第1章 緒論

1.1  研究背景與意義

1.1.1  研究背景

生產(chǎn)力的飛速發(fā)展是推動國際分工形態(tài)演變的重要動力。20世紀60年代以來，隨著科學(xué)技術(shù)、信息通訊、物流運輸?shù)鹊倪M步，國際分工領(lǐng)域逐漸超越傳統(tǒng)的國家和產(chǎn)業(yè)層面，更多地表現(xiàn)為基于經(jīng)營環(huán)節(jié)和生產(chǎn)工序的全球價值鏈分工（簡稱GVC）。由此，國際貿(mào)易活動也由原來以最終產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，演變?yōu)橐粤悴考椭虚g投入品為紐帶的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。GVC 通過把模塊化的生產(chǎn)區(qū)段分布于世界各地，將越來越多的國家和地區(qū)納入到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中，并為不同技術(shù)差異和要素稟賦的國家融入經(jīng)濟全球化進程、提升本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量提供了新的切入點。中國改革開放近四十年來，特別是加入 WTO 的十多年來，憑借在勞動、資源、資本等要素上的優(yōu)勢嵌入到 GVC 體系當(dāng)中，逐步發(fā)展成為世界加工制造中心。然而，由于過去長期專注于勞動和資源密集型的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國企業(yè)很少掌握利益分配的“控制權(quán)”，長期面臨被“低端鎖定”的危險。對此，中國企業(yè)急需以技術(shù)創(chuàng)新為突破口，帶動生產(chǎn)向價值鏈上更高端的環(huán)節(jié)延伸，具備對價值形成的支配能力。

裝備制造業(yè)是“工業(yè)之母”，在一國國民經(jīng)濟及國防建設(shè)中居于基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性地位，是一國核心競爭力和綜合國力的重要表征。新中國成立以來，裝備制造業(yè)發(fā)展迅猛，已經(jīng)形成產(chǎn)品門類齊全、生產(chǎn)規(guī)模相當(dāng)、具備一定國際競爭力的工業(yè)體系，為國民經(jīng)濟快速發(fā)展做出重要貢獻。2014 年中國裝備制造業(yè)增加值同比增長 10.5%，在規(guī)模以上工業(yè)增加值中占比 30.4%。但是，中國裝備制造業(yè)同世界裝備制造先進國家相比仍有不少差距。在整體規(guī)模較大的光環(huán)下，中國裝備制造企業(yè)核心技術(shù)缺乏，市場競爭能力弱，較多承接 GVC 中低端環(huán)節(jié)等問題突出，而存在上述癥結(jié)的關(guān)鍵即在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱。在國際金融危機持續(xù)發(fā)酵的背景下，世界主要國家和地區(qū)重新審視工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位，紛紛提出“再工業(yè)化”“制造業(yè)回歸”“工業(yè) 4.0”等口號，加劇了世界各國裝備制造企業(yè)對價值鏈主導(dǎo)地位的爭奪。在以價值鏈為基礎(chǔ)的國際分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移格局中，中國裝備制造業(yè)如何借助有利條件，形成良性的技術(shù)創(chuàng)新機制，加快技術(shù)改造和升級的步伐，從而向價值鏈的高端環(huán)節(jié)攀升，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實問題。

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1.2  國內(nèi)外文獻綜述

1.2.1  GVC 相關(guān)理論綜述

（1）GVC 的概念及理論內(nèi)涵

20 世紀 60 年代以來，以跨國公司為主要力量的世界經(jīng)濟一體化進程不斷加快。在經(jīng)濟全球化的演進過程中，產(chǎn)品生產(chǎn)的國家和產(chǎn)業(yè)邊界日漸消弭，同一產(chǎn)品的生產(chǎn)更多按照不同生產(chǎn)區(qū)段而分布于世界各地。這一新的國際分工現(xiàn)象無疑降低了傳統(tǒng)國際貿(mào)易和國際分工理論的解釋能力。波特（1985）創(chuàng)造性地提出“企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動就是價值增值活動和輔助性活動的集合。企業(yè)所從事的各項價值創(chuàng)造活動相互聯(lián)結(jié)，構(gòu)成一條完整的價值鏈�！边@被認為是 GVC 概念的理論源頭。

