第一章緒論

1.1研究背景與研究意義

1.1.1研究背景

全球經(jīng)濟(jì)一體化使得各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越發(fā)密切，也使得越來(lái)越多的公司和企業(yè)開始走向國(guó)際，國(guó)公司開始蓬勃出現(xiàn)。這些跨國(guó)公司當(dāng)中有相當(dāng)一部分擁有研發(fā)背景，比如西門子，軟等技術(shù)性企業(yè)，以及一些制造些企業(yè)。送些擁有研發(fā)能力的跨國(guó)企業(yè)在海外的擴(kuò)張，直接的表現(xiàn)有兩點(diǎn)，其一是在海外的研發(fā)投資趙來(lái)越大，其二是隨著海外研發(fā)能力的提升，開始在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，將本土的研發(fā)能力進(jìn)行轉(zhuǎn)移或分散。中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)總量巨大的新型經(jīng)濟(jì)體，全球化的腳步中吸引了大量的跨國(guó)投資。1997年，國(guó)家頒布了《鼓勵(lì)設(shè)立中外合作合資研發(fā)中也暫行方法》，以期通過(guò)政策優(yōu)惠和提供穩(wěn)定發(fā)展環(huán)境的方式吸引更多的外資在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，此后，無(wú)論在投資數(shù)量還是投資規(guī)模上外資研發(fā)機(jī)構(gòu)都有了巨大的增幅。在２2007年，外資在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量首次超過(guò)日本，成為世界第二大外資研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有國(guó)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展組織的數(shù)據(jù)顯示，2005-2009年間，有62%的跨國(guó)公司將中國(guó)作為其在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的首選國(guó)家。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)，2014年我國(guó)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出達(dá)13015.63億。

從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，資本全球化導(dǎo)致越來(lái)越多的跨國(guó)公司尋求海外資本，與此同時(shí)利用海外的低生產(chǎn)成本和人力資本，在降低自身成本的同時(shí)利用海外資源。從技術(shù)發(fā)展方面來(lái)看，從技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所占的比重越來(lái)越不容小覷，在這些產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，研發(fā)和創(chuàng)新又是一個(gè)很大的因素，因此要保持在技術(shù)化浪潮中的領(lǐng)先地位，越來(lái)越多的跨國(guó)公司開始將研發(fā)向海外轉(zhuǎn)移，充分利用各國(guó)的人才和技術(shù)資源，進(jìn)而保持自身的研發(fā)能力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力。從研發(fā)活動(dòng)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)來(lái)看，研發(fā)活動(dòng)已經(jīng)逐步從最開始的作為生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的一個(gè)步驟中脫離出來(lái)，由于其日益增長(zhǎng)的重要性，在許多跨國(guó)公司中，研發(fā)己經(jīng)成為一個(gè)獨(dú)立的部門，甚至在像微軟這樣大型的跨國(guó)公司中，研發(fā)已經(jīng)成為一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，甚至在微軟中國(guó)研究院等。

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1.2研究思路與研究方法

1.2.1研究思路

本文的研究思路為：第一，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，對(duì)研發(fā)創(chuàng)新績(jī)效影響因素進(jìn)行理論研究，了解現(xiàn)有的研究動(dòng)態(tài)，以及已有的文獻(xiàn)研究成果，尋找現(xiàn)有研究的不足之處，為本文的寫作提供參考方向．第二，設(shè)計(jì)本文的研究?jī)?nèi)容、結(jié)構(gòu)框架等，定本文的研究方向和內(nèi)容：第三，外資在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，內(nèi)部、外部?jī)蓚�(gè)方面來(lái)梳理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，取解釋變量、被解釋變量及控制變量，提出概念模型；第四，構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)體系，選取適當(dāng)?shù)臏y(cè)量維度，設(shè)置相關(guān)問(wèn)題以完成調(diào)研問(wèn)卷，選擇調(diào)研對(duì)象進(jìn)行深度調(diào)研，相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度；第五，分析處理數(shù)據(jù)，用結(jié)構(gòu)方程模型的方法對(duì)各影響因素進(jìn)行檢驗(yàn)，確定所選各影響因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是否有影響及影響程度大小，對(duì)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)；第六，根據(jù)所得的分析結(jié)果提出相關(guān)對(duì)策建議，發(fā)揮調(diào)研結(jié)果的現(xiàn)實(shí)意義。

1.2.2研究方法

本文用到的研究方法主要有以下幾種。

（1）調(diào)查研究方法

調(diào)查研究方法是進(jìn)行科學(xué)研究的常用方法之一，是指對(duì)研究對(duì)象的有關(guān)信息和資料進(jìn)行全面系統(tǒng)的收集和調(diào)查。本文所使用的是調(diào)查研究法中最常用的問(wèn)卷調(diào)查法即將所要搜集的數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)成相關(guān)問(wèn)題，再將這些問(wèn)題設(shè)計(jì)成問(wèn)卷表，通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷給相關(guān)人員來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集，后回收整理、統(tǒng)計(jì)和研究。

