1引言

1.1研究背景

中、美兩國(guó)貿(mào)易失衡問(wèn)題自上世紀(jì)90年代以來(lái),一直存在于雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展之中,兩國(guó)矛盾不斷加劇,問(wèn)題日漸突出。眾所周知,中國(guó)是美國(guó)最大的逆差國(guó)。比如,據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局官方最新數(shù)據(jù)可知,2013年中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差額為2597億美元,比2012年順差額2312億美元增加285億美元,同比增長(zhǎng)12.3%。于是美國(guó)當(dāng)局利用中國(guó)在雙邊貿(mào)易中多年連續(xù)順差為由,發(fā)起多次反傾銷調(diào)查,立案頻率呈上升趨勢(shì)。由此導(dǎo)致中美雙邊貿(mào)易關(guān)系緊張,貿(mào)易摩擦不斷。

但是,中、美兩國(guó)在雙邊貿(mào)易巨大差額表象背后的真實(shí)獲利情況是一個(gè)十分具有爭(zhēng)議的話題。在中美雙邊貿(mào)易往來(lái)中,中方認(rèn)為,中國(guó)一直處于發(fā)展中國(guó)家的地位,是加工貿(mào)易大國(guó)并長(zhǎng)期占據(jù)全球產(chǎn)業(yè)鏈中技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié),所以中美貿(mào)易順差多為加工貿(mào)易順差,并且中國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的成本較低,中國(guó)獲得的真實(shí)貿(mào)易利益很小。美國(guó)認(rèn)為,由于貿(mào)易賬戶的巨額逆差從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體系失衡、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降、較離失業(yè)率等。中、美兩國(guó)學(xué)者在貿(mào)易利益獲得方面各執(zhí)己見(jiàn),由此引出一個(gè)話題,順差或逆差屬于表層性的現(xiàn)象,應(yīng)該著重分析貿(mào)易失衡背后的貿(mào)易利益這一實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。

全球化的發(fā)展促進(jìn)了商品貿(mào)易生產(chǎn)鏈向世界延伸,出口品價(jià)值由不同國(guó)家的不同生產(chǎn)模塊產(chǎn)生,當(dāng)進(jìn)口品作為中間投入進(jìn)行生產(chǎn)時(shí),就會(huì)產(chǎn)生價(jià)值的重復(fù)計(jì)算。這樣不僅夸大了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易順差,也夸大了發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易逆差�，F(xiàn)行的貨物通關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法在全球化不斷深化的今天存在著很大的局限性,因此正確測(cè)度中美貿(mào)易利益,對(duì)緩和中美貿(mào)易摩擦具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

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1.2研究的問(wèn)題

在全球價(jià)值鏈分工體系中,中間產(chǎn)品貿(mào)易更加頻繁。經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)是將產(chǎn)品或者服務(wù)在全球范圍內(nèi)分工、生產(chǎn)、合作。世界不同國(guó)家利用自己相對(duì)或者絕對(duì)優(yōu)勢(shì),參與貿(mào)易產(chǎn)品的特定環(huán)節(jié)制造。即某種產(chǎn)品原來(lái)集中在某國(guó)生產(chǎn),現(xiàn)在分散到不同國(guó)家進(jìn)行,世界的不同國(guó)家通過(guò)零部件、中間產(chǎn)品和最終成品在各個(gè)環(huán)節(jié)間的流動(dòng)從而緊密聯(lián)系起來(lái)。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,國(guó)與國(guó)之間的聯(lián)系越來(lái)越密切,世界經(jīng)濟(jì)逐漸融為一體,生產(chǎn)趨于國(guó)際化、生產(chǎn)要素在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移也日益頻繁,與之伴隨的是國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易問(wèn)題也逐漸增加。

1.2.1—般問(wèn)題

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨于不平衡,中、美雙邊貿(mào)易的失衡最為顯著。作為全球兩大經(jīng)濟(jì)體,中美貿(mào)易關(guān)系對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有深遠(yuǎn)影響,其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和貿(mào)易問(wèn)題吸引眾多國(guó)家的關(guān)注。眾所周知,中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差隨著兩國(guó)貿(mào)易絕對(duì)量的上升逐年增加,例如,2010年中美貿(mào)易順差為1831.03億美元、2013年中美貿(mào)易順差為1552.53億美元、2012年中美貿(mào)易順差為2312億美元,2013年中美貿(mào)易順差為2597億美元。兩國(guó)研究人員對(duì)產(chǎn)生貿(mào)易失衡的原因,從經(jīng)濟(jì)因素如匯率、政治因素如出口管制等方面做出很多解釋。關(guān)于失衡背后的貿(mào)易利益分配方面,不同的學(xué)者對(duì)中美兩國(guó)各自獲利情況擁有不同的觀點(diǎn)。