Kogut（1985）提出“價值增加鏈”是一個過程。在這一過程中，原材料、人力和技術(shù)之間的融合是生產(chǎn)的投入環(huán)節(jié)，裝配環(huán)節(jié)將投入環(huán)節(jié)的產(chǎn)出品組合成最終產(chǎn)品，市場交易環(huán)節(jié)最終完成價值增值。Kogut 提出產(chǎn)品生產(chǎn)就是一條由不同價值增值環(huán)節(jié)構(gòu)成的鏈條，而在這一鏈條之中每個環(huán)節(jié)的要素密集度又不盡相同。對于國家而言，不同國家可以依據(jù)自身要素稟賦參與價值增加鏈上的特定環(huán)節(jié)。對于企業(yè)而言，單個企業(yè)既可以依據(jù)自身優(yōu)勢資源參與價值增值過程中密集使用該類資源的某一鏈結(jié)，也可以將整個生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)依據(jù)密集使用要素的成本分布于不同的國家或地區(qū)。Kogut 的價值增加鏈是 GVC 理論的基礎(chǔ)，但其理論更多分析產(chǎn)品的生產(chǎn)領(lǐng)域而忽視了產(chǎn)品營銷和服務(wù)的環(huán)節(jié)。

Gerrefi 和 Korzeniewicz（1994）結(jié)合前人研究提出全球商品鏈的概念。他們指出隨著國際貿(mào)易體系中買家地位的提升，商品的生產(chǎn)將個人、企業(yè)、其他相關(guān)機構(gòu)和國家網(wǎng)羅在一起構(gòu)成一個跨組織的集聚，囊括組織、投資、運輸、營銷、消費等各個環(huán)節(jié)而形成世界經(jīng)濟。在進一步研究全球商品鏈下的組織協(xié)調(diào)問題時，Gerrefi（2001）將其劃分為購買者驅(qū)動和生產(chǎn)者驅(qū)動兩大類，成為學(xué)者們分析價值鏈治理等問題的基礎(chǔ)。在分析世界各國產(chǎn)業(yè)聯(lián)動等問題的過程中 Gerrefi（2003）首次提出 GVC 的概念，Gereffi 和 Fernandez- Stark（2011）總結(jié)前人研究成果基礎(chǔ)上揭示 GVC 在投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、地理分布、價值鏈治理、本地經(jīng)濟嵌入等四個方面的基本問題，并重點分析發(fā)展中國家的價值鏈升級，構(gòu)成 GVC 的基本理論框架。

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第2章  中國裝備制造業(yè)嵌入 GVC 的基本情況

本章結(jié)合中國在加入世界貿(mào)易組織以后裝備制造業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，分析其產(chǎn)出品在 GVC 格局下的貿(mào)易狀況。本章首先從總體規(guī)模、發(fā)展速度、細分行業(yè)、國別對比的視角分析中國裝備制造業(yè)對外貿(mào)易情況，其次本章運用出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和中間產(chǎn)品進出口比價兩個統(tǒng)計指標(biāo)描述中國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.1  GVC 下中國裝備制造業(yè)的對外貿(mào)易概況

裝備制造業(yè)是我國特有的一類行業(yè)劃分標(biāo)準，根據(jù)中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼（GB/T4754-2011），裝備制造業(yè)涵蓋金屬制品，通用設(shè)備制造，專用設(shè)備制造，汽車制造，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造，電氣機械和器材制造，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造，儀器儀表制造，以及金屬制品、機械和設(shè)備修理九大細分行業(yè)，本文考慮到統(tǒng)計指標(biāo)的前后一致性，并借鑒盛斌（2002）的歸類方法，仍以傳統(tǒng)的“七分法”為根據(jù)，分析中國裝備制造業(yè)及其細分行業(yè)的對外貿(mào)易情況。

