一、緒論

（一）研究背景與意義

1.研究背景

技術(shù)和市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩大基本要素。國(guó)務(wù)院在 2010 年發(fā)布的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中強(qiáng)調(diào)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有兩大基礎(chǔ)，即重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求。但是，我國(guó)在多年的產(chǎn)業(yè)推動(dòng)過程之中，始終存在著“重技術(shù)輕市場(chǎng)”的問題，在一段時(shí)期內(nèi)甚至實(shí)施了“市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略規(guī)劃和導(dǎo)向。目前來看，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育工作中也存在主要的指導(dǎo)思路，使得我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求開發(fā)嚴(yán)重滯后于技術(shù)的開發(fā)、資金的投入、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等方面，使許多新興產(chǎn)業(yè)尚未得到充分發(fā)展就已經(jīng)遇到了發(fā)展瓶頸。光伏產(chǎn)業(yè)就是其中的典型例子。伴隨著政策的扶持和大量資金的投入，在制造環(huán)節(jié)集中了大量的資源，使得我國(guó)在短期內(nèi)迅速發(fā)展成為光伏產(chǎn)品的生產(chǎn)大國(guó)，太陽能電池產(chǎn)量躍居世界第一；但是，與之不相稱的是，國(guó)內(nèi)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)電市場(chǎng)開發(fā)卻是極為緩慢，產(chǎn)品主要出口到歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴，使得光伏產(chǎn)業(yè)在遭遇歐債危機(jī)以及美國(guó)“雙反”調(diào)查之后陷入了困境，產(chǎn)品嚴(yán)重積壓、價(jià)格大幅下跌，多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，陷入瀕臨破產(chǎn)的境地。這種現(xiàn)象的發(fā)生給了我們一個(gè)警示：對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)具有巨大市場(chǎng)潛力的新興市場(chǎng)國(guó)家，必須有效地培育國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求。只有這樣才能確保戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)的成長(zhǎng)，才能有效推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

在這樣背景之下，選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)培育作為研究對(duì)象，具有深遠(yuǎn)的意義。

2.研究意義

第一，理論意義。一定程度上彌補(bǔ)了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育問題研究的不足，從政府、企業(yè)、用戶三個(gè)市場(chǎng)主體的角度，分析了各自在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育方面各自的作用和承擔(dān)的責(zé)任，從政府、企業(yè)、用戶三個(gè)方面共同培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求，拉動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第二，實(shí)踐意義。針對(duì)我國(guó)長(zhǎng)期存在的“重技術(shù)，輕市場(chǎng)”的現(xiàn)狀，提出重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育的政策思路，重視發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的拉動(dòng)作用，從政府、企業(yè)、用戶三個(gè)主體出發(fā)，共同培育我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展。

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（二）研究現(xiàn)狀與評(píng)述

1.研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)專家學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展問題，進(jìn)行了廣泛研究，取得了一定的成果。

萬鋼（2010）認(rèn)為，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要發(fā)揮技術(shù)支撐、政府引導(dǎo)以及市場(chǎng)推動(dòng)作用，并從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整著手，這是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的必然選擇。李樸民（2010）認(rèn)為，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要注重培養(yǎng)市場(chǎng)需求，注重發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、有序競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰作用，根據(jù)市場(chǎng)的需求建立產(chǎn)業(yè)進(jìn)入和退出的有效機(jī)制。姜江（2013）認(rèn)為，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要從需求端拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，綜合運(yùn)用各種手段培育新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。趙剛（2010）認(rèn)為，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅要注重加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，還要注重產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣，加強(qiáng)市場(chǎng)培育。胥和平（2010）認(rèn)為，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，要重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，要采取多種方式，積極推廣新技術(shù)、新產(chǎn)品的示范作用，創(chuàng)新商業(yè)模式，培育市場(chǎng)需求。史和平（2010）認(rèn)為，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，需要加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)、推進(jìn)自主創(chuàng)新、建設(shè)產(chǎn)業(yè)基地、培育市場(chǎng)需求、健全投融資體系、加強(qiáng)人才培養(yǎng)、完善政策措施、落實(shí)組織保障等。其中，培育市場(chǎng)需求主要應(yīng)該從三個(gè)方面入手：一是培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；二是拓展國(guó)外市場(chǎng)；三是完善標(biāo)準(zhǔn)體系。鐘流清（2010）認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的超前布局應(yīng)當(dāng)找準(zhǔn)方向，它不應(yīng)以投資優(yōu)先，而應(yīng)當(dāng)以激活創(chuàng)新活力和創(chuàng)造成長(zhǎng)條件優(yōu)先。激活創(chuàng)新應(yīng)該以市場(chǎng)需求為根本動(dòng)力，讓市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制給企業(yè)施加壓力，激活創(chuàng)新，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境。馮春林（2011）在總結(jié)了主要發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)培育成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)培育對(duì)策，即要制定不同層面的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；要提高政府購(gòu)買，培育市場(chǎng)需求；要制定財(cái)稅扶持政策，鼓勵(lì)開拓國(guó)際市場(chǎng)；要規(guī)范行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，完善企業(yè)進(jìn)入、退出機(jī)制；要加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，提高行業(yè)自律能力。

