第 1 章緒論

1.1 研究背景與研究意義

1.1.1研究背景

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為在任何情況下不完全競爭市場尤其是壟斷市場不存在向上傾斜的供給曲線，被稱為“壟斷廠商供給曲線的缺失”。而這一觀點(diǎn)產(chǎn)生的原因是壟斷市場供給曲線的推導(dǎo)是通過解決利潤最大化問題實現(xiàn)的。完全競爭市場存在一一對應(yīng)的供給曲線，使市場供給與需求達(dá)到均衡，市場的需求曲線與價格線是相同的，且需求曲線的移動方式是平行移動。壟斷市場只有唯一一個廠商，產(chǎn)品的市場價格是由該廠商制定的。壟斷廠商為了實現(xiàn)利潤最大化，根據(jù)市場需求曲線的移動來對產(chǎn)品的價格和供給量進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到既能滿足消費(fèi)者的需求，又能實現(xiàn)廠商利潤最大化。在這些因素的驅(qū)動下，壟斷市場中產(chǎn)品不可能存在向上傾斜的供給曲線。

 “剪刀模型”是經(jīng)濟(jì)學(xué)中重要的理論，是馬歇爾在學(xué)習(xí)成本價值論和邊際效用論的基礎(chǔ)上，以市場供給曲線與需求曲線相交達(dá)到均衡，得出產(chǎn)品相應(yīng)的價格和產(chǎn)量。同時該模型中市場的需求曲線是向下傾斜，而供給曲線是向上傾斜的，因此，形象的將這兩條曲線相交的圖形稱之為“剪刀模型”。馬歇爾認(rèn)為任何市場類型都可以利用該模型進(jìn)行解釋，壟斷市場也不例外。“剪刀模型”的供給曲線是局部均衡的產(chǎn)物。該模型中最重要的前提是其假設(shè)條件，即“其他因素不變”，在此基礎(chǔ)上對供給曲線進(jìn)行推導(dǎo)。

瓦爾拉斯主張一般均衡理論，在生產(chǎn)者約束條件下，通過求解利潤最大化來推導(dǎo)供給曲線，并逐漸發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。羅賓遜夫人認(rèn)為，任何市場類型中廠商經(jīng)營的最終目的是為了實現(xiàn)利潤最大化。不同的市場類型所面臨的需求曲線形狀千差萬別，但都按照 MR=MC 的原則，實現(xiàn)市場均衡。

產(chǎn)業(yè)政策是各國各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所普遍適用的一種公共政策，并受到不同領(lǐng)域各專家的關(guān)注。不同的產(chǎn)業(yè)政策是以政府為主導(dǎo)制定的，并由企業(yè)和市場進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策的推進(jìn)實施，其目的主要包括促進(jìn)人們生活水平的提高、各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及維護(hù)社會的穩(wěn)定等等。我國產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展主要依靠廉價的勞動力和原材料，大部分產(chǎn)業(yè)都屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)競爭力薄弱。同時資本密集型產(chǎn)業(yè)相對較少，各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都需要產(chǎn)業(yè)政策的支持，如財政政策、科技政策等等，都能夠在某種程度上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。縱觀古今，若資本主義國家與社會主義國家完全依靠計劃經(jīng)濟(jì)或者市場經(jīng)濟(jì)的話，都會阻礙經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。完全計劃經(jīng)濟(jì)將不能促進(jìn)科技創(chuàng)新，降低產(chǎn)品的競爭力，同時降低人們生產(chǎn)的積極性。完全自由放任的市場經(jīng)濟(jì)容易產(chǎn)生通貨膨脹，進(jìn)而出現(xiàn)“流動性陷阱”。因此，采取計劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)政策將是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展最有利的政策。壟斷企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，同樣需要政府制定的產(chǎn)業(yè)政策的支持。

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1.2 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述

1.2.1? 國外相關(guān)研究

1、關(guān)于供給曲線的研究

彼得·戴維斯、伊蓮娜·迦瑟斯在其著作中指出，完全競爭市場中市場均衡所產(chǎn)生的均衡價格和均衡數(shù)量是由市場需求曲線和供給曲線相交產(chǎn)生的。完全競爭市場中供給曲線是在生產(chǎn)者約束條件下求解的，市場信息是完全的，同時資源是共享的。而壟斷市場中只有唯一一家廠商，產(chǎn)品的市場價格是由廠商決定的，不受其他因素的影響。并指出壟斷市場利潤最大化的一階條件是不完全競爭市場中古諾模型一階條件的特殊化，遵循 MR=MC 的原則，實現(xiàn)壟斷廠商利潤最大化，促進(jìn)壟斷企業(yè)的發(fā)展。