2.1.1  總體規(guī)模

改革開放近四十年以來，中國裝備制造業(yè)憑借其在資源要素和生產(chǎn)成本上的獨特優(yōu)勢，迅速嵌入 GVC 體系，無論在產(chǎn)業(yè)規(guī)模還是產(chǎn)品貿(mào)易方面都實現(xiàn)了空前的發(fā)展。本文利用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)對 UNCOMTRADE 貿(mào)易數(shù)據(jù)平減處理后（如圖 2.1 所示）發(fā)現(xiàn)，近 15 年來，中國裝備制造產(chǎn)品對外貿(mào)易呈現(xiàn)出較為明顯的階段性特征，總體規(guī)模由最初時 2001 年的 1.93 萬億元人民幣迅速增長至 2014年的 10.35 萬億元人民幣，年均增長 13.96%。

其中，2001-2003 年，中國裝備制造產(chǎn)品進出口年均增長 30.31%和 30.08%，且在凈出口上表現(xiàn)為逆差，這與中國當(dāng)時該行業(yè)國際競爭力較弱和加入 WTO 進口關(guān)稅大幅削減有關(guān)。2004 年中國裝備制造業(yè)扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差以后，貿(mào)易總額與順差額持續(xù)擴大直至 2008 年的 7.29 萬億元人民幣和 1.37 萬億元人民幣，但這一時期進出口增速明顯放緩并在 2008 年首次出現(xiàn)負增長，這可能與中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策和以“加工裝配”嵌入 GVC，生產(chǎn)規(guī)模迅速擴張相關(guān)。2009 年，中國裝備制造業(yè)受全球金融影響，對外貿(mào)易額大幅下降，但隨后實現(xiàn)較快恢復(fù)并進一步擴張，進出口額分別由 2009 年的 3.92 和 2.81 萬億元人民幣上升至 2014 年的 6.18 和4.16 萬億元人民幣，但也應(yīng)該看到這一時期無論是進出口增速還是貿(mào)易順差額增速都進一步放緩，這可能與中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，面臨價值鏈升級瓶頸有關(guān)。

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2.2  GVC 下中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的現(xiàn)實狀況

在對中國裝備制造業(yè)參與全球價值鏈分工的整體規(guī)模、各細分行業(yè)對外貿(mào)易狀況以及與裝備制造發(fā)達國家進行橫向比較后，本文進一步關(guān)注中國裝備制造業(yè)產(chǎn)成品的技術(shù)含量。一國特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱以及在全球價值鏈中的相對地位的變化最終反映在其產(chǎn)品的技術(shù)層次方面。本文利用裝備制造業(yè)對應(yīng)在SITC（Rev.3）三分位下的 69 個細分產(chǎn)品數(shù)據(jù)，運用反映產(chǎn)品技術(shù)水平的統(tǒng)計指標(biāo)，分析中國裝備制造在 GVC 中分工地位的演變。

2.2.1  出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度

GVC 體系下，一國特定產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成是該國在該產(chǎn)業(yè)上技術(shù)創(chuàng)新實力的集中反映。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)中技術(shù)復(fù)雜產(chǎn)品的出口在全部出口產(chǎn)品中占有較高比例時，表明該國企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新方面具有競爭優(yōu)勢，從事價值鏈分工中高端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，能夠憑借一定的壟斷勢力獲得超額利潤。相反，如果簡單技術(shù)產(chǎn)品在該產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品中占據(jù)加大比重，則表明該國從業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)能力較弱，在 GVC 中僅能從事進入門檻低、技術(shù)標(biāo)準化、競爭壓力大的價值增值環(huán)節(jié)，分工地位相對較低�；谏鲜鲅芯克悸�，本文運用出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，通過考察中國裝備制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)，反映中國該類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實力，以及由此帶來的 GVC 地位的變化情況。出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)計算公式如下：

