本文關(guān)鍵詞：證券，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

　　■本報(bào)記者 左永剛

　　3月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了2015年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，自2015年9月份開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、中國(guó)結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)取得證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的全部7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，6家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目存在多方面問(wèn)題。這意味著僅有1家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不存在問(wèn)題。

　　檢查發(fā)現(xiàn)主要存在證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一類(lèi)對(duì)象評(píng)級(jí)未采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序；證券評(píng)級(jí)過(guò)程中使用的評(píng)級(jí)方法、模型與其披露的評(píng)級(jí)方法、模型不一致；證券評(píng)級(jí)未進(jìn)行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查；評(píng)級(jí)委員會(huì)未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)審、決議和確定信用級(jí)別等九方面問(wèn)題。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在分析和復(fù)核現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)的問(wèn)題基礎(chǔ)上，各相關(guān)證監(jiān)局對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施。其中北京證監(jiān)局依法對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司和東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函，責(zé)令公司追究責(zé)任人員；天津證監(jiān)局依法對(duì)聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話；上海證監(jiān)局依法對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話，對(duì)中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話；深圳證監(jiān)局依法對(duì)鵬元資信評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　鄧舸表示，下一步，，證監(jiān)會(huì)將高度關(guān)注包括證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠(chéng)信問(wèn)題，對(duì)惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為將嚴(yán)肅查處，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級(jí)管理人員的責(zé)任，凈化市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)證券評(píng)級(jí)行業(yè)日常監(jiān)管，督促證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)遵守業(yè)務(wù)規(guī)范，完善質(zhì)量控制，提高服務(wù)資本市場(chǎng)的能力。

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