本文選題：WTO　切入點：決策機制　出處：《對外經(jīng)濟貿(mào)易大學》2016年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：WTO作為全球貿(mào)易治理的核心,其功能和目標的實現(xiàn)有賴于規(guī)則的創(chuàng)建和維持。在全球化程度不斷加深的背景下,WTO規(guī)則逐漸觸及在傳統(tǒng)理論中屬于國家主權(quán)范圍的管理事項,從而引發(fā)了學界對WTO合法性之擔憂。在此背景下,以20世紀末至21世紀初的反WTO浪潮以及舉步維艱的多哈回合為標志,WTO舊有的決策機制已顯露出于國際法發(fā)展潮流的脫軌,走到了發(fā)展的拐點。本文基于對WTO現(xiàn)有決策機制的分析,認為當前決策機制之內(nèi)外部失衡性是造成WTO合法性缺失的根本原因。以彌補WTO合法性為目標,本文從合法性理論出發(fā),討論WTO決策機制改革的方向和路徑。具體而言,本文結(jié)合當前國際經(jīng)濟政治背景,從WTO憲法化理論、WTO議會監(jiān)督機制、公眾參與以及談判原則這四個方面切入,分別討論這幾個領(lǐng)域之改革對提升WTO合法性的作用和可行性,從而明確當前WTO在提升合法性問題上可以努力的要點。本文首先對WTO現(xiàn)有之決策機制做出全面分析。WTO雖然通過《WTO協(xié)定》建立了正式的決策機制,但在成員驅(qū)動特性之指導下,其最重要的多邊貿(mào)易規(guī)則談判中仍是通過非正式機制進行。這大大降低了正式?jīng)Q策機制的作用,也造成決策權(quán)分配上的混亂。但更為重要的是,目前WTO之非正式機制存在著嚴重的外部與內(nèi)部失衡現(xiàn)象。前者指WTO向其他領(lǐng)域的官員或?qū)＜乙约肮婈P(guān)閉信息獲取和參與決策的通道,造成WTO無法適應(yīng)“多參與方、多議題、多角色和多重價值”的發(fā)展要求;后者則指WTO非正式?jīng)Q策機制依然延續(xù)了GATT時代的無記錄、非民主、非透明的俱樂部模式,無法反映各國的共同意志,嚴重制約了WTO在推動國際法治中的努力和作用。在此基礎(chǔ)上,筆者在第三章明確WTO決策機制的內(nèi)部和外部失衡性是WTO合法性缺失之表現(xiàn),并應(yīng)以彌補WTO之合法性作為WTO決策機制的改革目標。在國際層面上,合法性的意義更多地體現(xiàn)在經(jīng)驗層面上,即馬克斯·韋伯所主張的社會認同。如何爭取社會公眾對國際治理規(guī)則之認同是WTO提升自身合法性的關(guān)鍵問題。然而這并不否認規(guī)范性理論對合法性的解讀。規(guī)范性理論對提升WTO合法性的啟示在于通過保證“個人——國家——國際組織”這一鏈條間相互聯(lián)系的有效性以提升WTO之合法性。進而言之,要保證聯(lián)系的有效性,其最終必然歸結(jié)到將相互間的聯(lián)系和互動進行機制化。從這一角度出發(fā),WTO擁有兩個選擇:一是在國際層面上搭建一個規(guī)范性框架,這可被視為最高目標;二是側(cè)重于實然層面建立相應(yīng)的制度,即以相關(guān)活動的制度化、機制化作為目標,從而減少實施過程中的不確定性。對于規(guī)范性框架的構(gòu)建,WTO憲政化理論無疑是最典型和最重要的理論。但本文第四章通過對憲政化理論的分析認為,學界對于實現(xiàn)憲政化之要素認識并不一致。而從已有的WTO憲政化學說中可以看到,目前的觀點大都建立在一種對規(guī)范性價值的過分迷信,或者先驗性的認識假設(shè)基礎(chǔ)之上。在憲政化這一理念下,WTO各成員需要犧牲更多的主權(quán)事項。這在現(xiàn)階段對于WTO成員而言是難以接受的�；诖�,筆者認為可借鑒黛博·凱斯“貿(mào)易民主論”之觀點,在肯定憲法規(guī)范性價值基礎(chǔ)上,從民主的角度出發(fā),立足于以“實現(xiàn)成員國的民主、公平參與,同時推動WTO目標之有效實現(xiàn)”與“以包容為基礎(chǔ)的公眾參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)”兩個規(guī)范性原則,把握住民眾認可這一關(guān)鍵點,而對現(xiàn)有的決策機制進行改革,以更有針對性的解決WTO合法性危機。本文第五章關(guān)注了WTO決策機制中的內(nèi)部失衡問題。筆者認為造成WTO決策機制內(nèi)部性失衡的重要原因在于對協(xié)商一致和一攬子協(xié)定原則的堅守。這兩個原則被傳統(tǒng)理論認為是WTO合法性之基礎(chǔ)。在不動搖WTO作為國家間契約型產(chǎn)物的基礎(chǔ)上,對這一問題的改革只能在一個折中方案中進行,其中核心在于借鑒可變組合理論中的關(guān)鍵主力多數(shù)模式,建立自下而上的核心圈和綠屋會議成員的產(chǎn)生機制,并逐漸向建立“掌舵團隊”的方向轉(zhuǎn)變。與此同時,應(yīng)適時放棄一攬子協(xié)定原則的約束,通過諸邊貿(mào)易協(xié)議提升WTO應(yīng)對利益多元化之發(fā)展趨勢。本文第六章指出,當前WTO對成員驅(qū)動這一特性的過分強調(diào),在一定程度上限制了公眾參與的范圍。與此同時,考慮到國際政治現(xiàn)狀和改革的可操作性,公眾參與權(quán)和公眾對決策的真正影響力兩者并不一致。雖然WTO可以通過采取相關(guān)措施加強與市民代表之聯(lián)系,增強市民社會代表在WTO的話語權(quán),但其對WTO決策的影響依然保持在較低水平。但這并不表明WTO無需在該方面進行改革,相反,在加強與公眾對WTO決策信息的知情權(quán),提高WTO與公眾的交流互動水平方面,WTO決策機制仍有較大的改善空間。第七章討論的是議會監(jiān)督模式。如國家議會在國內(nèi)之作用類似,議會監(jiān)督模式指政治實體通過議會性機構(gòu)實現(xiàn)決策信息向公眾的開放,并允許公眾根據(jù)相關(guān)信息作出反饋。其旨在提升WTO決策的可問責性和合法性。在目前的世界經(jīng)濟政治背景下,建立一個世界性的議會尚不具備可行性。然而現(xiàn)存的WTO議會間會議事實上并不具備決策監(jiān)督之功能——而監(jiān)督功能恰恰是建立議會模式的初衷。雖然目前的議會間會議機制在某種程度上仍能從加強國內(nèi)民眾與WTO之信息交流這一角度加強WTO的合法性,但受限于成員內(nèi)部機制的不同,其難以保證這一信息交流的實效,同時也難以在功能上實現(xiàn)更大的突破。綜上所述,在以獲取合法性為目標的前提下,較為可行的改革方向是建立公眾參與機制,并針對協(xié)商一致和一攬子協(xié)定這兩項決策原則進行相應(yīng)的漸進式改革。
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【學位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D996.1
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本文編號：1597248