但是,隨著全球價(jià)值鏈分工體系的發(fā)展,產(chǎn)品"世界制造"模式逐漸取代傳統(tǒng)的國(guó)家制造。在生產(chǎn)要素國(guó)際流動(dòng)較少的情況下,傳統(tǒng)的國(guó)際貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度的設(shè)計(jì),能夠真實(shí)地反映參與國(guó)的貿(mào)易利得。但是,20世紀(jì)60年代以來(lái),在經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展,國(guó)際分工日益明顯的背景下,國(guó)家間的貿(mào)易模式發(fā)生了根本性的變化,生產(chǎn)國(guó)家化,產(chǎn)業(yè)片段化,及產(chǎn)業(yè)內(nèi)、制成品間的貿(mào)易日益深化繁雜,傳統(tǒng)通關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)體系的設(shè)計(jì)原則受到巨大挑戰(zhàn),弊端不斷凸顯。中國(guó)富士康在一部出口的Iphone手機(jī)中獲利6.5美元,但是按照單價(jià)178.96美元計(jì)入中國(guó)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。我國(guó)獲得的真實(shí)貿(mào)易利益與其利用貿(mào)易總額這種傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方法所代表的貿(mào)易利益相差甚遠(yuǎn)。

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2文獻(xiàn)綜述

2.1中美貿(mào)易利益分配的研究

中美貿(mào)易摩擦背后的實(shí)質(zhì)在于貿(mào)易利益的分配。長(zhǎng)期以來(lái),中美貿(mào)易的利益分配問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)。學(xué)者站在不同的經(jīng)濟(jì)視角,產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)論。通過(guò)整理主要?dú)w為下兩種觀點(diǎn):

2.1.1單邊受益

在世界經(jīng)濟(jì)一體化日漸加強(qiáng)的今天,貿(mào)易利益分配受制于各種現(xiàn)實(shí)條件。對(duì)貿(mào)易利益的分配,學(xué)者們有不同的立場(chǎng)。

一些學(xué)者認(rèn)為中國(guó)在順差中受損美國(guó)在逆差中獲益。李挪(2005)從中美貿(mào)易的經(jīng)常項(xiàng)目差額這個(gè)角度看待圉際貿(mào)易利益分配格局,他認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)常項(xiàng)目雖然連續(xù)多年獲得貿(mào)易順差,但是中國(guó)的出口貿(mào)易利益相當(dāng)大的一部分被發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)。雖然美國(guó)在經(jīng)常項(xiàng)目中存在巨大逆差,但是美國(guó)卻從進(jìn)口中獲得了巨大的貿(mào)易利益。通過(guò)分析中國(guó)和美國(guó)在雙邊貿(mào)易中的經(jīng)常項(xiàng)目,可知當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易利益分配格局是利于發(fā)達(dá)國(guó)家不利于發(fā)展中國(guó)家。劉光溪(2006)認(rèn)為,由于中美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同,因此美國(guó)的企業(yè)和消費(fèi)者是中美雙邊貿(mào)易失衡背后的獲利群體。另外,一些研究表明通過(guò)傳統(tǒng)的貿(mào)易總額及逆差順差的方式衡量國(guó)際易利益的分配,具有局限性,在一定程度上不能解決當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。王泓瑩(2008)從貿(mào)易制造中必的轉(zhuǎn)移、FDI對(duì)貿(mào)易差額的影響和兩國(guó)統(tǒng)計(jì)口徑的差異等方面解釋中芙巨額貿(mào)易順差的原因,并指出現(xiàn)實(shí)中美國(guó)才是最大的受益者,中國(guó)得到的只是一些漂亮的數(shù)據(jù)。林玲和段世德(2008)對(duì)國(guó)家、企業(yè)及個(gè)人等利益主體進(jìn)行具體析,認(rèn)為中國(guó)在順差中獲得是短期利益,但是損害長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展。徐美娜和沈玉良(2011)從筆記本電腦企業(yè)的微觀視角剖析了中美順差,指出美國(guó)企業(yè)獲利豐厚,中國(guó)企業(yè)獲利微薄,認(rèn)為筆記本電腦及相關(guān)零部件是中美順差形成和擴(kuò)張的關(guān)鍵因素。并且認(rèn)為貿(mào)易順差并不代表該國(guó)在某些產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品中具有相對(duì)優(yōu)勢(shì),同時(shí)也不能反映該國(guó)在貿(mào)易中比貿(mào)易伙伴國(guó)獲得相對(duì)多利益。宋玉華(2002)指出,美國(guó)大量從中國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,滿足了美國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者需求,降低了居民生活成本提高了生活滿意度。另外,美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差屬于補(bǔ)償性逆差,并不會(huì)對(duì)美國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅。

