第一章  導(dǎo)論

第一節(jié)  選題背景及意義

一、選題背景

近年來，由于經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的不斷推進(jìn)，中國(guó)已經(jīng)成為世界貿(mào)易大國(guó)。2013年，中國(guó)躍居貨物貿(mào)易世界第一大國(guó)的位置，在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)著越來越重要的地位，是中國(guó)的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展卻相對(duì)滯后。根據(jù)商務(wù)部網(wǎng)站新聞顯示，2015 年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易對(duì)外貿(mào)易總額 7130 億美元，服務(wù)貿(mào)易逆差額達(dá)到 1366.2 億美元，是世界貿(mào)易逆差第一大國(guó)。隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易方式正在發(fā)生變革，服務(wù)外包已成為推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的新趨勢(shì)。2007 年，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的若干意見》中指出要將承接離岸服務(wù)外包作為擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的重點(diǎn)戰(zhàn)略措施。因此，把握服務(wù)外包政策，力發(fā)展承接離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)對(duì)于加快中國(guó)服務(wù)業(yè)升級(jí)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變服務(wù)貿(mào)易逆差的現(xiàn)狀，從而推動(dòng)中國(guó)由貿(mào)易大國(guó)轉(zhuǎn)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)有重要的戰(zhàn)略意義。

離岸服務(wù)外包承接業(yè)務(wù)作為中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)的支撐面，面臨良好的發(fā)展機(jī)遇。2014 年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的意見》（國(guó)發(fā)[2014]67號(hào)），中國(guó)發(fā)展離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)給予相關(guān)政策支持。當(dāng)前，越來越多的跨國(guó)公司為降低交易成本，強(qiáng)企業(yè)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)轉(zhuǎn)移服務(wù)外包業(yè)務(wù)的范圍愈加廣泛。根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2015 年中國(guó)離岸服務(wù)外包合同金額 872.9 億美元，執(zhí)行金額 646.4  億美元，分別同比增長(zhǎng) 21.5%和 15.6%，充分明在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于新常態(tài)的背景下，中國(guó)離岸服務(wù)外包發(fā)展勢(shì)頭良好。中國(guó)承接離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)起步較晚，承接業(yè)務(wù)內(nèi)容和水平與愛爾蘭、印度等離岸服務(wù)外包強(qiáng)國(guó)仍存在較大差距。從發(fā)展情況來看，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)仍然處于發(fā)展初期�？陀^地分析和掌握影響中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的因素，是制定中國(guó)承接離岸服務(wù)外包促進(jìn)策略的重要依據(jù)。

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第二節(jié)  概念界定

一、離岸服務(wù)外包定義

外包（outsourcing）這一概念最早是由 Hamel 和 C.K.Prahalad（1990）提出來的，Quinn 和 Hilmer（1994）直接將其簡(jiǎn)單定義為“尋求資源”。國(guó)際上對(duì)外包的通用解釋是：將企業(yè)自身的部分業(yè)務(wù)交給另外一家專業(yè)化的企業(yè)來完成。我國(guó)學(xué)者盧鋒（2007）進(jìn)一步解釋到并不是企業(yè)所有的外部轉(zhuǎn)移活動(dòng)都屬于外包，外包只是企業(yè)將某些投入性的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給外部企業(yè)來進(jìn)行，而不是所有產(chǎn)出活動(dòng)都向外部轉(zhuǎn)移。因此，外包只是企業(yè)投入性業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)移活動(dòng)。服務(wù)外（service outsourcing）是外包的一種類型，外包進(jìn)行外部轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)是特定服務(wù)則屬于服務(wù)外包（盧鋒，2007）。對(duì)于服務(wù)外包概念的界定，相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了不同的表述。WTO、UNCTAD和 Bearing Point 直接將外包的概念延伸到服務(wù)領(lǐng)域?qū)Ψ⻊?wù)外包進(jìn)行定義，認(rèn)為服務(wù)外包是企業(yè)為降低成本、提高自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而某些將企業(yè)內(nèi)部未完成的活動(dòng)，以一定的信息技術(shù)為基礎(chǔ)，交給外部專業(yè)化的服務(wù)商來完成。IDC、NASSCON、GATNER 和中國(guó)商務(wù)部通過區(qū)分不同的業(yè)務(wù)內(nèi)容來界定服務(wù)外包的內(nèi)涵，并將服務(wù)外包分為信息技術(shù)外包（ITO）、業(yè)務(wù)流程外包（BPO）和知識(shí)流程外包（KPO）三種務(wù)類型。中國(guó)服務(wù)外包研究中心在《中國(guó)服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告》（2007）中指出：服務(wù)外包是企業(yè)將那些原本由自身提供的具有基礎(chǔ)性、共性的、非核心的 IT 業(yè)務(wù)和基于 IT 的業(yè)務(wù)流程剝離出來，外包給企業(yè)外部專業(yè)服務(wù)提供商來完成的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 

