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　　■本報(bào)記者 朱寶琛

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者3月18日獲悉，本周上交所共對(duì)74起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及63只證券、143個(gè)證券賬戶、64家證券公司，共出具書面警示函138份，針對(duì)投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易10次，采取限制賬戶交易紀(jì)律處分1次，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　本周上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函12份，其中監(jiān)管問詢類函件7份，監(jiān)管工作類函件5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告23份;針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施4單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

　　與此同時(shí)，上交所表示，在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，投資者黃某某近半年來多次出現(xiàn)異常交易行為。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，上交所于近日決定對(duì)該投資者名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易三個(gè)月的紀(jì)律處分。

　　經(jīng)查，2015年9月份以來，黃某某在“中國建筑”、“梅雁吉祥”、“際華集團(tuán)”、“中國重工”、“中毅達(dá)”等股票的交易過程中，通過漲停板價(jià)格虛假申報(bào)、大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、日內(nèi)高買低賣反向交易等手法，拉抬或打壓股價(jià)，影響市場交易秩序。例如，2016年2月4日，黃某某在不到4分鐘的時(shí)間內(nèi)，低價(jià)大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)賣出175萬股某股票，賣出成交量占同時(shí)段該股總成交量的44.34%，導(dǎo)致股價(jià)下跌5.24%，構(gòu)成打壓股價(jià)的異常交易行為。

　　針對(duì)上述異常交易行為，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在其行為發(fā)生后立即對(duì)其采取了出具書面警示函、責(zé)令提交合規(guī)交易承諾書和暫停賬戶當(dāng)日交易等多項(xiàng)監(jiān)管措施。但黃某某仍不改正，繼續(xù)從事異常交易行為，情節(jié)嚴(yán)重。鑒此，上交所決定對(duì)黃某某名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易三個(gè)月的紀(jì)律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　上交所提醒廣大投資者，在參與證券市場交易的過程中，，不應(yīng)損害其他投資者的合法權(quán)益和市場的交易秩序，更不應(yīng)濫用交易權(quán)利而非法牟利。同時(shí)，上交所將保持異常交易行為監(jiān)管力度，對(duì)屢教不改者從嚴(yán)從重處理，堅(jiān)決維護(hù)市場交易秩序。

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