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二、概念界定與理論基礎(chǔ)

（一）概念界定

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（2010），戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是“以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。”涉及具體行業(yè)如下（表 2-1）。

結(jié)合《決定》中給出的定義以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)學(xué)者的研究，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，隨著新的科技成果或科技創(chuàng)新的出現(xiàn)而產(chǎn)生的，具有巨大的潛在市場(chǎng)需求，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)替代、引領(lǐng)帶動(dòng)等作用的具有成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好、戰(zhàn)略地位高等特征的產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有以下特征：

（1）具有高技術(shù)性和很強(qiáng)的市場(chǎng)擴(kuò)張性

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的起步階段能代表未來新技術(shù)的發(fā)展方向，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部能夠形成技術(shù)關(guān)聯(lián)的整體部門，并且在未來相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)保持較為強(qiáng)勁的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還具有巨大的市場(chǎng)潛力，具有極大的發(fā)展前景；并且能夠有效地吸收創(chuàng)新成果，滿足快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求，在成長(zhǎng)過程中獲得很高的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速度，從業(yè)使其具有極強(qiáng)的市場(chǎng)開拓能力。

（2）對(duì)其他產(chǎn)業(yè)具有緊密的關(guān)聯(lián)性和帶動(dòng)性

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及的產(chǎn)業(yè)范圍廣泛，與其他產(chǎn)業(yè)多有交叉，加之發(fā)展?jié)摿薮�，發(fā)展勢(shì)頭迅猛，因而具有比其他產(chǎn)業(yè)更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，同時(shí)能夠有效地帶動(dòng)一批下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以協(xié)同其他產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)、改善消費(fèi)環(huán)境、提升產(chǎn)業(yè)高度、提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，進(jìn)而大大增強(qiáng)總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

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（二）理論基礎(chǔ)

1.需求理論

需求是指消費(fèi)者（家庭）在某一特定時(shí)期內(nèi)，在每一價(jià)格水平時(shí)愿意而且能夠購(gòu)買的某種商品量。需求是購(gòu)買欲望與購(gòu)買能力的統(tǒng)一。影響需求的因素包括影響購(gòu)買愿望與購(gòu)買能力的各種經(jīng)濟(jì)與社會(huì)因素，這些因素主要是：價(jià)格、收入、消費(fèi)者嗜好與預(yù)期。需求定理是說明商品本身價(jià)格與其需求量之間關(guān)系的理論。其基本內(nèi)容是：在其他條件不變的情況下，一種商品的需求量與其本身價(jià)格之間成反方向變動(dòng)，，即需求量隨著商品本身價(jià)格的上升而減少，隨商品本身價(jià)格的下降而增加。

需求量的變動(dòng)和需求的變動(dòng)是兩個(gè)不同的概念，區(qū)別在于：（1）需求量的變動(dòng)是指其他條件不變的情況下，商品本身價(jià)格變動(dòng)所引起的需求量的變動(dòng)。需求量的變動(dòng)表現(xiàn)為同一條需求曲線上的移動(dòng)。（2）需求的變動(dòng)是指商品本身價(jià)格不變的情況下其他因素變動(dòng)所引起的需求的變動(dòng)。需求的變動(dòng)表現(xiàn)為需求曲線的平行移動(dòng)。從需求函數(shù)的角度上說，需求量的變動(dòng)是需求函數(shù)的自變量（價(jià)格）變動(dòng)引起的應(yīng)變量數(shù)值的變化。無論如何變化，都在函數(shù)的值域范圍之內(nèi)。因而表現(xiàn)在圖形上為同一曲線（即需求曲線）上點(diǎn)的移動(dòng)。相反的，需求的變動(dòng)是由于函數(shù)外的原因（外生變量）的變化引起的函數(shù)整體的變化。在需求函數(shù)的例子中表現(xiàn)為需求函數(shù)自變量外的因素如：收入，嗜好等的變化引起的需求變化。因而似的整個(gè)函數(shù)改變，表現(xiàn)為整體曲線的平行移動(dòng)。

2.政府政策工具

以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的科技活動(dòng)主要依賴兩種調(diào)節(jié)方式。一是市場(chǎng)調(diào)節(jié)，通過市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，高效的進(jìn)行資源配置，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源配置起著決定性作用。二是政府調(diào)控，政府作為技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力主要供給者和科技活動(dòng)的重要參與者，通過法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的制定營(yíng)造創(chuàng)新的政策環(huán)境來配置科技創(chuàng)新資源；通過提供技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和配套設(shè)施，降低科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性；通過稅收優(yōu)惠、資金補(bǔ)貼等方式，激烈和支持技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化。這就是公共科技政策的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和重要作用。

