第1章緒論

1.1選題背景和意義

1.1.1研究背景

對于如何進(jìn)行政府主導(dǎo)的固定資產(chǎn)投資活動(dòng)的監(jiān)管,中國政府己經(jīng)出臺(tái)了一系列的相關(guān)政策和法規(guī)。2004年7月,《國務(wù)院關(guān)于政府投資體制改革的決定》提出要加快對政府投資建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行"代建制";2008年11月國家發(fā)改委為規(guī)范項(xiàng)目后評價(jià)工作,提高政府投資決策水平和投資效益,制定《中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法(試行)》;2010年1月,國務(wù)院法制辦公室就《政府投資條例(征求意見稿)》,公開征求社會(huì)意見,這是政府在投資體制改革方面邁出的關(guān)鍵一步,它意味著政府投資監(jiān)管體制的建設(shè)將步入實(shí)質(zhì)性的法制化軌道;2011年1月,為進(jìn)一步規(guī)范政府投資項(xiàng)目審計(jì)行為,提升政府投資審計(jì)質(zhì)量和成效,國家審計(jì)署制定《政府投資項(xiàng)目審計(jì)規(guī)定》;全國各省、直轄市及自治區(qū)也都先后推出系列區(qū)域政府投資建設(shè)項(xiàng)目勝管相關(guān)的條例、辦法及有關(guān)政策。但是,在實(shí)際項(xiàng)目的執(zhí)行中,仍然存在著一些突出問題。比如,項(xiàng)目決策方面的:未批先建、越級(jí)審批問題;用地規(guī)劃方面的:修改容積率、更改±地用途問題;項(xiàng)目招投標(biāo)方面的:虛假招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)等問題;項(xiàng)目實(shí)施方面的:施工進(jìn)度、資金、質(zhì)量、安全、環(huán)境方面的問題,等。針對這些具體問題,中國中央政府先后在2009年和2011年分別出臺(tái)了《工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》和《工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息公開和誠信體系建設(shè)工作實(shí)施意見》,對建設(shè)項(xiàng)目全過程中的具體問題進(jìn)行較為系統(tǒng)的規(guī)定和建議。其主要內(nèi)容包括:從項(xiàng)目前期的決策、王地征收、城鄉(xiāng)規(guī)劃、招標(biāo)投標(biāo),到項(xiàng)目執(zhí)行期間的工程進(jìn)度、資金使用、施工質(zhì)量、安全文明、環(huán)境保護(hù)等方面的具體監(jiān)管措施;建立項(xiàng)目后評價(jià)體系、信息公開體系、信用體系、責(zé)任追究的建議。

對于政府投資建設(shè)項(xiàng)目而言,其獨(dú)有的復(fù)雜性來自其公共性,政府作為納稅人的代理人進(jìn)行公共項(xiàng)目投資。而在政府投資項(xiàng)目中,代建人與一些非核屯、的主管部門可以看作是政府的代理人。因此其中存在雙重代理關(guān)系。一方面政府為了維護(hù)公共利益,必須考慮防止公共利益被非法侵害;另一方面,政府也必須考慮項(xiàng)目效果,即保證項(xiàng)目的價(jià)值。

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1.2研究內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)

1.2.1研究內(nèi)容

本文的研究技術(shù)路線圖如圖1-1所示,研究內(nèi)容主要包括L義下幾個(gè)方面:

(1)工程目標(biāo)下的基本問題研巧。為了研巧并提取出監(jiān)管基本的問題,本文首先通過文獻(xiàn)綜述了在各種建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的視角下各方學(xué)者對"監(jiān)管"問題的理解和分析,同時(shí)也在行為與外部環(huán)境的視角下研究了"監(jiān)管"相關(guān)的衍生問題:監(jiān)管與尋租問題、代建制問題、"項(xiàng)目群"帶來的復(fù)雜性問題。在此基礎(chǔ)上,針對本文關(guān)心的"建設(shè)項(xiàng)目"這個(gè)探討范圍,排除本文暫不討論的研究領(lǐng)域,提煉出本文關(guān)心的基本矛盾和基本問題,即建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目目標(biāo)偏移問題、或者失控問題。從根本上來說其起源來自項(xiàng)目投資方、項(xiàng)目使用方和項(xiàng)目建設(shè)方等各方追求利益最大化的行為的矛盾,加之以項(xiàng)目群、公共性等可能的外部屬性帶來的復(fù)雜性。

(2)多種理論視角下的建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)理研究。為了研究什么樣的理論最適用于對上一段提到的基本問題的解決,需要從比較常用的監(jiān)管理論應(yīng)用的視角下比較哪種現(xiàn)有理論更適用,從而為建立針對建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管理論提供參考。本文分別從委托代理理論、演化博弈理論,以及其相關(guān)的衍生理論的角度分析了在這些理論的傳統(tǒng)視角下對與監(jiān)管問題的求解方法,指出了其中的不足。