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2.2增加值統(tǒng)計(jì)方法測(cè)算制造業(yè)貿(mào)易利益的研究

在全球化尚未出現(xiàn)之前,國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易往來(lái)通常以貨物為主,某國(guó)出口的產(chǎn)品幾乎由該國(guó)自主完成,這種情況下,通關(guān)統(tǒng)計(jì)按貨物總價(jià)值記錄的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)即反映了該國(guó)的貿(mào)易總額,又如實(shí)計(jì)算該國(guó)的貿(mào)易順差。但是,隨著全球化的發(fā)展,全球價(jià)值鏈開(kāi)始主導(dǎo)貿(mào)易新格局。各國(guó)在比較優(yōu)勢(shì)的前提下使得各國(guó)資源在世界范圍內(nèi)合理利用、優(yōu)化配置,從而導(dǎo)致產(chǎn)品的國(guó)際分工,大量中間產(chǎn)品出現(xiàn)。那么,按照傳統(tǒng)通關(guān)總值統(tǒng)計(jì)方法記錄的雙邊貿(mào)易中包含了來(lái)自他國(guó)或地區(qū)的中間投入品價(jià)值,這樣統(tǒng)計(jì)的貿(mào)易順差會(huì)越來(lái)越大。于是,像中國(guó)這樣的"貿(mào)易大國(guó)"最終結(jié)局就是在貿(mào)易中讓別國(guó)拿了厚利,而自己承擔(dān)了麻煩和摩擦。

此外,在研究制造業(yè)整體貿(mào)易利得的同時(shí),由于增加值統(tǒng)計(jì)方法的不斷發(fā)展,可以進(jìn)一步研究制造業(yè)各行業(yè)的具體的貿(mào)易利得,但是不同的學(xué)者對(duì)行業(yè)進(jìn)行了不同劃分。林玲,余娟娟(2012)利用貿(mào)易附加值模型測(cè)算了我國(guó)制造部門10個(gè)行業(yè)在1994-2008年間出口貿(mào)易附加值比率均值為32.98%,但是"高科技"產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易附加值比重相對(duì)更低。劉建江,楊細(xì)珍(2011)在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了中美雙邊貿(mào)易有關(guān)制造業(yè)利益分配的理論模型,對(duì)中美雙邊貿(mào)易中的八個(gè)主要制造業(yè)在1997-2009年十二年的貿(mào)易獲利情況整理成面板數(shù)據(jù),建立協(xié)整計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)論是美國(guó)依靠比較優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)獲得巨大利益,占據(jù)了產(chǎn)品價(jià)值鏈兩端高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié),而中國(guó)承擔(dān)低附加值的中間環(huán)節(jié);中國(guó)在中美產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中獲利微薄。陳要,李強(qiáng)基于增加值統(tǒng)計(jì)方法分別測(cè)算了中國(guó)貨物、服務(wù)貿(mào)易整體及各行業(yè)的增加值進(jìn)出口規(guī)模,研究發(fā)現(xiàn),傳統(tǒng)的關(guān)境統(tǒng)計(jì)方法扭曲了行業(yè)的出口規(guī)模,高估了我國(guó)的出口規(guī)模。

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3中國(guó)制造業(yè)對(duì)美國(guó)出口增加值的模型構(gòu)建及測(cè)算...............12

3.1出口增加值模型構(gòu)建的理論基礎(chǔ)...............12

3.2中國(guó)制造業(yè)對(duì)美國(guó)出口增加值的模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)處理............13

4中國(guó)制造業(yè)對(duì)美國(guó)出口增加值影響因素的實(shí)證檢驗(yàn).................23

4.1影響因素的指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源............23

4.2實(shí)證結(jié)果及分析...............25

5結(jié)論..............30

4中國(guó)制造業(yè)對(duì)美國(guó)出口增加值影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)

4.1影響因素的指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究,雙邊貿(mào)易增加值的主要影響因素有:垂直專業(yè)化分工的程度、貿(mào)易國(guó)具有的比較優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易國(guó)規(guī)模經(jīng)濟(jì),外國(guó)直接投資流入等。因此可以從以下三方面對(duì)中國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工的影響因素進(jìn)行總結(jié)和提煉(見(jiàn)圖4-1)

