本文關(guān)鍵詞：中國海外人才回流的國際知識溢出與技術(shù)進(jìn)步研究

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【摘要】：近年來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,人力資本,尤其是高能力、高素質(zhì)的人力資本,作為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步不可或缺的重要要素,正成為各國競相爭奪的寶貴資源。據(jù)中國教育部公布的最新數(shù)據(jù)顯示,伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的騰飛和政府的努力,中國已成為世界上最主要的“人才回流”和“人才環(huán)流”的接納國。同時據(jù)中國留學(xué)基金委數(shù)據(jù)顯示,1996年至2009年間,國家公派留學(xué)人員的回國率高達(dá)97%;很多海外名校畢業(yè)的留學(xué)生,即使能在美國找到高薪工作,也都紛紛回國效力,該現(xiàn)象也發(fā)生在印度和臺灣�？梢钥闯霎�(dāng)前海外人才回流正成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及技術(shù)進(jìn)步的主力,并且作為國際人力資本流動的海歸回流以及其對地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)問題日益引起理論界的廣泛關(guān)注,結(jié)合近期中國十八大提出的“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”發(fā)展要求,本研究認(rèn)為考察我國海歸回流的國際知識溢出效應(yīng)及對中國技術(shù)進(jìn)步的影響顯得頗有必要,能夠?yàn)檎Ｍ馊瞬艢w國的政策提供一些參考價值。 本文通過文獻(xiàn)研究、比較分析、歸納演繹、數(shù)理分析等方法對海歸回流的知識溢出效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步研究展開了較為系統(tǒng)的研究。理論部分,將人才回流、知識溢出與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)理論進(jìn)行了歸納,力求豐富海歸人才回流的知識溢出與技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)理論研究。與此同時,對海歸是否選擇回流進(jìn)行一般性原理的分析,在此基礎(chǔ)上分析海歸回流引致的知識溢出產(chǎn)生機(jī)理,分別從海歸回流知識溢出產(chǎn)生的渠道、海歸回流引致知識溢出效應(yīng)的邏輯關(guān)系兩方面展開,最后分析海歸引致的知識溢出效應(yīng)的影響因素,為后文經(jīng)驗(yàn)分析部分打下了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。實(shí)證方面,一方面對海歸人才回流的基本狀況及特征進(jìn)行了調(diào)研,摸清了海歸在所屬行業(yè)、受教育年限、留學(xué)深造國分布、就業(yè)單位等方面存在的差異；另一方面估算了海歸回流引致的知識溢出效應(yīng)以及對各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響；在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步分析海歸人力資本水平、技術(shù)差距對中國技術(shù)進(jìn)步的影響等問題。 本研究通過對前期文獻(xiàn)的整理和評價,得出海歸回流知識溢出與技術(shù)進(jìn)步這一論題需進(jìn)一步展開研究的五個方面。理論方面：1、海歸回流知識溢出產(chǎn)生的理論機(jī)理需要進(jìn)一步深入探究；2、對海歸回流引致的知識溢出效應(yīng)影響因素需要進(jìn)一步深度挖掘；3、對海歸人才回流需進(jìn)行一般性原理歸納；實(shí)證方面：1、需運(yùn)用合理的計(jì)量方法估算海歸回流引致的知識溢出效應(yīng)；2、海歸回流這一渠道的國際知識溢出與其他三大渠道FDI、國際貿(mào)易、專利技術(shù)引致的國際知識溢出需進(jìn)行比較；3、需進(jìn)一步研究海歸人力資本水平對海歸知識溢出影響效應(yīng)方面以及在技術(shù)差距與海歸引致的知識溢出效應(yīng)關(guān)系方面的研究,前期學(xué)者對此領(lǐng)域研究甚少。 針對以上理論部分、實(shí)證部分關(guān)于海歸回流知識溢出與技術(shù)進(jìn)步研究的薄弱點(diǎn)和空白點(diǎn),展開本文主體部分的研究。本文的研究結(jié)論如下：理論部分,通過對海歸人才回流對中國技術(shù)進(jìn)步的影響等方面進(jìn)行了系統(tǒng)的理論分析,獲得了一些重要的理論判斷。 (1)并不是所有留學(xué)人員最終都選擇回國,只有當(dāng)海歸個體能力處于中等水平時,海歸選擇獲得中等教育水平,且選擇留學(xué)海外并在一定時期后回流母國；說明目前回流的海歸總體上看并非能力水平相當(dāng)高的頂尖科技創(chuàng)新人才。 (2)海歸回流知識溢出實(shí)現(xiàn)機(jī)理主要通過人力資本效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、企業(yè)間技術(shù)知識的直接學(xué)習(xí)、競爭效應(yīng)、空間集聚效應(yīng)的渠道實(shí)現(xiàn)。 (3)海歸回流的這種溢出效應(yīng)并不是隨海歸回流的發(fā)生而白動產(chǎn)生的,受諸多因素的制約。本文認(rèn)為影響海歸知識溢出效應(yīng)的因素來自知識自身的特性、微觀主體因素、宏觀環(huán)境因素三個方面。 實(shí)證部分,首先進(jìn)行海歸知識溢出效應(yīng)對中國技術(shù)進(jìn)步的研究,在此基礎(chǔ)上,分別從“海歸人力資本水平與其知識溢出效應(yīng)”以及“國內(nèi)外技術(shù)差距對海歸知識溢出效應(yīng)的影響”這兩方面推進(jìn),展開經(jīng)驗(yàn)研究,討論了海歸回流對中國技術(shù)進(jìn)步的影響,得到了一些有價值的研究結(jié)論。 (1)海歸回流對中國技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)顯著,并存在滯后效應(yīng),即海歸回流對各省市技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用需要經(jīng)過一定周期、與各省市相應(yīng)配套的人力資本相結(jié)合才能發(fā)揮作用。并且發(fā)現(xiàn)海歸回流知識溢出呈現(xiàn)非均衡性。實(shí)證表明各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、科研投入越大、金融市場環(huán)境越良好,其海歸回流的知識溢出效應(yīng)也越大。 (2)發(fā)現(xiàn)在國際知識溢出領(lǐng)域,海歸回流是與對外直接投資和進(jìn)口、專利技術(shù)等同等重要的渠道,通過在全球人才戰(zhàn)爭中合理引進(jìn)以往流失海外的高級人才,通過吸收海歸人才的知識溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新無疑是技術(shù)后發(fā)的中國實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)趕超”的佳徑。 (3)得出中國各地區(qū)本土人力資本吸收能力對海歸回流引致的知識溢出效應(yīng)具有差異性。表明海歸回流只有與高水平的人力資本結(jié)合才能對技術(shù)水平發(fā)揮更大的提升作用。進(jìn)一步得出一省市本土人力資本吸收能力與海歸的知識溢出效應(yīng)之間的關(guān)系呈非單調(diào)性的單門檻特征。 (4)一省市的海歸人力資本水平對其知識溢出效應(yīng)影響較大,當(dāng)一個地區(qū)的海歸人力資本水平達(dá)到一定水平時,海歸的知識溢出效應(yīng)會呈現(xiàn)出顯著的躍升和加速現(xiàn)象,且目前的總體情況是我國海歸人力資本水平在逐步提高。 (5)國內(nèi)外技術(shù)差距對海歸技術(shù)進(jìn)步的影響存在倒U型關(guān)系,當(dāng)初始階段技術(shù)差距較大時,海歸所引致的知識溢出效應(yīng)呈上升趨勢,在達(dá)到特定臨界值后,呈現(xiàn)遞減趨勢,并隨著技術(shù)差距的進(jìn)一步縮小,對海歸技術(shù)進(jìn)步負(fù)相關(guān)。同時就中國目前而言,絕大多數(shù)省份與國內(nèi)外的技術(shù)差距和海歸知識溢出效應(yīng)之間的對應(yīng)關(guān)系仍然位于倒U型曲線的正相關(guān)段。進(jìn)一步得出海歸回流的知識溢出效應(yīng)受國內(nèi)外技術(shù)差距的內(nèi)生約束而呈現(xiàn)出由弱變強(qiáng)再減弱的非線性動態(tài)演進(jìn)規(guī)律。存在技術(shù)差距的特定門檻值,使得海歸回流的知識溢出效應(yīng)呈現(xiàn)出非線性特征。同時擁有相匹配的吸收能力是本土企業(yè)獲得海歸釋放的知識溢出效應(yīng)的前提條件,較大的技術(shù)差距并不利于本土企業(yè)吸收和模仿海歸帶來的先進(jìn)技術(shù)。 本文的研究貢獻(xiàn)及創(chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個方面： 第一,與以往研究不同,本文首次將海歸人才回流這一渠道對一國技術(shù)進(jìn)步的影響與國際知識溢出其他三大渠道進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)在國際知識溢出領(lǐng)域,海歸回流是與對外直接投資和進(jìn)口、專利技術(shù)等同等重要的渠道,通過在全球人才戰(zhàn)爭中合理引進(jìn)以往流失海外的高級人才,吸收海歸人才的知識溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新無疑是技術(shù)后發(fā)的中國實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)趕超”的佳徑。 第二,本文結(jié)合“知識溢出、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系”的理論分析,討論了海歸人力資本水平與海歸知識溢出的關(guān)系,進(jìn)一步討論了中國各省市和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距對海歸知識溢出的影響,目前相關(guān)研究仍存在爭議。本文將對此提供進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。 第三,本文融合勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的人力資本流動、人才學(xué)領(lǐng)域以及宏觀經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)域知識,瞄準(zhǔn)三大交叉前沿領(lǐng)域,拓展了以往研究海歸人才主要從人才學(xué)領(lǐng)域或勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的視角。 第四,本文在前期文獻(xiàn)基礎(chǔ)上,實(shí)證部分采用計(jì)量領(lǐng)域較新的門檻面板模型分析海歸人力資本水平對海歸回流的技術(shù)進(jìn)步的影響以及技術(shù)差距對海歸回流的技術(shù)進(jìn)步影響,對于海歸人力資本水平對引致的知識溢出效應(yīng)關(guān)系以及技術(shù)差距對中國海歸回流的技術(shù)進(jìn)步影響等的相關(guān)研究目前尚處于空白,因此,本文將這一較新的計(jì)量方法應(yīng)用于新的研究領(lǐng)域且進(jìn)一步關(guān)注了前期學(xué)者尚未涉及的領(lǐng)域。
【關(guān)鍵詞】：海歸人才 回流 知識溢出 技術(shù)進(jìn)步 吸收能力 技術(shù)差距 海歸人力資本水平
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：C964.2;F124.3
【目錄】：