阿弗里德·馬歇爾在其著作中指出消費(fèi)者對商品的消費(fèi)需求總體增加時，因不同地區(qū)消費(fèi)者的消費(fèi)需求不同，導(dǎo)致不同地區(qū)該產(chǎn)品的市場價格分別出現(xiàn)上漲或者下降的趨勢。正常的市場活動中，當(dāng)一種商品的供給量增加時，同時生產(chǎn)產(chǎn)品的原材料價格下降、獲得一定的補(bǔ)貼等等，促使該產(chǎn)品的銷售價格會出現(xiàn)一定幅度的下降。同時企業(yè)的發(fā)展遵循邊際報酬遞增和邊際成本遞減規(guī)律，有利于企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化。

瓊·羅賓遜在其著作中指出產(chǎn)品供給曲線是由產(chǎn)品一系列的生產(chǎn)量與銷售價格所構(gòu)成的。產(chǎn)品的銷售價格不僅受產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、供給量、相關(guān)產(chǎn)品、政策等等相關(guān)因素的影響外，還受到該產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)歷史因素的影響。同時指出壟斷市場供給曲線是存在的，且其形狀是自下而上凹的。

曼昆在其著作中指出不同市場產(chǎn)品的供給曲線存在差異，同時不同產(chǎn)品的供給彈性也是不同的。完全競爭市場存在供給曲線，而壟斷市場不存在供給曲線。

約翰·B·泰勒、阿基拉·威拉帕納在其著作中根據(jù)廠商追求利潤最大化的原則來推導(dǎo)供給曲線，找出不同價格下產(chǎn)品的供給量，并遵循價格等于邊際成本法則。

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第 2 章 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)

2.1 相關(guān)概念

2.1.1 需求曲線

需求是指在一個時期內(nèi)產(chǎn)品需求方在任何價格下愿意購買的商品數(shù)量。需求曲線是指在其他條件不變的情況下，消費(fèi)者購買商品的數(shù)量與銷售價格之間的函數(shù)關(guān)系。需求曲線既可以等于市場產(chǎn)品的銷售價格，也可以是向右下方傾斜。

2.1.2?供給曲線

供給曲線是指在其他條件不變的情況下，廠商根據(jù)市場需求制定的產(chǎn)品的銷售價格與生產(chǎn)量之間的函數(shù)關(guān)系，產(chǎn)品價格與供給量之間存在一一對應(yīng)的關(guān)系。產(chǎn)品市場供給的影響因素主要有產(chǎn)品的成本、產(chǎn)品的價值、生產(chǎn)科技、替代品的價格以及對未來市場的預(yù)期。而產(chǎn)品的銷售價格是影響供給量的內(nèi)生變量，其他因素是外生變量。供給曲線的特點(diǎn)主要包括：①在當(dāng)前的市場經(jīng)濟(jì)下，產(chǎn)品市場的供給曲線一般向右上方傾斜；②供給曲線的形狀是任意的；③產(chǎn)品供給與產(chǎn)品市場供給量的內(nèi)涵存在差異；④供給曲線可以有多條，如長期供給曲線是由多個短期供給曲線組成的；⑤任何市場類型都存在該市場特有的供給曲線。

2.1.3 壟斷市場

壟斷市場，又名完全壟斷市場，是指某一行業(yè)中有且只有一個企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的市場類型。

壟斷市場這種市場結(jié)構(gòu)類型形成的原因分為以下幾個內(nèi)容：①壟斷企業(yè)擁有生產(chǎn)壟斷產(chǎn)品的原材料的絕對控制權(quán)，其他企業(yè)無法生產(chǎn)同種或相近的替代品；②科技是第一生產(chǎn)力，產(chǎn)品專利是壟斷企業(yè)獨(dú)有的優(yōu)勢，因此在專利期間內(nèi)，只有占有專利的企業(yè)擁有生產(chǎn)專利產(chǎn)品的特權(quán)，整個市場流通的該種產(chǎn)品都是由該企業(yè)供給；③國家政府的特許支持。如中國鐵路總公司即以前的鐵道部、國家電網(wǎng)、水利部門等等，都是經(jīng)過國家允許進(jìn)行壟斷的，這些壟斷行業(yè)產(chǎn)品的價格是由政府定價，且不會隨意變更；④自然壟斷。大部分壟斷行業(yè)的生產(chǎn)只有在擁有充足的資金、先進(jìn)的科技以及生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到一定的水平時才能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，此時壟斷企業(yè)的生產(chǎn)能夠滿足消費(fèi)者對該壟斷產(chǎn)品的市場需求，實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化及消費(fèi)者利益最大化。在該行業(yè)中擁有最強(qiáng)實力的企業(yè)能夠率先達(dá)到這種生產(chǎn)規(guī)模，成為該行業(yè)的優(yōu)勝者，并壟斷了該行業(yè)全部的生產(chǎn)與銷售，這就是所謂的自然壟斷。