其中，ETCi,t表示 i 國在 t 期的出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，l、m 和 h 分別表示低技術(shù)品（LT）、中等技術(shù)品（MT）和高技術(shù)品（HT）的種類總數(shù)，下標(biāo) ex、im 表示 i 國裝備制造業(yè)的出口和進口。本文利用 UNCOMTRADE 數(shù)據(jù)，借鑒 Lal（l2000）與 Stehrer  和 St?llinger（2013）的分類標(biāo)準，將金屬制品劃分為低技術(shù)品，將通用設(shè)備、專用設(shè)備和交通運輸設(shè)備（飛機、航天飛機和有關(guān)設(shè)備及其零件除外）劃為中等技術(shù)品，將電器機械及器材、通信、計算機及其他電子設(shè)備、儀器儀表及文化辦公用機械以及交通運輸設(shè)備中的飛機、航天飛機和有關(guān)設(shè)備及其零件劃分為高技術(shù)品，對中國裝備制造業(yè)參與 GVC 帶來的技術(shù)升級狀況進行分析。

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第 3 章  GVC 下中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析 ........... 23

3.1  嵌入程度 ........................... 23

3.1.1  技術(shù)學(xué)習(xí) ........... 23

3.1.2  技術(shù)升級 .................... 24

第 4 章  GVC 下中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)實證分析 ............. 30

4.1  模型設(shè)定與變量選取 ............. 30

4.1.1  模型設(shè)定.................. 30

4.1.2  變量選取............... 31

第 5 章  GVC 下提升中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議 ................ 41

5.1  以全國統(tǒng)一市場為基礎(chǔ)構(gòu)建國家價值鏈 ................... 41

5.2  革新對外開放的制度性安排 ................ 41

第5章  GVC 下提升中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

結(jié)合上文理論分析和實證檢驗，本章從 GVC 下影響裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的嵌入程度、市場勢力、關(guān)聯(lián)能力和吸收能力四個方面，，為中國裝備制造業(yè)在參與 GVC的過程中全面激發(fā)自身技術(shù)創(chuàng)新行為，提升技術(shù)創(chuàng)新能力提出對策建議。

5.1  以全國統(tǒng)一市場為基礎(chǔ)構(gòu)建國家價值鏈

中國裝備制造業(yè)最初以國際代工和外包的形式嵌入大型跨國公司主導(dǎo)的 GVC低端環(huán)節(jié)，在跨國公司的支持和指導(dǎo)下，利用技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出實現(xiàn)流程升級和產(chǎn)品升級。但當(dāng)其推進至有關(guān)設(shè)計開發(fā)、技術(shù)研發(fā)、自主品牌等功能升級時，卻面臨著鏈內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在市場勢力和資源要素的限制而形成低端鎖定。因此，為擺脫 GVC 下本土企業(yè)被長期俘獲的狀態(tài)，中國應(yīng)利用自身市場廣闊的潛力和高級要素的成長機遇，構(gòu)建國家價值鏈，依托本土企業(yè)自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，形成本土市場的標(biāo)準體系和進入門檻，強化本土優(yōu)勢企業(yè)對高級要素的掌握能力和對價值鏈上核心環(huán)節(jié)的控制能力。在本土裝備制造企業(yè)獲得高端環(huán)節(jié)的競爭優(yōu)勢后，逐步在區(qū)域價值鏈和 GVC 上同大型跨國公司展開競爭，最終完成功能升級和鏈條升級。

