第 1 章  引言

1.1  研究背景
近年來，蘋果與三星因?qū)＠m紛在全球各地爆發(fā)了“世紀(jì)大戰(zhàn)”。這場(chǎng)大戰(zhàn)主要涉及蘋果公司 7 件專利，其中就包含了圖形用戶界面設(shè)計(jì)專利。圖形用戶界面設(shè)計(jì)專利的保護(hù)，由此引起了許多學(xué)者專家的關(guān)注。因涉及到蘋果公司和三星公司這兩個(gè)國際巨頭，其涉案市場(chǎng)份額巨大，這導(dǎo)致圖形用戶界面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題逐漸被廣泛關(guān)注。 圖形用戶界面是用戶與產(chǎn)品交互平臺(tái)，也被稱為圖形用戶接口、人機(jī)交互界面、用戶界面等，它能實(shí)現(xiàn)硬件與用戶之間的指令交流與互動(dòng)。如平板電腦、智能手機(jī)、智能電視等，都可以通過圖形用戶界面以實(shí)現(xiàn)用戶與硬件之間的信息交互。它是結(jié)合視覺體驗(yàn)和互動(dòng)操作的智力成果，一項(xiàng)好的用戶界面的設(shè)計(jì)能大幅度降低產(chǎn)品的操作難度，使用戶更容易操作，是用戶與產(chǎn)品溝通最便捷的橋梁。 早在 20 世紀(jì) 70 年代，美國的施樂公司就研發(fā)出了第一款圖形用戶界面，提出圖形用戶理念，開啟了計(jì)算機(jī)圖形用戶界面的新紀(jì)元。此后，微軟公司開發(fā)出Windows 操作系統(tǒng)、蘋果公司開發(fā)出 Mac OS X Leopard 操作系統(tǒng)，圖形用戶界面經(jīng)歷了眾多變遷，各種操作系統(tǒng)將圖形用戶界面帶進(jìn)新的時(shí)代。 隨著數(shù)碼產(chǎn)品、平板電腦、智能手機(jī)等便攜式電子產(chǎn)品的快速普及，用戶對(duì)產(chǎn)品的需求日益漸長，智能終端產(chǎn)品中結(jié)合高科技和易用性的圖形用戶界面技術(shù)也得到了飛速發(fā)展。 如今，圖形用戶界面已經(jīng)成為大多數(shù)電子產(chǎn)品的重要組成部分，這使得圖形用戶界面的設(shè)計(jì)在產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)中占據(jù)越來越重要的地位。相關(guān)技術(shù)的開發(fā)者一方面投入大量的人力、財(cái)力研發(fā)優(yōu)質(zhì)的圖形用戶界面設(shè)計(jì)，希望產(chǎn)品在市場(chǎng)競爭中能占據(jù)有利的地位；另一方面也在關(guān)注與圖形用戶界面相關(guān)的法律制度，希望自己的智能勞動(dòng)成果得到相應(yīng)的保護(hù)。如何創(chuàng)新圖形用戶界面的設(shè)計(jì)并得到保護(hù)，在企業(yè)競爭中起到至關(guān)重要的作用。
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1.2  研究意義
隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，“云服務(wù)平臺(tái)+用戶端”架構(gòu)下復(fù)雜的計(jì)算工作交給云端處理后，用戶端軟件追求簡單而自然的用戶體驗(yàn)。圖形用戶界面作為人機(jī)交互的平臺(tái)，已經(jīng)成為大多數(shù)電子產(chǎn)品重要組成部分，也逐漸成為人機(jī)交互方式中的重要手段。圖形用戶界面作為用戶與產(chǎn)品間的交互平臺(tái)主要由兩部分組成，一部分為視覺體驗(yàn)，包含了大量的美學(xué)設(shè)計(jì)元素；另一部分為功能體驗(yàn)，包含多種簡易的操作方式，如滑動(dòng)、點(diǎn)擊、搖晃等。它能減少用戶的認(rèn)知負(fù)擔(dān)、滿足不同目標(biāo)用戶的創(chuàng)意需求、用戶界面友好性、建立界面與用戶的互動(dòng)交流是圖形用戶界面不可或缺的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則。結(jié)合藝術(shù)和功能兩大特性的圖形用戶界面作為人類無形的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是智力勞動(dòng)的結(jié)晶，，其發(fā)明創(chuàng)造人應(yīng)該獲得相應(yīng)的權(quán)利，使圖形用戶界面受到相應(yīng)的保護(hù)。 對(duì)大多數(shù)電子產(chǎn)品而言，圖形用戶界面的美觀和操作性能對(duì)電子產(chǎn)品的銷售市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的影響力，所以具有很高的商業(yè)價(jià)值。