1 緒論 

1.1 研究背景和意義
實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化過程是復(fù)雜的，需要按照主次關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)梳理，而工業(yè)化是其形成發(fā)展的核心，是一個(gè)無(wú)法跳躍的步驟。工業(yè)化的推進(jìn)與城鎮(zhèn)化的出現(xiàn)、發(fā)展息息相關(guān)。工業(yè)化要與城鎮(zhèn)化適度同步發(fā)展，即在工業(yè)和城鎮(zhèn)發(fā)展的同時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)向城市，農(nóng)村人口減少，農(nóng)業(yè)完成現(xiàn)代化進(jìn)程，城市和農(nóng)村的人均收入水平提高，城市和農(nóng)村同步發(fā)展。就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)支撐著城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的協(xié)調(diào)發(fā)展，但是不合理的結(jié)構(gòu)也會(huì)導(dǎo)致三農(nóng)問題突出、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、粗放型發(fā)展等負(fù)面問題。我國(guó)政府對(duì)該議題高度重視，在多個(gè)政府報(bào)告中，明確提出城鎮(zhèn)化是當(dāng)前中國(guó)改革的最大紅利。借助城鎮(zhèn)化的發(fā)展紅利，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的進(jìn)程中，如何將二者有效結(jié)合起來(lái)，是當(dāng)前研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一。 城鎮(zhèn)化以及工業(yè)化作為現(xiàn)代化的兩個(gè)重要方面必須相互協(xié)調(diào)，河南省要利用城鎮(zhèn)化發(fā)展的紅利、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變以及中部崛起戰(zhàn)略、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，就要大力推進(jìn)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程。在研究城鎮(zhèn)化以及工業(yè)化問題的時(shí)候需要大量的理論支撐，需要用區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)理論和方法來(lái)分析，這樣才能對(duì)河南省的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要的指導(dǎo)意義。本篇文章會(huì)運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)和地理學(xué)中相關(guān)理論，如有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、集聚效應(yīng)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)工業(yè)化進(jìn)程相關(guān)描述的理論，借鑒這些理論，有助于理清城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。然而，不同學(xué)者對(duì)二者關(guān)系、測(cè)度有所不同，本篇文章嘗試運(yùn)用以及檢驗(yàn)相關(guān)理論，從這個(gè)角度講，具有一定的理論意義。 
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1.2 國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展
結(jié)構(gòu)理論闡述了城市化過程中有關(guān)城市結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的基本理論，如劉易斯的二元理論把欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)分為傳統(tǒng)和現(xiàn)代部門的兩大部分，而勞動(dòng)力充足是其建立經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型的基礎(chǔ)。由于各個(gè)地方的資源稟賦條件不同、社會(huì)條件差異，因而會(huì)形成不均衡的發(fā)展?fàn)顩r，這是正常合理的事情[1]�？死苏J(rèn)為城鎮(zhèn)化主要體現(xiàn)在了就業(yè)人口的變動(dòng)情況，具體變現(xiàn)為一產(chǎn)就業(yè)比逐步縮小，二、三產(chǎn)就業(yè)比逐步過大的過程  [2]。西蒙庫(kù)茲涅茨認(rèn)為“聚集”在一個(gè)特定區(qū)域起到了獨(dú)特作用，催生了城鎮(zhèn)化，同時(shí)伴隨了城市和鄉(xiāng)村人口流動(dòng)、分配過程  [3]。關(guān)于城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制的研究，錢納里、配第-克拉克分別認(rèn)為工業(yè)化、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)是城鎮(zhèn)化的首要推動(dòng)力[4-5]。國(guó)外的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從上世紀(jì) 40 年代開始對(duì)工業(yè)化進(jìn)行系統(tǒng)研究。關(guān)于工業(yè)化這方面問題的探究，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了時(shí)間的結(jié)論，主要包括三個(gè)階段  [6]。第一階段主要是指上世紀(jì) 40 到 60 年代，這也是對(duì)于工業(yè)化研究的初始階段。而下一個(gè)階段則出現(xiàn)在上世紀(jì) 60 年代到 80 年代的這二十年間，學(xué)者們利用理論分析、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)、模型檢驗(yàn)等手段和方法，發(fā)現(xiàn)了工業(yè)化存在的各種問題。發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，政府過于追求工業(yè)發(fā)展?fàn)奚宿r(nóng)業(yè)發(fā)展，同時(shí)環(huán)境惡化、就業(yè)困難、資源枯竭等問題相繼出現(xiàn)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)工業(yè)化中出現(xiàn)的這些問題進(jìn)行反思，重新強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)在工業(yè)化進(jìn)程的不可忽視的作用，提出利用市場(chǎng)機(jī)制解決工業(yè)化過程中的資源枯竭和環(huán)境危機(jī)理論。從 80年代至今，是一個(gè)對(duì)問題不斷深化、各個(gè)學(xué)科綜合介入、更加注重市場(chǎng)、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的階段。  
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2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)的一般理論分析