• 摘要4-8
• Abstract8-18
• 1 導(dǎo)論18-48
• 1.1 問題的提出18-20
• 1.2 研究意義20-22
• 1.2.1 理論意義20-21
• 1.2.2 現(xiàn)實(shí)意義21-22
• 1.3 相關(guān)概念界定22-28
• 1.3.1 海歸人才回流22-24
• 1.3.2 知識溢出24-26
• 1.3.3 海歸國際知識溢出26-28
• 1.4 國內(nèi)外研究進(jìn)展28-42
• 1.4.1 關(guān)于國際人才流動的研究28-32
• 1.4.2 關(guān)于人才回流問題的研究32-40
• 1.4.3 海歸回流問題的研究譜圖40-41
• 1.4.4 現(xiàn)有海歸回流研究未能解決的問題41-42
• 1.5 研究方法、思路與結(jié)構(gòu)42-46
• 1.5.1 研究方法42-43
• 1.5.2 研究思路43-45
• 1.5.3 論文結(jié)構(gòu)45-46
• 1.6 研究貢獻(xiàn)及創(chuàng)新46-48
• 2 相關(guān)理論研究基礎(chǔ)48-73
• 2.1 人才回流研究的理論淵源48-50
• 2.1.1 推拉理論48-49
• 2.1.2 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遷移理論49
• 2.1.3 遷移新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論49-50
• 2.2 知識溢出與技術(shù)進(jìn)步理論淵源50-59
• 2.2.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)對知識認(rèn)知的演化50-51
• 2.2.2 知識溢出產(chǎn)生的原因51-54
• 2.2.3 關(guān)于知識溢出效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長理論回顧54-59
• 2.3 國際知識溢出渠道59-62
• 2.3.1 FDI與知識溢出59
• 2.3.2 進(jìn)口與知識溢出59-61
• 2.3.3 國外專利申請、專利引用與知識溢出61-62
• 2.3.4 人力資本跨國流動62
• 2.4 知識溢出研究路線圖62-65
• 2.5 國際知識溢出與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系65-66
• 2.6 知識溢出測度方法66-71
• 2.6.1 知識生產(chǎn)函數(shù)法66-67
• 2.6.2 全要素生產(chǎn)率法(TFP)67-69
• 2.6.3 文獻(xiàn)跟蹤方法69-71
• 2.6.4 簡要評述71
• 2.7 本章小結(jié)71-73
• 3 我國海歸人才回流的基本狀況及其對中國技術(shù)進(jìn)步的狀況分析73-91
• 3.1 海歸回流總體狀況73-76
• 3.1.1 海歸回流人數(shù)創(chuàng)新高73-76
• 3.1.2 頂尖人才滯留海外嚴(yán)重76
• 3.2 海歸回流調(diào)研狀況76-78
• 3.3 樣本分布的基本情況78-83
• 3.3.1 海歸所屬行業(yè)分布78-79
• 3.3.2 海外受教育年限統(tǒng)計(jì)79
• 3.3.3 留學(xué)深造國分布79-80
• 3.3.4 海歸留學(xué)獲得最高學(xué)位所在專業(yè)分布80-81
• 3.3.5 海歸所獲得的最高學(xué)位分布81-82
• 3.3.6 就業(yè)單位性質(zhì)82
• 3.3.7 關(guān)于回國的顧慮82-83
• 3.4 海歸回流對中國技術(shù)進(jìn)步的狀況分析83-89
• 3.4.1 推動基礎(chǔ)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)進(jìn)步84-86
• 3.4.2 海歸知識溢出狀況分析86-88
• 3.4.3 海歸知識溢出模式現(xiàn)狀分析88-89
• 3.5 本章小結(jié)89-91
• 4 海歸回流的知識溢出產(chǎn)生機(jī)理及理論分析91-119
• 4.1 海歸回流決策的一般原理分析91-98
• 4.1.1 回流效用表達(dá)91-93
• 4.1.2 基于個人受教育函數(shù)的最優(yōu)回流決策93-96
