第1章緒論

1.1選題的背景及研究意義

1.1.1選題的背景

通信技術(shù)作為信息技術(shù)的重要組成部分，將距離的劃分不再那么明顯，使人類進(jìn)入了虛擬時代、數(shù)字時代。通信技術(shù)，就其本身而言，是數(shù)字化方式的構(gòu)成，它是人類中介系統(tǒng)的革命，虛擬性激發(fā)了人類創(chuàng)造能力的巨大發(fā)展。比如，過去遠(yuǎn)距離的人們聯(lián)系方式可能僅僅局限于書信的來往，而借助通信技術(shù)，幾個按鍵或者一封電子信件就可以實現(xiàn)，以往的購物可能需要到商場進(jìn)行挑選，才能選到自己也意的物件，但隨著光纖通信的發(fā)展，動幾下鼠標(biāo)，你就可以買到世界各地的產(chǎn)品，通信技術(shù)不僅方便了人們的生活，就國家而言，通信技術(shù)對政治的影響的也具有舉足輕重的地方，其最集中表現(xiàn)在軍事方面，衛(wèi)星制導(dǎo)、作戰(zhàn)命令的快速傳達(dá)無一不體現(xiàn)著通信技術(shù)的魅力。移動通信作為通信技術(shù)的重要組成部分，其所領(lǐng)導(dǎo)的＂掌上生活＂在人們的日常生活中的地位也越來越重要，僅中國的移動用戶數(shù)量就達(dá)到了8.35億，這也使得移動通信技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用領(lǐng)域呈現(xiàn)出如火如荼的發(fā)展態(tài)勢。

創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)保持競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)獲得長期生存發(fā)展的重要條件，隨著全球經(jīng)濟的快速到來，市場競爭的激烈程度不斷加劇，越來越多的企業(yè)意識到技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)在未來的生存發(fā)展下去的重要條件，也使得與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)的激勵機制的得到更多的關(guān)注。美國政治經(jīng)濟學(xué)家熊彼得就認(rèn)為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)的在于制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新兩者之間的相互結(jié)合；我國經(jīng)濟管理學(xué)教授馬富萍則認(rèn)為構(gòu)建合理有效的激勵機制是促進(jìn)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新投入、增加技術(shù)創(chuàng)新動力的關(guān)鍵。因此本文以華為公司為研究對象，主要研究股權(quán)激勵對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，為完善公司管理層激勵機制、加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入提供借鑒。

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1.2論文的研究思路及研究方法

1.2.1研究的總體思路

本論文采用規(guī)范研究和實證研究相結(jié)合的分析方法。以切實證研究為主。具體構(gòu)思如下：

（１）首先運用規(guī)范研究，充分解讀前人已發(fā)現(xiàn)并完善的理論基礎(chǔ)，以及該理論的實際應(yīng)用現(xiàn)狀，然后據(jù)此提出自己的運用構(gòu)想，考國內(nèi)外文獻(xiàn)簡要介紹文章的理論基礎(chǔ)及相關(guān)概念等，本文研究過程找到理論基礎(chǔ)。

（2）采用實證研究方法，首先通過網(wǎng)上搜查及實地調(diào)研，充分收集數(shù)據(jù)，然后通過對比的方法對數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行分析。

（3）根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，進(jìn)行總結(jié)，查找華為公司股權(quán)激勵制度的成功之處，從而為企業(yè)建立先進(jìn)的人力資本激勵政策提供可行性建議。

下面通過圖1詳細(xì)的描述下本論文的與作邏輯（表述文字與華為公詩結(jié)合起來）

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第2章相關(guān)理論及硏究綜述

2.1相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1.1專利戰(zhàn)略理論

（1）專利戰(zhàn)略的內(nèi)容

專利戰(zhàn)略簡單的來說就是企業(yè)在面對競爭和挑戰(zhàn)的環(huán)境下，主動利用專利法提供的法律保護(hù)及其他便利條件，使自己的產(chǎn)品在進(jìn)入市場后，能夠得到相應(yīng)的保護(hù)，同時，根據(jù)競爭對手的專利信息，獲得競爭對手的研發(fā)現(xiàn)狀，以推動自己的技術(shù)做出進(jìn)一步的改進(jìn)，進(jìn)而控制相應(yīng)產(chǎn)品的市場一種行為，整體的來說，專利戰(zhàn)略是企業(yè)為了謀求市場以獲得生存和發(fā)展的一種手段。