2.1 相關(guān)理論
產(chǎn)業(yè)集聚是指提供相似產(chǎn)品與服務(wù)、業(yè)務(wù)互補(bǔ)關(guān)聯(lián)的廠商在某一特定區(qū)域空間上的集中過程，以便利用資源優(yōu)勢(shì)、互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)這個(gè)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力的作用下，隨著區(qū)域內(nèi)資源的開發(fā)利用，以及基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施與其它配套設(shè)施的建設(shè)，必然會(huì)使不同規(guī)模地生產(chǎn)形同或類似產(chǎn)品及生產(chǎn)該產(chǎn)品上下游產(chǎn)品的企業(yè)成片布局，最終使得不同的經(jīng)濟(jì)體通過產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)和其他經(jīng)濟(jì)體聯(lián)系起來(lái)。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，專業(yè)分工帶來(lái)高效率，勞動(dòng)分工創(chuàng)造財(cái)富。斯密的勞動(dòng)分工分有企業(yè)間分工、企業(yè)內(nèi)部分工和產(chǎn)業(yè)分工三種，企業(yè)間分工造就產(chǎn)業(yè)集聚，分工與集聚相互促進(jìn)，相互推動(dòng)；集聚是分工與專業(yè)化的效率的保證，分工的專業(yè)化直接推動(dòng)集聚，產(chǎn)業(yè)的集聚形成規(guī)模效應(yīng)和外部效應(yīng)  [53]。而馬歇爾認(rèn)為工業(yè)集聚主要為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，出于地租成本的考慮，工業(yè)集聚常常形成在城市的郊區(qū)，這種工業(yè)集聚又產(chǎn)生擴(kuò)散效應(yīng)，推動(dòng)城市周邊地區(qū)的發(fā)展[54]。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過稱中，各種因素相互作用，互為因果，其中某一因素的變化會(huì)導(dǎo)致其它因素隨其變化，而后續(xù)的變化會(huì)產(chǎn)生次級(jí)變化，強(qiáng)化第一個(gè)變化，這樣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展就會(huì)沿著第一個(gè)因素的變化方向發(fā)展。例如在發(fā)展中國(guó)家，人均收入低下造成了生活水平低下，教育文化落后，人口質(zhì)量及勞動(dòng)力素質(zhì)下降等；反過來(lái)，勞動(dòng)力素質(zhì)下降會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)率降低，進(jìn)一步導(dǎo)致較低的產(chǎn)出和人均收入，其結(jié)果是貧困進(jìn)一步惡化。因此，想認(rèn)清經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，就必須對(duì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的各種因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，城鎮(zhèn)化和工業(yè)化是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個(gè)重要因素，剖析二者動(dòng)態(tài)關(guān)系，才能更好地促進(jìn)某一區(qū)域經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展[55]。 
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2.2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的理論分析
發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，工業(yè)化進(jìn)程與城鎮(zhèn)化發(fā)展存在一致性關(guān)系、一定程度上可以看作正相關(guān)關(guān)系，二者作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要兩個(gè)角色，合理地、互動(dòng)式地協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。理論界認(rèn)為，生產(chǎn)要素、創(chuàng)新活動(dòng)（技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新）、聚集經(jīng)濟(jì)效益是連接城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的三大要素，其中，聚集經(jīng)濟(jì)效益將生產(chǎn)要素與創(chuàng)新活動(dòng)緊密聯(lián)系在一起。 第一，生產(chǎn)要素持有者的效用最大化以及利潤(rùn)趨向性。勞動(dòng)、資本、土地、企業(yè)家才能等生產(chǎn)要素持有者，總會(huì)從效用最大化、利潤(rùn)最大化角度去進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，導(dǎo)致生產(chǎn)要素流向了利潤(rùn)率較高的產(chǎn)業(yè)部門及其所處的地理區(qū)位。利潤(rùn)趨向性以及效率決定了工業(yè)部門相對(duì)農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門中生產(chǎn)率較高部門的比重越來(lái)越大。整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，可以粗略地以農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門、服務(wù)業(yè)部門進(jìn)行劃分，各個(gè)部門生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率有很大差異，工業(yè)部門逐步代替農(nóng)業(yè)部門，這就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原因所在。此外，生產(chǎn)要素總會(huì)流向那些已經(jīng)取得生產(chǎn)聚集經(jīng)濟(jì)效益的區(qū)位，城鎮(zhèn)作為這樣一個(gè)區(qū)位，吸引著大量資金、勞動(dòng)力等各種資源持續(xù)不斷地流入，以此來(lái)追求效用最大化和利潤(rùn)最大化。 
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3.河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的協(xié)調(diào)發(fā)展分析 ..... 14 
3.1 對(duì)河南省城鎮(zhèn)化水平的基本判斷 ..... 14 
3.2 對(duì)河南省工業(yè)化水平的基本判斷 ..... 16 
3.3 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化關(guān)系量化與測(cè)度 ....... 18 
3.4 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化發(fā)展的區(qū)域差異 ....... 24 
3.4.1 基于四大經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域差異分析 ....... 25 
3.4.2 基于地市的區(qū)域差異分析 ..... 26 
3.3.3 基于縣域的區(qū)域差異分析 ..... 28
4 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動(dòng)發(fā)展分析 ....... 30
4.1 指標(biāo)的選取 ....... 30 
4.2 城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動(dòng)發(fā)展模型的構(gòu)建 ......... 32 
4.2.1 單位根檢驗(yàn) ......... 32 
4.2.2 格蘭杰因果檢驗(yàn) ..... 35 
4.2.3 脈沖響應(yīng) ........... 35 
4.2.4 方差分解分析 ....... 37 
5 結(jié)論與討論 ..... 40 