然而，電子產(chǎn)品的圖形用戶界面設(shè)計(jì)具有易模仿性，很容易被惡意模仿和抄襲，因而對(duì)其進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)勢(shì)在必行。 目前，很多國家對(duì)于圖形用戶界面的保護(hù)形式雖然多樣，但實(shí)踐中，仍以保護(hù)外觀設(shè)計(jì)專利為主，而我國則同美國一樣，外觀設(shè)計(jì)都被納入到專利法框架之下。美國、歐盟、日本、韓國、澳大利亞和巴西已經(jīng)明確規(guī)定將圖形用戶界面納入外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的客體，而我國剛剛修改的 2014 版的《專利審查指南》也明確規(guī)定，圖形用戶界面在我國可以受到外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)。從各國對(duì)圖形外觀設(shè)計(jì)的重視程度來看，我國也需對(duì)其進(jìn)行重視，其研究意義很重要。 
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第 2 章  圖形用戶界面保護(hù)概述

2.1  圖形用戶界面的定義和基本特征
圖形用戶界面（Graphical User Interface），簡稱 GUI，是指用戶與電子產(chǎn)品之間的人機(jī)交互平臺(tái)，是采用圖形方式顯示計(jì)算機(jī)操作界面。①這種圖形界面與早期的命令行界面相比顯得更加直觀，也更容易在視覺上讓用戶接受。它具有簡易的操作性，極大的降低了用戶的使用難度，以前計(jì)算機(jī)用戶需要記憶大量繁瑣的計(jì)算機(jī)命令，才能對(duì)其進(jìn)行操作，通過圖形用戶界面，只需要采用按鍵、滑動(dòng)等方式就能簡單的操作計(jì)算機(jī)，不學(xué)都能會(huì)。用戶可以借助交互界面便捷地完成具體操作，操作信息將通過交互界面?zhèn)鬟_(dá)到計(jì)算機(jī)，達(dá)到實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。用戶界面是用戶與計(jì)算機(jī)的交互通道與橋梁。 圖形用戶界面的組成要素呈多樣化，一般由桌面、菜單、視窗、標(biāo)簽、按鈕、圖標(biāo)組成。這些要素全部或部分可以組成一套完整的圖形用戶界面，當(dāng)然圖形用戶界面的組成要素中不包括內(nèi)容本身。例如系統(tǒng)壁紙、網(wǎng)站內(nèi)新聞報(bào)道等不具有交互性，這些不能成為圖形用戶界面的構(gòu)成要素。 圖形用戶界面在手機(jī)通訊移動(dòng)產(chǎn)品、電腦操作平臺(tái)、軟件產(chǎn)品、數(shù)碼產(chǎn)品、智能家電產(chǎn)品、網(wǎng)頁設(shè)計(jì)、游戲等產(chǎn)品中被廣泛運(yùn)用。它是結(jié)合視覺體驗(yàn)和互動(dòng)操作的智力成果，一項(xiàng)好的用戶界面的設(shè)計(jì)能大幅度降低產(chǎn)品的操作難度，使用戶更容易操作，從而達(dá)到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的功能。通過圖形用戶界面實(shí)現(xiàn)用戶與產(chǎn)品之間的信息交換。從用戶需求出發(fā)，以美觀和操作簡便的特點(diǎn)來吸引消費(fèi)者，突出產(chǎn)品個(gè)性的同時(shí)，也更為“親民”化。廣大的市場(chǎng)效應(yīng)使圖形用戶界面的研發(fā)也逐步得到企業(yè)的重視。 
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2.2  圖形用戶界面保護(hù)的必要性
進(jìn)入 21 世紀(jì)之后，電子信息技術(shù)得到了迅猛的發(fā)展。在此背景下，平板電腦、智能手機(jī)等電子產(chǎn)品正逐漸普及，相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)的競爭也趨于激烈。 對(duì)于大多數(shù)電子產(chǎn)品而言，其中的圖形用戶界面設(shè)計(jì)不僅能夠給用戶帶來不同的視覺體驗(yàn)，也能夠給用戶帶來不同的功能體驗(yàn)，這些體驗(yàn)都會(huì)對(duì)消費(fèi)者的購買行為產(chǎn)生影響。消費(fèi)者在選擇這些電子產(chǎn)品的時(shí)候，除了產(chǎn)品性能以外，圖形用戶界面的設(shè)計(jì)也成為他們考慮的重要因素。