企業(yè)通過利用專利戰(zhàn)略的優(yōu)勢并結(jié)合專利技術(shù)特點，以形成自己的＂核心技術(shù)＂，而這些＂核心技術(shù)＂將會發(fā)展為企業(yè)的＂基礎(chǔ)專利＂，靠這種＂基礎(chǔ)專利＂，企業(yè)不僅可以占據(jù)相應(yīng)技術(shù)的市場份額，可以通過＂基礎(chǔ)專利＂完成相應(yīng)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或交叉許可，企業(yè)能夠長期的在市場上占有一定的地位，可以說，利戰(zhàn)略是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的必備戰(zhàn)略之一，不僅能夠使企業(yè)具有可持續(xù)競爭優(yōu)勢和研發(fā)的領(lǐng)先優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的中還能夠占有主導(dǎo)地位，企業(yè)爭取更大的權(quán)益。

（2）專利戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)

專利戰(zhàn)略的方式有很多種，是可以從兩個方向進(jìn)行歸納總結(jié)；

專利申請策略：專利申請是獲得自主專利的前提活動，其主要是根據(jù)自己的專利技術(shù)特點將其以符合專利法文案的形式向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請，并經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局審核后獲得專利證書的一種策略，我國主要有三種專利的類型，分別是發(fā)明專利、實用新型專利及外觀專利，一種類型的專利的保護(hù)對象不同，如，實用新型專利的保護(hù)對象只是具有結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品。

專利網(wǎng)策略：由于專利具有單一性的性質(zhì)問題，使的單件專利在技術(shù)的保護(hù)上存在一定的局限性。簡單的來說，企業(yè)通過自己的研發(fā)所得到的技術(shù)成果，申請專利時，往往無法通過一項專利對整個的技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)，這類的技術(shù)成果也很難找到個核心技術(shù)去獲得基礎(chǔ)專利，這種情況下，業(yè)為了使其技術(shù)成果能都得到全面的保護(hù)，企業(yè)針對其技術(shù)成果提出多項專利申請，形成一個網(wǎng)化的保護(hù)方式將其技術(shù)成果全面而有效的保護(hù)起來。

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2.2研究綜述

2.2.1國內(nèi)的研究及實施現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者對激勵問題與創(chuàng)新之間的關(guān)系的研究起步較晚，發(fā)展迅速。周建波、孫菊生根據(jù)我國上市公司的治理特征、經(jīng)營者股權(quán)激勵與公司經(jīng)昔業(yè)績增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)具有高成長性的公司經(jīng)營者因股權(quán)激勵而增加的持股數(shù)量與公司經(jīng)營業(yè)績顯著正相關(guān)。馬登遠(yuǎn)、谷遠(yuǎn)明、王文華以克勝集團為例，分析了技術(shù)股在改制企業(yè)中的效應(yīng)，認(rèn)為克勝集團推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和吸納科技人員入股的舉措，助于加快高新技術(shù)、高新信息的產(chǎn)品賠化，而有助于枉大自身科技力量和市場競爭力。彭巧認(rèn)為科技人員持股的績效主要取決于人力資本的專用性和所承擔(dān)的風(fēng)險，從威廉姆森的技術(shù)交易模型中引出了持股績效分析模型，，通過分析得出如下結(jié)論：①當(dāng)人力資本的專用性比較低時，以采用＂效率工資＂激勵，讓科技人員持有股票；②當(dāng)人力資本的專用性非常高時，業(yè)應(yīng)加強對人力資本的自行培養(yǎng)和一體化，并隨著專用性程度的增強相應(yīng)地增加持股的比例；③當(dāng)人力資本專用性處于中間狀態(tài)時，該采用工資薪酬和股權(quán)交易相結(jié)合的方式。朱珠認(rèn)為對核也技術(shù)人員實施股權(quán)激勵將有利于公司業(yè)績的提升。而馮根福和溫軍的研究則得出高管持股與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不存在顯著相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。

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第3章華為公司的專利戰(zhàn)略及成.............10