(3)基于Markov鏈的雙群體演化博弈監(jiān)管機(jī)理研究�；趯Χ喾N理論視角下的建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)理的研究,本文采用Markov鏈作為基本理論,建立了監(jiān)管者-代理人的雙群體演化博弈基本模型。本文采用此基本模型作為對"過程"因素的模擬。

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第2章建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)監(jiān)管問題研究

2.1工程目標(biāo)視角下的基本問題

就方法論而言,對問題進(jìn)行科學(xué)的研究,一定要有實(shí)際的根據(jù)。本文首先在對工程事實(shí)進(jìn)行分析、總結(jié)實(shí)際中的問題的基礎(chǔ)上,結(jié)合相應(yīng)的文獻(xiàn)綜述,找出建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管關(guān)鍵實(shí)際問題表現(xiàn),并結(jié)合圖、表,對問題根源進(jìn)行分類。為了找到影響監(jiān)管機(jī)理的本質(zhì)問題,首先需要提取出其本質(zhì)問題在實(shí)踐中的各種表現(xiàn),從而為進(jìn)一步分析其科學(xué)性質(zhì)和解決方法打下基礎(chǔ)。

2.1.1目標(biāo)屬性視角下的問題表現(xiàn)

本文首先從工程上最關(guān)心的五大目標(biāo)的相關(guān)問題表現(xiàn)入手,研究監(jiān)管問題在工程目標(biāo)下的屬性表現(xiàn),進(jìn)斤文獻(xiàn)綜述歸納總結(jié)。五大目標(biāo)指的是進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、環(huán)境、安全等項(xiàng)目目標(biāo)。本文關(guān)必其分別在各種可能環(huán)境下的建設(shè)項(xiàng)目中存在實(shí)際問題的表現(xiàn)。不同的目標(biāo)反映在監(jiān)管的基本問題存在一些恃有屬性,這些屬性在實(shí)踐中也會(huì)存在一些獨(dú)特的表現(xiàn)。抓住這些表現(xiàn),分析同質(zhì)性、分辨異質(zhì)性,將有助于對監(jiān)管機(jī)理的分析,對監(jiān)管方法的構(gòu)造�，F(xiàn)將相關(guān)的文獻(xiàn)綜述如下。

(1)費(fèi)用目標(biāo)的問題表現(xiàn)

對不同的項(xiàng)目參與方來說,費(fèi)用目標(biāo)具有不同的內(nèi)涵。從范圍上來講,對一般建設(shè)項(xiàng)目而言主要包含三種主體:投資人、使用人和建設(shè)代理人。對投資人來說,項(xiàng)目費(fèi)用主要指總投資。對使用人來說,項(xiàng)目費(fèi)用除了息投資外,還包括和使用相關(guān)的其他費(fèi)用。對建設(shè)代理人來說,項(xiàng)目費(fèi)用主要包含與其依據(jù)合約進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的成本費(fèi)用。這三種范圍的費(fèi)用相互聯(lián)系,又相互區(qū)別。建設(shè)項(xiàng)目的費(fèi)用問題通常在政府投資領(lǐng)域有突出表現(xiàn),參建文獻(xiàn)。尹琳琳指出,地方政府作為使用者和一定程度上的投資者,總是渴求吸納一切從計(jì)劃渠道上可分配的資金。董建軍等指出,在政府投資項(xiàng)目中,地方政府可能在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)故意縮小投資范圍,壓縮投資預(yù)算,以便增加獲得中央或上級(jí)部門批準(zhǔn)的可能性。一旦批準(zhǔn)立項(xiàng),則又?jǐn)U大投資范圍,不斷進(jìn)行設(shè)計(jì)變更,要求中央或上級(jí)政府追加投資。

可看出對于費(fèi)用問題,政府投資項(xiàng)目存在"費(fèi)用難以控制"的屬性突出表現(xiàn)。這是由"政府投資項(xiàng)目"的一些固有屬性造成的。其中"政府投資"的公共產(chǎn)權(quán)性、."政府投資"的計(jì)劃性、及傳統(tǒng)的投資管理方式,是造成"費(fèi)用難以控制"這個(gè)問題表現(xiàn)的主要原因。

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2.2委托代理博弈視角下的監(jiān)管化理

2.2.1委托代理基本監(jiān)管模型

為了明確本文對建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管理論的思路演進(jìn),下面首先從最基本的基于契約視角的委托代理監(jiān)管模型入手展開研究。

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第3章建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)時(shí)監(jiān)管化理研究...........35

3.1基于隨機(jī)過程的演化博弈.............35

3.1.1基本隨機(jī)過程模型.............35

3.1.2基于Markov隨機(jī)過程的演化博弈模型..............36

第4章基于高分辨遙感圖像的監(jiān)管對象識(shí)別原理...........56

4.1圖像分析對于工程藍(lán)管的可行性.............56

4.1.1數(shù)字圖像的獲取方式和存儲(chǔ)方式............56

4.1.2數(shù)字圖像識(shí)別對于建立高監(jiān)中概率框架的意義..........57

第5章基于工程表觀視覺過程特征的監(jiān)管對象識(shí)別方法.............80

5.1基于輪廓特征的施工區(qū)域?qū)ο笞R(shí)別.................80

5.1.1基于特征的識(shí)翊機(jī)訓(xùn)練方法.............80

5.1.2工程地物特征框架的建立.............81

第7章建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管信息系統(tǒng)框架設(shè)計(jì)