（2）統(tǒng)計(jì)分析方法

統(tǒng)計(jì)分析方法是指對(duì)所獲取到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，所得到的結(jié)論可以反映出所調(diào)查的問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)所發(fā)放問(wèn)卷收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)比總結(jié)出所得數(shù)據(jù)的一些特性，對(duì)這些數(shù)據(jù)所描述的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)。

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第二章理論依據(jù)及文獻(xiàn)綜述

2.1關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

由于本文所要研究的是技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，因此對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新該定義的內(nèi)涵和外延，本文認(rèn)為有必要進(jìn)行整理和說(shuō)明。

由于創(chuàng)新這一概念的內(nèi)涵及其豐富，并且技術(shù)創(chuàng)新的不斷變化，因此對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的概念界定，學(xué)界一直未能達(dá)成共識(shí)，對(duì)于如何理解技術(shù)創(chuàng)新，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者有以下幾個(gè)方向。第一種是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行理解，原因在于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力來(lái)自于對(duì)于自身壟斷地位的鞏固，對(duì)于市場(chǎng)份額的占領(lǐng)和對(duì)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的奪取，因此技術(shù)創(chuàng)新的最終目的也是為了能夠獲取經(jīng)濟(jì)利益，所以將技術(shù)創(chuàng)新看作一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程也理所當(dāng)然，這方面代表的學(xué)者有經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼，我國(guó)學(xué)者趙玉林等。第二種是從技術(shù)學(xué)的角度進(jìn)行界定，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行更新、轉(zhuǎn)化、升級(jí)的過(guò)程。這一理解角度的著眼點(diǎn)在于技術(shù)創(chuàng)新本身的過(guò)程，首先先技術(shù)創(chuàng)新，無(wú)論其初衷和目的是什么，其最根本的實(shí)現(xiàn)方式還是在于對(duì)于技術(shù)本身的更新和提高，此從技術(shù)學(xué)的角度來(lái)對(duì)其進(jìn)行理解也講得通。第Ｈ種是從管理學(xué)的視角進(jìn)行界定，為技術(shù)創(chuàng)新并未止于利澗的獲取，而是為了建立高效能的管理運(yùn)營(yíng)體系。任何技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)都離不開其所處管理體系的支撐，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新又會(huì)反過(guò)來(lái)促進(jìn)管理體系的更新，企業(yè)作為一種組織，所有的運(yùn)營(yíng)都是在管理體系之下所進(jìn)行的，如德魯克所言，凡是能改變已有資源的財(cái)富創(chuàng)造潛為的行為，都是創(chuàng)新，如體現(xiàn)在市場(chǎng)營(yíng)銷和組織體制等方面的新能力、新行為即屬于市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新＂。第四種觀點(diǎn)則是以上三種觀點(diǎn)的綜合，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)整合了以上三個(gè)方面的過(guò)程，因在于技術(shù)創(chuàng)新是從新技術(shù)的產(chǎn)生開始，最終推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和組織結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代，因此亦有學(xué)者從運(yùn)三方面的綜合視角來(lái)看待技術(shù)創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上提出了對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新更為系統(tǒng)全面的看法。

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2.2跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)研究動(dòng)態(tài)

2.2.1跨國(guó)公司海外研發(fā)投

外資在華研發(fā)機(jī)構(gòu)屬于跨國(guó)公司海外研發(fā)投資的一個(gè)組成部分。作為海外研發(fā)投資其中的一個(gè)重要內(nèi)容，在發(fā)展時(shí)必然受到其發(fā)展軌跡的影響。因此，在對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析和了解之前，本文認(rèn)為有必要對(duì)跨國(guó)公司海外研發(fā)投資的發(fā)展歷史進(jìn)行整硬和回顧，以期從中尋找出海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的形成動(dòng)因和進(jìn)化歷程等。在跨國(guó)公司海外研發(fā)的眾多方方面面，本文選取了投資動(dòng)因和區(qū)位選擇兩個(gè)角度來(lái)對(duì)其進(jìn)行梳理，主要是由于這兩個(gè)角度有一定的代表性，可以從對(duì)其的分析中對(duì)跨國(guó)公司海外研發(fā)投資形成一個(gè)較為深入的了解，并且這兩個(gè)角度與本文所要探討的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)密切相關(guān)，此本部分主要從其投資動(dòng)因和區(qū)位選擇這兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析。