• 4.1.3 基于個體能力、受教育年限的最優(yōu)回流決策96-98
• 4.2 海歸回流引致的知識溢出機(jī)理98-109
• 4.2.1 海歸回流知識溢出產(chǎn)生渠道98-103
• 4.2.2 海歸回流引致知識溢出效應(yīng)的邏輯關(guān)系103-109
• 4.3 海歸回流的知識溢出效應(yīng)影響因素109-117
• 4.3.1 溢出知識屬性109-110
• 4.3.2 微觀主體因素110-114
• 4.3.3 宏觀環(huán)境因素114-116
• 4.3.4 簡要評述116-117
• 4.4 本章小結(jié)117-119
• 5 海歸回流的知識溢出測算及對中國技術(shù)進(jìn)步影響119-142
• 5.1 問題的引出119
• 5.2 理論回顧與研究假設(shè)119-123
• 5.3 模型設(shè)定123-124
• 5.4 變量選擇與數(shù)據(jù)來源124-129
• 5.4.1 變量選擇124-128
• 5.4.2 數(shù)據(jù)來源128-129
• 5.5 實(shí)證檢驗(yàn)129-140
• 5.5.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析129
• 5.5.2 海歸技術(shù)溢出效應(yīng)估計(jì)129-135
• 5.5.3 吸收能力對海歸知識溢出的影響135-139
• 5.5.4 海歸回流國際知識溢出效應(yīng)與其他三大渠道比較139-140
• 5.6 本章小結(jié)140-142
• 6 海歸人力資本水平與其引致的知識溢出效應(yīng)關(guān)系142-156
• 6.1 問題的提出142
• 6.2 理論回顧與研究假設(shè)142-143
• 6.3 研究方法143-149
• 6.3.1 門檻面板模型143-148
• 6.3.2 模型選取148-149
• 6.4 變量選擇與數(shù)據(jù)來源149-150
• 6.4.1 變量選擇149
• 6.4.2 數(shù)據(jù)來源149-150
• 6.5 實(shí)證結(jié)果與分析150-155
• 6.5.1 門檻效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)150
• 6.5.2 海歸人力資本水平門檻值的計(jì)算150-152
• 6.5.3 非線性門檻回歸結(jié)果分析152-155
• 6.6 本章小結(jié)155-156
• 7 技術(shù)差距與中國海歸回流對技術(shù)進(jìn)步影響的關(guān)系156-170
• 7.1 問題的提出156
• 7.2 相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究回顧156-158
• 7.3 研究假設(shè)158-159
• 7.4 研究設(shè)計(jì)159-162
• 7.4.1 模型設(shè)定159-161
• 7.4.2 數(shù)據(jù)來源161-162
• 7.5 實(shí)證結(jié)果與分析162-168
• 7.5.1 對基本模型的分析162-165
• 7.5.2 對技術(shù)差距門檻值的檢驗(yàn)165-167
• 7.5.3 技術(shù)差距的門檻效應(yīng)回歸結(jié)果167-168
• 7.6 本章小結(jié)168-170
• 8 結(jié)論、政策啟示與研究展望170-176
• 8.1 主要研究結(jié)論170-172
• 8.2 政策啟示172-174
• 8.3 研究展望174-175
• 8.3.1 智力跨國外流的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)174
• 8.3.2 海歸回流的負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)174
• 8.3.3 海外引才制度設(shè)計(jì)174-175
• 8.4 研究的不足175-176
• 參考文獻(xiàn)176-194
• 附錄194-214
• 附錄A 本論文的調(diào)查問卷194-197
• 附錄B 訪談名單197-198
• 附錄C 論文中STATA語言198-213
• 附錄D 全要素生產(chǎn)率計(jì)算213-214
• 在學(xué)期間發(fā)表的論文與成果214-216
• 后記216-217