7.1系統(tǒng)基本用例

7.1.1政府投資大型公共設(shè)施集群項(xiàng)目監(jiān)管場景

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,中國政府從中央到地方的公共設(shè)施投資存在増大的趨勢。大型公共設(shè)施的投資建設(shè)可以提高當(dāng)?shù)厝罕姷纳钏?提高城市承擔(dān)公共服務(wù)的能力,同時(shí)其也可作為一個(gè)城市乃至國家的綜合能力的展現(xiàn)。比如中國北京的奧運(yùn)主場館區(qū)工程,其占地如圖7-1所示。工程總面積約7.3km2,工期從2003年至2008年,歷時(shí)7年多。涉及的建設(shè)標(biāo)的物包括國家體育場、國家體育館、國家游泳中屯心、、國家會(huì)議中心、、奧運(yùn)網(wǎng)球場、奧運(yùn)曲棍球場、奧運(yùn)射箭場等重要場館,W及其他的一些配套設(shè)施。可見這是一個(gè)大型公共設(shè)施集群項(xiàng)目。該類型項(xiàng)目存在投資高、技術(shù)難度大、社會(huì)影響大等特點(diǎn)。因此對這類項(xiàng)目進(jìn)行有效的監(jiān)管,確保項(xiàng)目高效、成功的完成非常重要。

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第8章結(jié)論與展望

8.1論文主要結(jié)論

本文通過捜集實(shí)踐證據(jù),研究了建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管的一個(gè)重要問題,即對代理人機(jī)會(huì)主義行為的抑制。本文通過深入過程的視角,提出了以隨機(jī)過程理論和演化博弈理論為基礎(chǔ)的監(jiān)管理論,提出了"好"的監(jiān)管方法的兩個(gè)重要衡量標(biāo)準(zhǔn):低監(jiān)管成本、高監(jiān)中概率。本文基于高分辨率遙感圖像和計(jì)算機(jī)視覺技術(shù),結(jié)合相關(guān)的工程地物對象特征和工程邏輯,建立了具有這兩個(gè)特征的監(jiān)管技術(shù)框架。在這個(gè)技術(shù)框架的基礎(chǔ)上,提出了整個(gè)信息系統(tǒng)的基本框架。通過本課題的研究,得到以下六點(diǎn)結(jié)論:

（1）發(fā)現(xiàn)了過程和信息對抑制機(jī)會(huì)主義行為的重要作用。本文研究指出了傳統(tǒng)監(jiān)管方法和理論的缺陷,提出了針對機(jī)會(huì)主義行為的監(jiān)管關(guān)鍵點(diǎn),即過程和信息,這對相關(guān)領(lǐng)域的研充提供了具有較高的理論價(jià)值的參考。本文指出除了技術(shù)、制度、自然環(huán)境等的外部因素,其他因素有一個(gè)共同特征,那就是這些因素都是由項(xiàng)目參與者主觀行為導(dǎo)致的。本文指出傳統(tǒng)的委托代理理論和演化博弈理論的方法對該問題的研究都存在缺陷,其忽略了建設(shè)項(xiàng)目過程與"信息和過程"的深入關(guān)系。所從基于過程的建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管具有必要性與可行性。本文基于信息論提出了如何削弱代理人信息不對稱的監(jiān)管框架。本文指出,信源選擇、語用信息分析和相應(yīng)的成本是該監(jiān)管框架的關(guān)鍵因素。

(2)提出了監(jiān)管者-代理人雙群體演化博弈模型。本文提出監(jiān)管者-代理人雙群體演化博弈模型,提供了深入過程進(jìn)行監(jiān)管影響因素探討的理論基礎(chǔ),具有較高的理論價(jià)值。本文分析了各種隨機(jī)過程理論模型對本文所研究問題的適應(yīng)性,選擇了基于Markov過程的生滅鏈模型作為對監(jiān)管雙方博弈演化的基本描述過程。本文證明了對于齊次的條件,對于離散模型是存在穩(wěn)定狀態(tài)的。本文通過仿真模擬分析了試驗(yàn)步數(shù)、種群總數(shù)、種群初始狀態(tài)對長期博弈中種群變化的影響。結(jié)論指出,種群總數(shù)、種群初始對平均狀態(tài)種群大小比值影響較小。通過試驗(yàn)得出,突變策略對平均狀態(tài)/種群大小是有較大影響的。本文分析得出:在低突變概率下,高監(jiān)中概率和低監(jiān)管成本的監(jiān)管方法對于減少選擇機(jī)會(huì)主義行為的代理人是有積極貢獻(xiàn)的。另外,過程信息點(diǎn)的不均勻性會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管效果下降。

參考文獻(xiàn)（略）