壟斷市場的存在同樣具有優(yōu)缺點(diǎn)，其優(yōu)點(diǎn)為：①優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。壟斷企業(yè)擁有雄厚的資金、先進(jìn)的科技、產(chǎn)業(yè)鏈完整，產(chǎn)品生產(chǎn)遵循邊際成本遞減規(guī)律，勞動生產(chǎn)率高，是企業(yè)能夠以較低的成本獲得最大的收益。同時使資源合理配置，提高資源的利用率，最終使整個市場實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；②壟斷企業(yè)是該產(chǎn)品生產(chǎn)的實際操控者，無競爭者；③壟斷市場極易獲得超額利潤，因此壟斷企業(yè)可以充分利用超額利潤培養(yǎng)高科技人才，開發(fā)新技術(shù)，進(jìn)一步加強(qiáng)該產(chǎn)品的壟斷，，促進(jìn)該行業(yè)的發(fā)展。

壟斷市場存在缺點(diǎn)主要包括以下幾個方面：①壟斷企業(yè)在資本市場擁有大量的競爭者，因此應(yīng)當(dāng)充分合理利用資本市場為企業(yè)融資；②壟斷市場產(chǎn)品的銷售價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于該產(chǎn)品的實際價值，減少了消費(fèi)者剩余，易造成社會分配不均，無法實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

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2.2 理論基礎(chǔ)

2.2.1 理性人假設(shè)

1、理性人假設(shè)的內(nèi)涵 “理性人”假設(shè)主要是市場經(jīng)濟(jì)活動的主體包括生產(chǎn)者、消費(fèi)者、政府等，其行為都是理性的，都會根據(jù)自身利益進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)活動，其根本目的都是追求成本最小化及自身利益最大化。如需求方追求自身效益最大化，供給方追求利潤最大化。只有在此情形下，需求方與供給方才能被稱為“合乎理性的人”。

完全“合乎理性的人”是能夠充分了解當(dāng)前影響市場狀況的各種因素，如市場信息的完全自由流通，產(chǎn)品所需的資源自由流動等等。但現(xiàn)實市場經(jīng)濟(jì)中資源易受到利益的驅(qū)動，使得不同產(chǎn)業(yè)可使用的資源量存在差異，同時市場信息不對稱等因素也影響到各行業(yè)的發(fā)展。因此，該假設(shè)在現(xiàn)實生活中是不存在的，只能作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的基礎(chǔ)。

2、假定特征?“合乎理性的人”假設(shè)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的前提。該假設(shè)具有以下幾個特點(diǎn)：

（1）獨(dú)立性。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性人，能夠完全熟悉自己的市場經(jīng)濟(jì)需求，能明確表明自身的偏好，能夠及時的對市場經(jīng)濟(jì)行為做出反應(yīng)。

（2）經(jīng)濟(jì)主體在市場活動中能夠站在理性的角度進(jìn)行選擇。市場經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行市場分析與決策時，不隨性，不沖動。

（3）追求自身利益最大化原則。市場經(jīng)濟(jì)主體所采取的市場行為都是以考慮自身利益為前提。

（4）資源、信息等的完全性。只有在信息、資源完全自由流動的情況下，市場主體才能夠不受其他因素的影響，理性的做出決策。

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第 3 章 壟斷市場供給曲線的理論推導(dǎo) .........................19

3.1 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論概述 ....................19

3.2 現(xiàn)代理論視角下相關(guān)分析 ...................21

第 4 章 壟斷市場供給曲線的案例分析 .........................31

4.1 壟斷企業(yè)產(chǎn)品供需與價格間的關(guān)系研究 ........... 31

4.1.1 壟斷市場供求均衡區(qū)間的確定 ....................... 31

4.1.2 壟斷市場需求與價格的變化分析 ...................32

第 5 章 壟斷企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策研究及對策建議 ................... -42

5.1 壟斷企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策研究 ....................42

第 5 章壟斷企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策研究及對策建議

一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受該國經(jīng)濟(jì)政策、市場機(jī)制、歷史傳統(tǒng)等因素的影響，同時經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還要遵循市場規(guī)律，符合該國基本國情。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，市場配置資源的基礎(chǔ)作用會得到更為充分的發(fā)揮。4因此本研究通過對壟斷企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行分析，指出其發(fā)展存在的問題，并從以下幾個方面提出合理的對策建議，以促進(jìn)我國壟斷企業(yè)的發(fā)展。