在前一章節(jié)，對(duì)國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于圖形用戶界面的文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們普遍認(rèn)為圖形用戶界面這一特殊的客體屬于人類智力勞動(dòng)成果，應(yīng)該受到尊重和保護(hù)。圖形用戶界面作為智力成果，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中應(yīng)當(dāng)享有排他性的權(quán)利，這符合專利法的立法宗旨。因?yàn)閳D形用戶界面具有完整的功能性及產(chǎn)品屬性完全可以大批量生產(chǎn)并應(yīng)用于相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)中。 圖形用戶界面的設(shè)計(jì)技術(shù)日趨成熟，加上圖形用戶界面的普及，許多電子產(chǎn)品企業(yè)為了滿足用戶的需求，搶占市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，在相關(guān)研發(fā)中投入了大量資源，同時(shí)也越來越重視圖形用戶界面設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。因?yàn)閳D形用戶界面設(shè)計(jì)具有直觀、簡易等特性，導(dǎo)致該類產(chǎn)品的創(chuàng)新點(diǎn)極度容易被同行模仿或抄襲，這會(huì)給企業(yè)的發(fā)展帶來很大的沖擊，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)惡意競爭。山寨手機(jī)對(duì)圖形用戶界面、手機(jī)外觀的惡意抄襲便是先例。因此，電子產(chǎn)品企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)游戲企業(yè)、軟件企業(yè)等領(lǐng)域中，希望圖形用戶界面設(shè)計(jì)受到保護(hù)的呼聲越來越高。圖形用戶界面的保護(hù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遇到了障礙，要從根本上解決，則需要在立法上入手。
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第 3 章  比較法視野下圖形用戶界面專利保護(hù)與借鑒 ........ 14 
3.1  美國圖形用戶界面的專利保護(hù) ....... 14 
3.1.1  美國外觀設(shè)計(jì)立法現(xiàn)狀 ........ 14 
3.1.2  美國圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)法律實(shí)施狀況 ...... 15 
3.2  歐盟圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)保護(hù) ......... 16 
3.2.1  歐盟外觀設(shè)計(jì)立法現(xiàn)狀 ........ 16 
3.2.2  歐盟圖形用戶界面法律實(shí)施狀況 .... 17 
3.3  日本圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)保護(hù) ......... 18 
3.3.1  日本外觀設(shè)計(jì)立法現(xiàn)狀 ........ 18 
3.3.2  日本圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)實(shí)施狀況 ........ 18 
3.4  韓國圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)保護(hù) ......... 19 
3.5  小結(jié) ......... 20 
第 4 章  我國圖形用戶界面專利保護(hù)中的問題及對(duì)策 ........ 23 
4.1  我國圖形用戶界面專利保護(hù)的立法現(xiàn)狀 ......... 23 
4.1.1  我國圖形用戶界面專利保護(hù)現(xiàn)行立法 ........ 23 
4.1.2  我國圖形用戶界面專利審查規(guī)則與實(shí)踐 .... 24 
4.2  我國圖形用戶界面專利保護(hù)存在的問題 ......... 27 
4.3  對(duì)我國圖形用戶界面保護(hù)的立法及司法建議 ....... 29 

第 4 章  我國圖形用戶界面專利保護(hù)中的問題及對(duì)策

4.1  我國圖形用戶界面專利保護(hù)的立法現(xiàn)狀