3.1華為公司專利戰(zhàn)略的實施方式............10

3.2華為專利戰(zhàn)略導(dǎo)向下的企業(yè)效益..............14

第四章華為公司專利戰(zhàn)略的影響因素分析...........18

4.1華為公司專利戰(zhàn)略的外部因素分析..............18

4.1.1華為公司專利戰(zhàn)略實施的經(jīng)濟環(huán)境................19

第五章華為公司專利戰(zhàn)略與硏發(fā)團隊股權(quán)激勵的相關(guān)性分析...........27

5.1量表設(shè)計..............27

5.2線性回歸模型..................28

第六章優(yōu)化研發(fā)團隊的股權(quán)激發(fā)專利創(chuàng)新能力的思考

6.1研發(fā)團隊現(xiàn)有股權(quán)激勵制度的優(yōu)勢

華為公司的股權(quán)激勵促使了華為公司研發(fā)團隊攻克了技術(shù)上一個又一個的難關(guān)，產(chǎn)出了無數(shù)另國人驕傲的＂黑科技＂，簡單的來說，華為公司研發(fā)團隊現(xiàn)有的股權(quán)激勵制度存在以下優(yōu)勢；

（1）高分紅有效的刺激了華為公司研發(fā)團隊的工作積極性

華為公司的股權(quán)激勵制度無論是早前的飽和配股還是現(xiàn)今的TUP計劃，都 是以高分紅為基礎(chǔ)，華為公司的研發(fā)團隊能夠看到努力工作后，所帶來收入的直線攀升，使得華為公司研發(fā)團隊保持長久的工作積極性。

（2）以職位體系為股權(quán)的分配標(biāo)準(zhǔn)，保證了基本的公平性

華為公司股權(quán)激勵制度結(jié)合以任職資格體系、職級架構(gòu)、薪酬體系、員工素質(zhì)模型為職位體系的現(xiàn)代人力資源管理制度保證了大部分員工持股的公平性，減少了企業(yè)內(nèi)部的怨言，效的促進(jìn)了研發(fā)團隊工作的積極性。

（3合理的時間安排，有效避免了人才流失

華為公司現(xiàn)今推行的TUP計劃，以五年為一個周期，得研發(fā)人員離開的機會成本太高，而如果單純的以不工作，只消耗時間拿取的分紅又太低，這使得研發(fā)人員流失率和工作積極性大為提髙。

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第七章結(jié)論

專利戰(zhàn)略是華為公司從一個不足十人的小公司走向世界五百強的重要戰(zhàn)略手段，也是華為公司面對愛立信、阿爾法特、西門子、ＡＴ＆Ｔ等世界著名的大公司層層堵截，突破挑戰(zhàn)、屹立與世界之嚴(yán)的重要法寶，股權(quán)激勵制度作為華為公司專利戰(zhàn)略得以實施的關(guān)鍵因素，華為公司專利戰(zhàn)略的發(fā)展的道理上起到了至關(guān)重要的作用。本文以華為公司的專利戰(zhàn)略為研究主題，華為公司的股權(quán)激勵制度的角度對華為公司專利戰(zhàn)略的優(yōu)化路徑提出了建議，以點帶面的折射出我國創(chuàng)新型公司在實施股權(quán)激勵制度保障專利戰(zhàn)略時所存在的問題，并得出以下結(jié)論：

華為公司利用專利戰(zhàn)略作為突破國際巨頭技術(shù)封鎖的主要策略，通過股權(quán)激勵制度的保障，使得華為公司的專利戰(zhàn)略得以成功實施，同時，通過專利技術(shù)的不斷積累，使得華為公司擁有了挑戰(zhàn)國際巨頭的勇氣和底蘊，另外，華為公司從公平和廣度的角度出發(fā)，使股權(quán)進(jìn)行合理的分配，同時，使股權(quán)激勵制度結(jié)合公司的經(jīng)濟效益，更能夠適時的根據(jù)企業(yè)所面臨的整體環(huán)境去不斷的調(diào)整股權(quán)激勵制度，進(jìn)而使研發(fā)人員能夠以主人翁的身份去創(chuàng)新、研發(fā)同時不斷保持這研發(fā)創(chuàng)新的積極性，保證了公司的專利戰(zhàn)略得以成功的實施，華為公司在內(nèi)部股權(quán)的激勵下，通過持續(xù)研發(fā)投入，不斷地開發(fā)革命性產(chǎn)品，配合具有全局性、基礎(chǔ)性、長期性和關(guān)鍵性的專利戰(zhàn)略，以專利戰(zhàn)略為依托，完成市場的占領(lǐng)，使華為公司保持這青春般的活力。

參考文獻(xiàn)（略）