結(jié)合相關(guān)研究對(duì)服務(wù)外包的定義來看，本文認(rèn)為服務(wù)外包就是企業(yè)為了增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，在資源有限的情況下，將企業(yè)價(jià)值鏈中原本由自身提供的某些投入性服務(wù)流程，授權(quán)給外部專業(yè)服務(wù)提供商來完成，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部和外部資源的最優(yōu)配置。從業(yè)務(wù)類型來看，服務(wù)外包業(yè)務(wù)有 ITO、BPO 和 KPO 三種形式。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部的定義，離岸服務(wù)外包是服務(wù)外包發(fā)包商向境外客戶提供服務(wù)外包業(yè)務(wù)。

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第二章  中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的發(fā)展概述

第一節(jié)  中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的現(xiàn)狀

一、中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的總體規(guī)模

全球的服務(wù)外包最初是從 IT 和軟件領(lǐng)域興起的，信息技術(shù)的快速發(fā)展推動(dòng)著服務(wù)外包的范圍逐漸擴(kuò)大，咨詢、銷售、金融、人力資源等已成為離岸服務(wù)外包的新興服務(wù)領(lǐng)域。中國(guó)服務(wù)外包目前為止大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：20 世紀(jì) 90 年代以軟件外包為主的嵌入式發(fā)展；90 年代后期到 2004 年以相關(guān)政策推動(dòng)式發(fā)展；2004 至今受到到國(guó)家重視的戰(zhàn)略式發(fā)展，別是 2006 年商務(wù)部發(fā)布并大力實(shí)施的“千百十工程”政策，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包已上升至國(guó)家戰(zhàn)略層面。中國(guó)服務(wù)外包起步較晚，近年來憑借低廉的勞動(dòng)力成本、良好的投資環(huán)境和龐大的市場(chǎng)規(guī)模，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包行業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模一直在不斷增大，越來越多的跨國(guó)公司開始重視向中國(guó)轉(zhuǎn)移相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包有著良好的發(fā)展前景。由商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014 年中國(guó)承接離岸服務(wù)外包合同的執(zhí)行金額高達(dá) 559.2 億美元，世界離岸服務(wù)外包市場(chǎng)排名第二，印度的差距逐漸在縮小。中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的快速發(fā)展有助于緩解大學(xué)生就業(yè)難的問題，，截至 2015 年底，中國(guó)服務(wù)外包從業(yè)人員共有 734.7 萬人，其中大學(xué)（含大專）以上學(xué)歷 471.6 萬人，占比重接近 2/3。