5.1 壟斷企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策研究

隨著市場經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展、社會的進(jìn)步，工業(yè)生產(chǎn)集中、資本積聚現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，從而加劇了壟斷現(xiàn)象的產(chǎn)生，且壟斷市場的生產(chǎn)規(guī)模與所處時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相一致。下面對國內(nèi)外關(guān)于壟斷企業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行深入研究。

5.1.1 國外針對壟斷企業(yè)發(fā)展的政策研究

1、美國針對壟斷的政策研究

托拉斯是美國壟斷市場存在的主要形式，是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。1890年《謝爾曼法》頒布標(biāo)志著反壟斷法的誕生，被稱為世界反壟斷法之母。該法律存在的目的是提高資源配置，提高經(jīng)濟(jì)效率，降低產(chǎn)品價格，維護(hù)市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定等。

針對美國壟斷市場的存在，自反壟斷法頒布以來，其執(zhí)行經(jīng)歷了以下幾個時期：（1）1890～1914 年：“放松期”。該時期政府放松對市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，各種壟斷組織不斷出現(xiàn)；（2）1915～1936 年：“休眠期”。此時期一戰(zhàn)全面爆發(fā)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩，政府無暇監(jiān)管反壟斷法的實施。1929~1933 年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)后，羅斯福推行“新政”，反對實施反壟斷法；（3）1936～1972 年：強(qiáng)制期。該時期受凱恩斯思想及哈佛學(xué)派的影響，美國加大發(fā)壟斷法的執(zhí)行力度，加強(qiáng)政府對市場的干預(yù)，刺激消費(fèi)投資，增強(qiáng)市場活力；（4）1973～1991 年：“效率主義時代”。受芝加哥學(xué)派思想的影響，以企業(yè)是否降低市場效率作為判斷壟斷的標(biāo)準(zhǔn)，對提高市場效率的企業(yè)實行放任自由政策；（5）1992～至今：“適度激進(jìn)”期。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國之間的聯(lián)系越來越密切，跨國公司與本土公司之間的競爭問題日益突出。為此，美國政府加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，鼓勵本國企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，對外加大反壟斷法的執(zhí)行力度，以維護(hù)本國企業(yè)的發(fā)展，防止外國企業(yè)對本國某行業(yè)形成壟斷。

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第 6 章結(jié)論

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中指出壟斷市場不存在供給曲線。本研究以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，從理論上對壟斷市場供給曲線的存在性進(jìn)行論證。并以某公司某軍用滅火器與新松公司某機(jī)器人產(chǎn)品的供給量和銷售價格為例，對壟斷市場供給曲線存在進(jìn)行驗證，主要得出以下結(jié)論：

1、壟斷市場存在向上傾斜的供給曲

本研究設(shè)定了壟斷市場供給曲線推導(dǎo)的一系列假設(shè)條件。在此假設(shè)基礎(chǔ)上，通過需求曲線的三種不同的移動方式來推導(dǎo)。當(dāng)需求曲線平行移動時，壟斷市場中產(chǎn)品的供給量與價格存在向上傾斜且一一對應(yīng)的關(guān)系。壟斷市場需求曲線非平行移動分為兩種情形，若需求曲線出現(xiàn)非平行移動情形一時，不存在向上傾斜的供給曲線；若需求曲線出現(xiàn)非平行移動情形二時，存在向上傾斜的供給曲線。因此，壟斷市場一定存在向上傾斜的供給曲線。

2、通過實例論證壟斷產(chǎn)品市場存在向上傾斜的供給曲

本研究以調(diào)查問卷的形式向某公司與沈陽新松公司分別咨詢某軍用滅火器與某機(jī)器人產(chǎn)品等這兩種壟斷產(chǎn)品的供給量、銷售價格，并以此數(shù)據(jù)為統(tǒng)計數(shù)據(jù)。得出這兩種壟斷產(chǎn)品市場在向上傾斜供給曲線，這一結(jié)果從實證上壟斷市場存在供給曲線。

3、放松對壟斷市場的管制，促進(jìn)壟斷企業(yè)的發(fā)

通過研究國內(nèi)外對壟斷市場發(fā)展采取的政策，得出壟斷市場的發(fā)展提高了市場效率。對于壟斷市場應(yīng)當(dāng)主要反對行政壟斷、反對壟斷行為，而不應(yīng)當(dāng)反對壟斷市場結(jié)構(gòu)的存在。壟斷市場的存在一定程度上促進(jìn)資源的合理配置，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，符合市場規(guī)律的運(yùn)行，因此政府應(yīng)當(dāng)對壟斷市場放松管制，促進(jìn)壟斷企業(yè)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)（略）