我國 1984 年《專利法》實(shí)施至今已經(jīng)有 30 年，外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)和授權(quán)量迅猛增長。外觀設(shè)計(jì)數(shù)量快速的增長，標(biāo)志著我國外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)已逐漸成熟。隨著我國 2008年《專利法》對(duì)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)門檻的提升，及市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的需求，我國外觀設(shè)計(jì)正逐漸向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，種類更是不斷豐富。這從側(cè)面也表明中國自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)、水平不斷提高。同時(shí)專利制度在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新等方面的作用日益突出。全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)明顯提高，越來越多的企業(yè)懂得應(yīng)該如何利用外觀設(shè)計(jì)制度來保護(hù)合法權(quán)益，借助相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益不斷提升企業(yè)的市場(chǎng)競爭力。從我國專利法以及審查指南來看，外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)范圍也隨著時(shí)間的成效而不斷調(diào)整，在符合法律邏輯的前提下，結(jié)合市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)等相關(guān)因素而產(chǎn)生。 我國目前業(yè)界對(duì)于外觀設(shè)計(jì)的用途基本上達(dá)成了共識(shí)。作為用戶與計(jì)算機(jī)交流平臺(tái)的圖形用戶界面也不例外，它對(duì)產(chǎn)品的功能與操作發(fā)揮著巨大的作用。圖形用戶界面外觀設(shè)計(jì)直接關(guān)系到用戶使用感觀、操作效率等方面，特別是圖形外觀界面中對(duì)于圖標(biāo)符號(hào)的應(yīng)用，可以向不同文化背景的用戶，生動(dòng)、直接、形象地展現(xiàn)軟件操作的作用和功能，為操作、交流帶來了便利。 
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結(jié)   語

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)全球化的到來，飛速發(fā)展的科技給我們帶來無比便利的同時(shí)也帶來了挑戰(zhàn)�？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)更離不開對(duì)專利的重視。圖形用戶界面作為外觀設(shè)計(jì)的一種，在我國是屬于專利保護(hù)的范疇。這一科學(xué)技術(shù)發(fā)展下的新興產(chǎn)物，使其充滿了研究價(jià)值。本文從圖形用戶界面最基本的概念入手，通過對(duì)比保護(hù)的各種模式，認(rèn)為目前圖形用戶界面最適合的保護(hù)模式是外觀設(shè)計(jì)保護(hù)。比較美、歐、日、韓四國外觀設(shè)計(jì)制度，以及其對(duì)圖形用戶界面保護(hù)的狀況，結(jié)合我國的現(xiàn)狀，提出一些初淺的立法建議。首先，我國應(yīng)該明確外觀設(shè)計(jì)對(duì)圖形用戶界面的保護(hù)范圍，外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的核心應(yīng)該是設(shè)計(jì)；其次，在審查圖形用戶界面設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)該給出具體的審查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求其與載體實(shí)現(xiàn)功能密切聯(lián)系，在積累一定經(jīng)驗(yàn)后，選擇是否繼續(xù)開放，將圖形用于界面保護(hù)完全脫離載體；最后，在后續(xù)的保護(hù)體系構(gòu)建中，我國應(yīng)該緊跟國際步伐，將部分外觀設(shè)計(jì)制度引入進(jìn)來。希望能夠?yàn)槲覈鄳?yīng)立法提供有參考性的意義。  
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參考文獻(xiàn)(略)