2007 年以來，在國(guó)家政策的推動(dòng)下，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包發(fā)展迅速。由圖2-1 可以看出，2015 年中國(guó)承接離岸服務(wù)外包合同金額 872.9 億美元， 2007 年增長(zhǎng)近 27 倍。其中，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包合同的執(zhí)行金額從 20.94 億美元增加到646.4 億美元，翻了 30 倍。預(yù)計(jì)未來中國(guó)承接離岸服務(wù)外包市場(chǎng)還將不斷釋放潛能，繼續(xù)保持總量增長(zhǎng)。隨著總體規(guī)模的增長(zhǎng)，我國(guó)服務(wù)外包行業(yè)吸納就業(yè)的能力在不斷增強(qiáng)。由圖 2-2 可以看出， 從2007 到 2015 年，我國(guó)從事服務(wù)外包的企業(yè)從 1731家增加到 33744 家，增長(zhǎng)了 19 倍，企業(yè)承接服務(wù)外包能力有所提升，承接服務(wù)外包量呈擴(kuò)大趨勢(shì)；從業(yè)人員由 42.7 萬人增加到 734.7 萬人，年均增長(zhǎng)率達(dá) 43%。 

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第二節(jié)  中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的發(fā)展趨勢(shì)

2015 年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，對(duì)外貿(mào)易增速放緩。中國(guó)承接離岸服務(wù)外包作為服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分，是一個(gè)具有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，未來中國(guó)承接服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將呈現(xiàn)如下趨勢(shì)：

一、離岸服務(wù)外包承接規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大

近年來，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包規(guī)模保持快速增長(zhǎng)，但和印度相比仍存在一定差距。如圖 2-6 所示，2007-2014 年之間，國(guó)和印度承接離岸服務(wù)外包的總體規(guī)模都在保持增長(zhǎng)。2007 年，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包合同金額為 31.9 億美元，占印度的十分之一， 2014 年中國(guó)承接離岸服務(wù)外包合同金額占到印度的一半，說明中國(guó)在離岸服務(wù)外包的承接規(guī)模方面，印與度的差距越來越小。近年來，隨著印度發(fā)展成為服務(wù)外包較成熟的國(guó)家而失去成本優(yōu)勢(shì)，國(guó)公司開始偏向于對(duì)其它新興國(guó)家發(fā)包。面臨良好的發(fā)展機(jī)遇，中國(guó)政府也逐漸重視離岸服務(wù)外包的發(fā)展，2014年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的意見》支持中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的發(fā)展。因此，根據(jù)全球主要接包國(guó)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和相關(guān)政策對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的支持，可以預(yù)測(cè)未來中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的總體規(guī)模將會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)。

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第三章  制度因素與離岸服務(wù)外包的理論分析 ................... 21

第一節(jié)  相關(guān)理論分析 ............. 21

一、交易費(fèi)用理論 ............. 21

二、基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的離岸服務(wù)外包制度因素分析 ................ 22

第四章  制度因素對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包影響的實(shí)證分析 ....... 27

第一節(jié)  指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源 ............... 27

一、指標(biāo)選取 ........ 27

二、數(shù)據(jù)來源 .................. 29

第五章  研究結(jié)論及政策建議 ............... 37

第一節(jié)  研究結(jié)論 ......... 37

第二節(jié)  政策建議 .................... 38

第四章  制度因素對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包影響的實(shí)證分析

第一節(jié)  指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

一、指標(biāo)選取

根據(jù)上文離岸服務(wù)外包理論模型的研究結(jié)果和制度因素對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包影響機(jī)制的分析，本節(jié)將通過定量分析研究制度因素對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的影響，以便得到更加科學(xué)性的結(jié)論。