【參考文獻(xiàn)】

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5 王華;經(jīng)濟(jì)開放、異質(zhì)性和技術(shù)創(chuàng)新研究[D];湖南大學(xué);2012年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 李秀婷;對外貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的區(qū)域差異研究[D];蘭州商學(xué)院;2011年

2 覃衛(wèi)宜;企業(yè)科技人才技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制研究[D];重慶理工大學(xué);2011年

3 崔喜君;國外專利申請的技術(shù)溢出效應(yīng)研究[D];山東理工大學(xué);2007年

4 花軍委;我國人才回流問題研究[D];中國海洋大學(xué);2007年

5 孫靈燕;國際技術(shù)擴(kuò)散對我國技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制及績效分析[D];山東理工大學(xué);2008年

6 冉紅霞;中國海歸創(chuàng)業(yè)研究[D];江南大學(xué);2008年

7 吳修燕;我國外商直接投資吸收能力對經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的影響分析[D];重慶大學(xué);2008年

8 宮旭紅;基于國際引文的技術(shù)知識擴(kuò)散研究[D];山東理工大學(xué);2012年

9 許家云;國際智力回流的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)研究[D];山東理工大學(xué);2012年

10 段紅真;北京市海歸人才生活滿意度及相關(guān)因素研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2012年

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本文編號：817697