“公共科技政策是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，促進(jìn)公共部門與私人部門的技術(shù)創(chuàng)新而制定的一系列政策，以實(shí)現(xiàn)干預(yù)、規(guī)制和引導(dǎo)科學(xué)研究、共性技術(shù)開發(fā)以及促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的目的。”實(shí)踐表明，通過采取一系列公共科技政策，可以有效促進(jìn)本國(guó)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。美國(guó)、德國(guó)、日本等主要發(fā)達(dá)國(guó)家就是成功的典范。

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三、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與問題 ........................... 12

（一）發(fā)展?fàn)顩r ............. 12

（二）存在問題 ......................... 16

四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 ...................... 19

（一）市場(chǎng)需求狀況分析 .................. 19

（二）市場(chǎng)主體行為分析 ................................ 21

五、國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育政策與啟示 .................... 26

（一）國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育的主要政策 ............................ 26

（二）對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育政策啟示 ............................. 32

五、國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育政策與啟示

后金融危機(jī)時(shí)代，世界各國(guó)紛紛以發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)為抓手，尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。各國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中，除了注重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方面的投入，在市場(chǎng)培育方面也是特別注重，制定了許多利于本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施。尤其美國(guó)、德國(guó)、日本等主要發(fā)達(dá)國(guó)家，在市場(chǎng)培育方面立足本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)際，積極設(shè)計(jì)、制定和實(shí)施各種戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)拉動(dòng)政策，充分發(fā)揮了市場(chǎng)的拉動(dòng)作用，取得了顯著成果。本節(jié)主要梳理美國(guó)、德國(guó)、日本三個(gè)國(guó)家在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育方面的主要政策，總結(jié)了對(duì)我國(guó)制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育政策的啟示。

（一）國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育的主要政策

1.美國(guó)

作為聯(lián)邦制國(guó)家，美國(guó)的聯(lián)邦政府和州政府都有權(quán)制定出臺(tái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)的政策（見表 4-1）。聯(lián)邦政府以聯(lián)邦法案為基礎(chǔ)，通過制定規(guī)劃、財(cái)政稅收等政策工具對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)產(chǎn)生影響。目前，涉及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的法案主要有《能源政策法案》（Energy Policy Act，2005）和《美國(guó)復(fù)興和再投資法》（American Recovery and Reinvestment  Act，2009）等。各州政府的產(chǎn)業(yè)政策則是更強(qiáng)調(diào)各州發(fā)展實(shí)際，從自身的需求出發(fā)，在本州內(nèi)發(fā)揮作用。

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六、推進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)培育的對(duì)策

（一）政府層面

1.積極轉(zhuǎn)變施政思路，政策著力點(diǎn)由企業(yè)向用戶傾斜

轉(zhuǎn)變政府職能，就是要讓政府由職能型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，要把經(jīng)濟(jì)的決策權(quán)交給市場(chǎng)，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。政府要立足市場(chǎng)需求，轉(zhuǎn)變施政思路，把政策著力點(diǎn)由企業(yè)轉(zhuǎn)向用戶，即政策的支持方式由拉動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)能力多向拉動(dòng)用戶的消費(fèi)能力傾斜，圍繞市場(chǎng)需求部署發(fā)展戰(zhàn)略、制定發(fā)展規(guī)劃、制定扶持政策，加強(qiáng)設(shè)計(jì)以用戶為著力點(diǎn)的市場(chǎng)拉動(dòng)政策。采取多種措施，切實(shí)提高居民收入，尤其是中低收入者的收入，具備了這個(gè)前提，巨大的國(guó)內(nèi)潛在需求才能轉(zhuǎn)化為真正的內(nèi)需，從而拉動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)更快更好地發(fā)展。

2.財(cái)政補(bǔ)貼由企業(yè)轉(zhuǎn)向用戶，降低用戶消費(fèi)成本

對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼可以吸引更多投資，可以提高企業(yè)的生產(chǎn)積極性，在某些處于發(fā)展初期的產(chǎn)業(yè)中，可以幫助企業(yè)抵御一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。今后政府的財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)象要從企業(yè)向用戶多加傾斜，采取多種形式給最終用戶進(jìn)行補(bǔ)貼，如稅費(fèi)抵扣、貸款優(yōu)惠等，降低用戶的購(gòu)置成本，以激發(fā)他們購(gòu)買新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的積極性，擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求。對(duì)用戶補(bǔ)貼也是各國(guó)為促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)常用的政策手段，如德國(guó)對(duì)私人安裝太陽能光伏設(shè)備提供長(zhǎng)期的低息或者無息貸款；日本對(duì)購(gòu)買混合動(dòng)力等新能源汽車的用戶提供一次性財(cái)政補(bǔ)貼，補(bǔ)貼金額大致為新能源汽車與普通汽車差價(jià)的 50%。

參考文獻(xiàn)（略）