（一）離岸服務(wù)外包承接額

離岸服務(wù)外包行業(yè)是一種新興產(chǎn)業(yè)，關(guān)于服務(wù)外包額在統(tǒng)計(jì)上存在著一定的困難并且尚未形成國(guó)際公認(rèn)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，因此在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)要選擇替代變量。綜合以前相關(guān)的文獻(xiàn)及學(xué)者研究的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，前測(cè)算離岸服務(wù)外包額的方法主要有兩種：一種方法是通過計(jì)算進(jìn)口投入品占總投入品的份額得出外包的程度，中間品進(jìn)口量可從投入產(chǎn)出表獲得。但是這種方法是基于發(fā)包國(guó)的研究視角，這種方法難以計(jì)算出比較精確的關(guān)于中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的數(shù)據(jù)，并且由于中國(guó)的投入產(chǎn)出表只編制到 2007 年，用此方法測(cè)量也會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)比較陳舊。另一種方法是利用國(guó)際收支平衡表項(xiàng)下的“其它商業(yè)服務(wù)”和“計(jì)算機(jī)與信息”來計(jì)算一國(guó)離岸服務(wù)外包承接額，多學(xué)者都采用這一方法對(duì)服務(wù)外包承接額進(jìn)行度量（Amiti 和 Wei，005；盧鋒，2007；陳菲，2011；施錦芳，2016），盡管運(yùn)用該方法得出的數(shù)據(jù)與實(shí)際離岸服務(wù)外包承接額存在微小的差距，在離岸服務(wù)外包數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)滯后的情況下，該方法是具有代表性的。通過借鑒這些學(xué)者的研究，本文將選取中國(guó)“其它商業(yè)服務(wù)”和“計(jì)算機(jī)與信息”兩項(xiàng)數(shù)據(jù)之和來計(jì)算中國(guó)離岸服務(wù)外包承接額。

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第五章  研究結(jié)論及政策建議

第一節(jié)  研究結(jié)論

文章首先對(duì)之前國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者服務(wù)外包領(lǐng)域的研究成果進(jìn)行了總結(jié)性的分析，隨后針對(duì)離岸服務(wù)外包的相關(guān)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論進(jìn)行概括分析。其次，對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析。最后，通過建立理論模型并進(jìn)行實(shí)證分析得出如下結(jié)論：

（1）從中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的發(fā)展情況來看，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包行業(yè)的總體規(guī)模在不斷增大，離岸信息技術(shù)外包業(yè)務(wù)是目前中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的主要業(yè)務(wù)，近幾年離岸業(yè)務(wù)流程外包所占比重上升迅速。未來，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的業(yè)務(wù)內(nèi)容將從傳統(tǒng)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)領(lǐng)域向高端業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展延伸。同時(shí)，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的發(fā)展離不開政府政策的支持，政府制定的財(cái)政、金融、稅收和投資等政策為推動(dòng)離岸服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

（2）制度因素與中國(guó)離岸服務(wù)外包承接水平的發(fā)展息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)法律制度因素、宏觀經(jīng)濟(jì)制度因素和微觀經(jīng)濟(jì)制度因素共同構(gòu)成了中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的制度因素。從主成分分析結(jié)果來看，中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的制度因素總體水平在不斷提高，制度因素總體水平的提高有助于增加中國(guó)承接離岸服務(wù)外包的規(guī)模。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、宏觀經(jīng)濟(jì)制度因素中的貿(mào)易政策、金融政策、投資政策、財(cái)政政策、貨幣政策和微觀經(jīng)濟(jì)制度因素中的企業(yè)運(yùn)營(yíng)自由度、政府廉潔程度、政府規(guī)模均對(duì)中國(guó)承接離岸服務(wù)外包有顯著影響。

（3）在控制變量中，服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、人力資源稟賦和信息技術(shù)水平對(duì)中國(guó)離岸服務(wù)外包承接量有正向影響，榮動(dòng)力成本則對(duì)離岸服務(wù)外包承接量有負(fù)向影響。因?yàn)槿瞬攀欠⻊?wù)外包中最主要的資源要素，所以人才數(shù)量的增長(zhǎng)對(duì)服務(wù)外包具有明顯的促進(jìn)作用。除此之外，服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、信息技術(shù)水平和勞動(dòng)力成本也是中國(guó)承接離岸服務(wù)外包水平的重要影響因素，在制度因素相同的條件下以及勞動(dòng)力成本下，一個(gè)國(guó)家服務(wù)業(yè)發(fā)展水平越高越有利于吸引離岸服務(wù)外包。勞動(dòng)力成本是衡量本國(guó)與世界服務(wù)價(jià)格的比例，相同條件下，勞動(dòng)力成本越低，中國(guó)相對(duì)世界服務(wù)價(jià)格越低，越能夠降低企業(yè)的交易成本，因此接包國(guó)越能吸引外國(guó)發(fā)包商的青睞。

參考文獻(xiàn)（略）