4 河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動(dòng)發(fā)展分析

4.1 指標(biāo)的選取

測(cè)度城鎮(zhèn)化與工業(yè)化的關(guān)系，結(jié)果會(huì)因指標(biāo)選取的不同而出現(xiàn)差異，從而會(huì)對(duì)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化互動(dòng)發(fā)展階段分析、政策制定等產(chǎn)生一定影響。因此，有必要對(duì)指標(biāo)的選取做一個(gè)簡(jiǎn)單的討論。 關(guān)于城鎮(zhèn)化水平的測(cè)度，本文采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛槌擎?zhèn)化的衡量指標(biāo)。學(xué)者們對(duì)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化發(fā)展關(guān)系的評(píng)價(jià)存在諸多爭(zhēng)議，其一部分原因在于工業(yè)化水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。目前，工業(yè)產(chǎn)值（工業(yè)增加值）占 GDP 比重、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占 GDP比重、工業(yè)就業(yè)人口比重、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比重是學(xué)者們經(jīng)常采用的四種單一指標(biāo)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)多元化分析，工業(yè)產(chǎn)值僅僅反映了工業(yè)部門的發(fā)展?fàn)顩r，未能體現(xiàn)工業(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、多元化，實(shí)質(zhì)上工業(yè)化是以工業(yè)或者說(shuō)以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)不斷拓展到其它產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域從而帶動(dòng)社會(huì)省會(huì)生產(chǎn)力全面發(fā)展的過程，僅以工業(yè)產(chǎn)值比重衡量則顯得不足。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)，根本上受到工業(yè)產(chǎn)值比重的影響，用該指標(biāo)衡量時(shí)，受工業(yè)產(chǎn)值的影響較大，其實(shí)質(zhì)與第一個(gè)指標(biāo)無(wú)異。工業(yè)就業(yè)人口比重指標(biāo)，由于勞動(dòng)力市場(chǎng)上人口統(tǒng)計(jì)口徑受到影響。由二三產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的“非農(nóng)就業(yè)”反映農(nóng)業(yè)就業(yè)人口轉(zhuǎn)移的“工業(yè)化特征”，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)表明，工業(yè)的帶動(dòng)以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，隨著時(shí)間的推移，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)就業(yè)人口的帶動(dòng)作用大大超過工業(yè)，該指標(biāo)既考慮了工業(yè)就業(yè)、也考慮了服務(wù)業(yè)就業(yè)，比單一采用工業(yè)就業(yè)人口比重更加完善。 究竟該采用哪個(gè)單一指標(biāo)，關(guān)鍵在于哪一個(gè)指標(biāo)更能反映河南省的工業(yè)化發(fā)展水平。2013 年，河南省非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重為 87.4%，而非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重為 59.9%，二者偏差高達(dá) 27.5 個(gè)百分點(diǎn)，很明顯，用產(chǎn)值比重來(lái)衡量夸大了工業(yè)化水平，反之，就業(yè)結(jié)構(gòu)衡量工業(yè)化水平則偏低。因此，本文從產(chǎn)值比重和就業(yè)比重兩方面來(lái)衡量河南省工業(yè)化水平，選取非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占 GDP 比重（X1）、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重（X2）兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)平均，I=aX1+bX2，鑒于產(chǎn)值和就業(yè)的同等重要性，令 a=0.5，b=0.5。有關(guān)數(shù)據(jù)如表 4.1 所示。

