范風(fēng)險(xiǎn)的意識。二是要加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。通過開展定期業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，努力提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和執(zhí)法水平，糾正目前普遍存在的經(jīng)驗(yàn)主義盲目執(zhí)法的現(xiàn)象，避免由于自身原因?qū)е聢?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
　�。ǘ┐蚝� “預(yù)防針”，建立行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)識別和評估機(jī)制
　　行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)識別和評估機(jī)制建立的關(guān)鍵在于兩方面，一是做好執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)梳理工作，對行政執(zhí)法人員行為、崗位職責(zé)、制度機(jī)制和外部環(huán)境等可能發(fā)生問題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理，尤其要重視執(zhí)法過程中各個(gè)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、危害后果進(jìn)行評估、分類，對可能發(fā)生的情況進(jìn)行提前預(yù)估，制定應(yīng)急方案，做到風(fēng)險(xiǎn)防范心中有數(shù)。二是定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，迅速制止和糾錯(cuò)，避免造成更加嚴(yán)重的后果。
　�。ㄈ┢隼� “防火墻”，嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法行為
　　從當(dāng)前新聞媒體曝光的情況看，行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生多數(shù)是由于執(zhí)法行為不規(guī)范導(dǎo)致的，認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足、適用法律錯(cuò)誤；執(zhí)法不嚴(yán)，隨心所欲；執(zhí)法不公，徇私枉法；執(zhí)法方式簡單粗暴等不規(guī)范執(zhí)法的行為時(shí)有發(fā)生，造成了惡劣的社會影響，嚴(yán)重?fù)p壞了黨和政府形象，行政執(zhí)法行為亟需規(guī)范。要徹底改變單純靠事后救濟(jì)來糾偏的做法，必須用制度來規(guī)范行政權(quán)力行使的全過程，使得行政執(zhí)法行為程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。
　�。ㄋ模┠詈谩熬o箍咒”，強(qiáng)化行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督責(zé)任制
　　“行政內(nèi)部監(jiān)督是行政機(jī)關(guān)一種自我糾錯(cuò)的制度設(shè)計(jì)，是預(yù)防和解決行政機(jī)關(guān)不作為、行政亂作為和違法行政的最直接和最有效手段。” 要以執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為切入點(diǎn)，完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)監(jiān)督責(zé)任，建立崗位責(zé)任制，嚴(yán)格過錯(cuò)責(zé)任追究，通過警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等手段，加大內(nèi)部懲處力度，及時(shí)糾正執(zhí)法偏差和失誤。

本文編號：74391