（1）投資動(dòng)因

一家跨國(guó)公司在母國(guó)之外的另外一個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行研發(fā)投資，其原因無(wú)外乎兩個(gè)方面，一是開拓該地的市場(chǎng)，尋求更高的資本利得，二是為了當(dāng)?shù)叵鄬?duì)較低廉的人力成本和其他運(yùn)營(yíng)成本，以降低其研發(fā)成本。世界各國(guó)的學(xué)者們對(duì)此都有相關(guān)的研究，所得結(jié)論眾說(shuō)紛紜，但總的概括來(lái)看，基本都包含在這兩個(gè)原因之內(nèi)。

跨國(guó)研發(fā)投資在決定在何地進(jìn)行投資之前，必然對(duì)該地的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、市場(chǎng)等諸多方面的因素進(jìn)行考量，哪些地方適合投資，什么適合，不同的研發(fā)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行考量時(shí)的側(cè)重點(diǎn)不盡相同。對(duì)于區(qū)位選擇時(shí)所要考量的多項(xiàng)因素，其實(shí)就是研發(fā)機(jī)構(gòu)所在地的外部環(huán)境因素，這與本文所要研究的影響因素分析息息相關(guān)，因此對(duì)于區(qū)位選擇分析十分有必要。

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第三章研究假設(shè)及概念模型.............22

3.1政策有效性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響..............22

3.2技術(shù)條件對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響................23

第四章指標(biāo)構(gòu)建、問(wèn)卷設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集................26

4.1各影響因素測(cè)度指標(biāo)體系構(gòu)建..................26

4.1.1政策有效性指標(biāo)體系構(gòu)建..............26

第五章實(shí)證研究..............38

5.1數(shù)據(jù)處理...............38

5.2實(shí)證分析...............40

第五章實(shí)證研究

5.1數(shù)據(jù)處理

在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證處理之前，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析及中也化處理，以便獲取更為準(zhǔn)確的實(shí)證數(shù)據(jù)，提高實(shí)證分析的準(zhǔn)確性。

（1）變量間的相關(guān)性分析

結(jié)構(gòu)方程模型的路徑分析是指對(duì)內(nèi)生變量（因變量）與外生變量（自變量）之間實(shí)施回歸分析，這就需要對(duì)自變量間的共線性問(wèn)題進(jìn)行考察。一般采用相關(guān)分析的方法，觀察自變量之間的共線性。問(wèn)卷整理后，各變量間相關(guān)性分析如（附表1）所示。

由附表1可可看出，若干個(gè)指標(biāo)之間有較高的相關(guān)性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果與稅收優(yōu)惠之間，在0.005水平上顯著。因此，在路徑分析中，可能會(huì)由于變量間共線性而導(dǎo)致偽估計(jì)或估計(jì)失效的問(wèn)題，所以對(duì)數(shù)據(jù)需要進(jìn)一步的處理。

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第六章結(jié)論與研究展望

6.1結(jié)論

外資企業(yè)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)近年來(lái)依然呈現(xiàn)較強(qiáng)的增長(zhǎng)勢(shì)頭，且研發(fā)類型向基礎(chǔ)型研究轉(zhuǎn)變，說(shuō)明中國(guó)在跨國(guó)公司戰(zhàn)略發(fā)展中的地位在不斷上升，同時(shí)也說(shuō)明我國(guó)的創(chuàng)新水平較改革開放初期有了大幅度的提升。本文通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型的方法，對(duì)外企在華研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素進(jìn)行了探究，認(rèn)為制度環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和產(chǎn)學(xué)研合作程度對(duì)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效有著不同程度的影響。對(duì)于本文的研究，從下面幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行總結(jié)：

首先，通過(guò)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，并用結(jié)構(gòu)方程模型的方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)各假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證了假設(shè)的部分正確性。問(wèn)卷的發(fā)放對(duì)象為在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，包括外企內(nèi)部的研發(fā)部門及外設(shè)的獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。

其次，在研究結(jié)論方面，本文的大多數(shù)假設(shè)都得到了驗(yàn)證。政策有效性對(duì)于直接和間接技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效都有著一定程度的影響，其中對(duì)直接技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響更為明顯，，反映出政策有效性的影響是更為直觀的。分析其原因，可能在于本文的指標(biāo)選取方面，稅收減免是一個(gè)較為立竿見影的指標(biāo)，在短時(shí)期內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響較為明顯，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新能力的提升還需要切實(shí)從技術(shù)方面的提高著手。

技術(shù)環(huán)境方面，區(qū)域科研實(shí)力和技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境對(duì)間接技術(shù)績(jī)效均有著較為明顯的影響，尤其是區(qū)域科研實(shí)為的影響，我明顯。這反映出一個(gè)地區(qū)的整體科研實(shí)力對(duì)于外企企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的積累有著重大的影響，并且對(duì)直接技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效也有著較為深刻的影響，所以從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，如果要提升地區(qū)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力，獲取其創(chuàng)新溢出，那么提高本地區(qū)的科研實(shí)力是一個(gè)更為重要的選擇。

參考文獻(xiàn)（略）