 

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結(jié)論

本文在收集河南省 1978-2013 年的相關(guān)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，借鑒產(chǎn)業(yè)集聚和循環(huán)累積因果理論，利用 MapInfo 軟件、相關(guān)性分析、IU 與 NU 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值法、Granger 因果檢驗(yàn)以及脈沖響應(yīng)函數(shù)等方法和手段，展開了對(duì)河南省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展的研究，得到的主要結(jié)論有以下幾個(gè)方面。 
（1）通過相關(guān)理論，初步判斷河南省城鎮(zhèn)化發(fā)展處于快速發(fā)展階段、工業(yè)化發(fā)展處于工業(yè)化實(shí)現(xiàn)的中期階段。運(yùn)用 IU、NU 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)值法發(fā)現(xiàn)河南省 1978-1996 年間 U 上升，NU 比上升，U-NU 標(biāo)準(zhǔn)基本上呈現(xiàn)逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的局面加劇，1996-2013 年間，U 上升，NU 比逐步下降，且 U 上升的幅度小于 NU 比下降的幅度，則 U-NU 標(biāo)準(zhǔn)逐步下降，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化現(xiàn)象逐步縮小且逐漸趨于平穩(wěn)。 
（2）通過相關(guān)性分析得出以下結(jié)論：第一，觀察城鎮(zhèn)化與三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)比重相關(guān)分析結(jié)果，整體上來(lái)看，改革開放以來(lái)，河南省的城鎮(zhèn)化水平的提高主要是由工業(yè)化驅(qū)動(dòng)的，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也助推了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，仍然是工業(yè)化主導(dǎo)下的城鎮(zhèn)化推進(jìn)模式。第二，城鎮(zhèn)化率與人均 GDP 回歸模型表明，，兩者呈現(xiàn)擬合較好的線性關(guān)系，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重高，成為拉動(dòng)人均 GDP、推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主要?jiǎng)恿�。第三，選取不同的工業(yè)化指標(biāo)，如工業(yè)產(chǎn)值比重、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力變動(dòng)比，研究城鎮(zhèn)化的相關(guān)性，結(jié)論表明河南省的城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化。 
（3）利用城鎮(zhèn)化率作為 U 指標(biāo)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力變動(dòng)率作為 I 的衡量指標(biāo)，測(cè)度河南省四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域、18 個(gè)地市、126 個(gè)縣域單元城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域均呈現(xiàn)城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的現(xiàn)象、18 個(gè)地市也呈現(xiàn)這樣的局面，但各個(gè)時(shí)間段內(nèi)又有所不同，2007-2012 年間濮陽(yáng)、安陽(yáng)、平頂山、漯河、信陽(yáng)、三門峽、濟(jì)源 7 市出現(xiàn)了城鎮(zhèn)化快于工業(yè)化發(fā)展的局面�；� 126 個(gè)縣域單元的分析結(jié)果表明，市轄區(qū)全都是城鎮(zhèn)化大大領(lǐng)先于工業(yè)化，城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的縣域單元占比達(dá) 81.75。 
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：61078