具體來看，中國構(gòu)建國家價值鏈，對產(chǎn)業(yè)和要素在空間上的動態(tài)調(diào)整和配置提出較高要求，這就要求政府在制度層面做出調(diào)整和改革，形成統(tǒng)一的國內(nèi)大市場。在此基礎(chǔ)上，各級政府應(yīng)將戰(zhàn)略性的宏觀指導(dǎo)和操作性的具體規(guī)劃相結(jié)合，利用區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展代差和要素稟賦差異，開展價值鏈上的分工協(xié)作。東部地區(qū)裝備制造企業(yè)依據(jù)總部經(jīng)濟模式，利用多年國際化形成的知識積累、研發(fā)能力和市場反應(yīng)機制，建立研發(fā)中心，開展突破性的技術(shù)創(chuàng)新形成國內(nèi)市場的進入門檻和標(biāo)準體系。中西部地區(qū)利用自身優(yōu)勢和政策優(yōu)惠，將當(dāng)?shù)匮b備制造企業(yè)打造成為東部總部經(jīng)濟的加工制造基地，并積極嵌入 GVC，借由技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出，開展?jié)u進性技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)價值鏈升級。

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結(jié)論與展望

1、結(jié)論

本文分析 GVC 對中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，通過對影響因素的分析和歸納，明確了 GVC 對嵌入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響機制和作用路徑。同時，本文運用面板數(shù)據(jù)實證檢驗 GVC 下中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的邊際效應(yīng)。綜合本文分析結(jié)果，得出以下主要結(jié)論：

（1）GVC 體系中不同增值環(huán)節(jié)的從業(yè)企業(yè)均存在技術(shù)創(chuàng)新的激勵。本文指出鏈內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)處于利潤最大化和網(wǎng)絡(luò)控制的需要，不斷向發(fā)包企業(yè)轉(zhuǎn)移非核心技術(shù)，同時，對核心技術(shù)加大研發(fā)創(chuàng)新，以引領(lǐng)行業(yè)標(biāo)準，限制鏈內(nèi)接包企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)地位轉(zhuǎn)換。而后發(fā)國家從業(yè)企業(yè)則通過融入全球生產(chǎn)體系，利用技術(shù)轉(zhuǎn)移的機會，完成知識和技術(shù)積累，以技術(shù)創(chuàng)新帶動價值鏈升級。

（2）中國裝備制造業(yè)嵌入 GVC 對從業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升有積極影響。隨著國際分工的深入演進，GVC 成為當(dāng)前全球諸多行業(yè)資源配置和生產(chǎn)組織的主要形式。GVC 為中國裝備制造企業(yè)參與國際競爭提供更多機會，并為其技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了廣闊的渠道。本文通過分析中國裝備制造業(yè)中間產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模、產(chǎn)品相對價格的變化，以及由此帶來的技術(shù)復(fù)雜程度的改變，證實參與 GVC 對中國裝備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的顯著性。

（3）GVC 體系下，中國裝備制造嵌入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為受到嵌入程度、市場勢力、關(guān)聯(lián)能力和吸收能力的影響，其技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一項系統(tǒng)工程。首先，隨著本土企業(yè)在 GVC 中參與程度的加深和價值鏈上的連續(xù)升級，其技術(shù)創(chuàng)新沿技術(shù)學(xué)習(xí)—技術(shù)升級—技術(shù)創(chuàng)新—能力鞏固的路徑依次攀升。其次，GVC 治理是鏈內(nèi)參與企業(yè)相互博弈的過程，市場勢力作為決定鏈內(nèi)市場地位的關(guān)鍵因素，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要影響。本文實證結(jié)果表明市場勢力的提升對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的拉動效應(yīng)最顯著。再次，鏈內(nèi)企業(yè)間的相互關(guān)聯(lián)，特別是橫向關(guān)聯(lián)，以及由此帶來的逆向技術(shù)溢出、要素共享和人才流動對技術(shù)創(chuàng)新行為也有積極意義。最后，吸收能力是影響中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵變量，由嵌入程度、市場勢力、關(guān)聯(lián)能力帶來的知識儲備最終需要企業(yè)自身的吸收能力才能將其轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新。然而實證結(jié)果顯示吸收能力對中國裝備制造企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際效應(yīng)較弱，欲化解這一矛盾，亟需體制機制創(chuàng)新。

參考文獻（略）