產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求是不一樣的,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的差異越大,垂直專業(yè)化分工的效率就會(huì)越高,獲取的貿(mào)易利益也會(huì)越多。關(guān)于反映規(guī)模經(jīng)濟(jì)的變量,不同學(xué)者采取的代理變量各不同。彭支偉和劉鉤靈(2008)選擇行業(yè)產(chǎn)出值代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究,臧新和李茜(2011)在研究貿(mào)易問(wèn)題時(shí)利用各國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)代替規(guī)模經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。由于代理變量反映的規(guī)模經(jīng)濟(jì)類型不同,所以不同的代理變量得出的系數(shù)符號(hào)會(huì)不同。比如行業(yè)產(chǎn)出值屬于行業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì),國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值則屬于國(guó)家層面的規(guī)模。呂捷、向龍斌和楊先厚(2013年)在研究中美貿(mào)易利益分配的影響因素分析時(shí),用每個(gè)行業(yè)大中型企業(yè)的銷售收入與行業(yè)的企業(yè)總數(shù)之比來(lái)代理規(guī)模經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。所以本文運(yùn)用制造業(yè)中每個(gè)行業(yè)大中型企業(yè)的銷售收入與制造業(yè)行業(yè)的企業(yè)總數(shù)之比來(lái)表示規(guī)模經(jīng)濟(jì),代理變量的系數(shù)符號(hào)應(yīng)該為正。

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5結(jié)論

本文利用貿(mào)易增加值模型測(cè)算了中國(guó)制造整體及14個(gè)細(xì)分行業(yè)在]995-2011年間對(duì)美國(guó)的出口貿(mào)易增加值和増加值率。通過(guò)測(cè)算得出的結(jié)論是:中國(guó)制造業(yè)對(duì)美國(guó)的往來(lái)貿(mào)易中,中國(guó)制造業(yè)獲得的貿(mào)易利益體現(xiàn)在出口貿(mào)易增加值遂年增加的趨勢(shì)上;剔除出口擴(kuò)張數(shù)量效應(yīng)后的貿(mào)易增加值率基本穩(wěn)定在[40%,50%]的區(qū)間內(nèi),短時(shí)期內(nèi)很難快速提高,并且在2001年以前出口增加值率在[45%,50%]的區(qū)間內(nèi),2001年后約在[40%,45%]區(qū)間內(nèi),即貿(mào)易獲利能力小幅下降。在細(xì)分行業(yè)中,電子儀器儀表制造行業(yè)出口貿(mào)易增加值絕對(duì)量很大在行業(yè)中排名第一,但是增加值率在14個(gè)行業(yè)中排名居中,說(shuō)明此行業(yè)主要是靠出口量的擴(kuò)大來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益的,出口增值能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有待提離。出口增加值率偏低的還有皮革制品制造行業(yè)。近年來(lái)焦炭、精煉石油產(chǎn)品及核燃料的加工行業(yè)增加值率最低維持在20%左右,然而我國(guó)的交通運(yùn)輸制造業(yè)的増加值率略商,排名第二,這說(shuō)明我國(guó)在交通運(yùn)輸設(shè)備制造方面掌握了一定的先進(jìn)技術(shù),能夠創(chuàng)造更多的出口增加值,獲得相對(duì)較大的出口貿(mào)易利益。因此,相關(guān)部門應(yīng)該鼓勵(lì)交通運(yùn)輸設(shè)備制造行業(yè)出口。在出口增加值影響因素的實(shí)證結(jié)果可知,在VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)動(dòng)態(tài)分析中,影響出口貿(mào)易利益的各個(gè)因素對(duì)貿(mào)易利益的沖擊開(kāi)始都是正向的,但是在相同的時(shí)間段內(nèi)的影響程度是不一樣的。當(dāng)自變量即出口增加值的影響因素上調(diào)一單位標(biāo)準(zhǔn)差時(shí),制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、垂直專業(yè)化程度對(duì)出口增加值的最大沖擊影響分別為5.5%、2.9%和5.6%。在Johansen協(xié)整檢驗(yàn)和VEC計(jì)量模型中,長(zhǎng)期中參與國(guó)際分工的垂直專業(yè)化程度對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口到美國(guó)的增加值的影響高于其它變量(樣本期間,垂直專業(yè)化程度每增加1%,會(huì)引起出口增加值增加0.886%),其余依次是制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率、制造業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì);然而短期影響程度由高到底依次卻是制造業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)生產(chǎn)率和參與國(guó)際分王的垂直專業(yè)化程度,與長(zhǎng)期恰好相反。

參考文獻(xiàn)（略）