本文選題：技術溢出 + 吸收能力��； 參考：《中央財經(jīng)大學》2016年博士論文

【摘要】：改革開放以來,我國取得了人類歷史上自18世紀工業(yè)革命以來獨一無二的經(jīng)濟增長績效。在創(chuàng)造了“中國增長奇跡”的同時,應該清醒地認識到,我國經(jīng)濟增長主要源于生產(chǎn)要素投入數(shù)量地擴張,這種“粗放型”的經(jīng)濟增長模式不僅會遭遇資源和環(huán)境約束,而且正面臨著相當嚴重的勞動力“紅利”瓶頸。新常態(tài)下,以總量擴張為主要特點的增長模式已經(jīng)成為歷史,我國經(jīng)濟發(fā)展方式需要由數(shù)量擴張向質(zhì)量提升轉變。學術界也已認識到評價經(jīng)濟增長績效,不應只關注速度,更應考察質(zhì)量。如何評價經(jīng)濟增長質(zhì)量,學術界一致認為由技術進步和創(chuàng)新驅(qū)動的增長是高質(zhì)量地體現(xiàn)�？梢�,提高技術進步和技術效率對經(jīng)濟增長的貢獻是我國經(jīng)濟轉型能否成功的關鍵,也是我國學者急需解決的現(xiàn)實問題。內(nèi)生增長理論認為,技術進步和技術效率提升主要源自國內(nèi)研發(fā)投入和技術創(chuàng)新。隨著全球化的廣化和深化,新貿(mào)易理論認為,在開放經(jīng)濟條件下,技術進步和技術效率提升不僅依賴于國內(nèi)研發(fā)投入和技術創(chuàng)新,而且也依賴于國外研發(fā)投入。追趕文獻也證實了對外開放會產(chǎn)生技術溢出效應,技術落后國家通過進口或FDI等渠道獲取技術先進國的產(chǎn)品和設備的同時,也創(chuàng)造了學習、模仿先進技術和管理經(jīng)驗的機會,還可以節(jié)約研發(fā)成本,進而實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。目前我國仍是發(fā)展中國家,為實現(xiàn)技術趕超,需盡可能地從發(fā)達國家獲得先進技術�，F(xiàn)有文獻多是將國際技術溢出與國內(nèi)技術進步直接關聯(lián)起來研究,忽略了技術溢出與技術進步之間的吸收環(huán)節(jié)。這會引發(fā)誤認為國外先進技術只要輸入到本國或地區(qū)必然促進技術進步的邏輯思維,必然導致政策制定者在制定相關政策時只重視技術溢出環(huán)節(jié),忽視或輕視吸收環(huán)節(jié)。針對現(xiàn)有研究的不足以及我國經(jīng)濟所面臨的現(xiàn)實問題,本文以內(nèi)生增長和新國際貿(mào)易理論為基礎,使用吸收能力理論補充文獻缺少的國際技術溢出與國內(nèi)技術進步的吸收環(huán)節(jié)。在此邏輯框架下結合我國開放的歷史經(jīng)驗,探討技術溢出、吸收能力與技術進步間相互作用機制,旨在為我國更好利用國際技術溢出促進技術進步,進而為制定提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的相關政策提供切實可行的理論依據(jù)。為了更完整地刻畫從國際技術溢出到國內(nèi)技術進步的路徑,通過梳理和歸納現(xiàn)有相關文獻發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外已有不少學者對吸收能力或技術溢出進行了深入研究,但是缺乏將技術溢出和吸收能力納入統(tǒng)一框架下研究。也有學者同時關注了技術溢出與吸收能力對技術進步地影響,但是只是將吸收能力作為國際技術溢出促進國內(nèi)技術進步的一個影響因素或條件,同時也是一個缺乏考慮反饋機制的靜態(tài)理論框架。現(xiàn)有理論的這些不足正是本文采用吸收能力理論對其補充和拓展的出發(fā)點。在界定核心概念的內(nèi)涵和外延基礎上,本文分析了現(xiàn)有吸收能力模型在區(qū)域?qū)用媸褂玫膬?yōu)點和不足,將識別、獲取、消化區(qū)域內(nèi)外技術的能力合并為潛在吸收能力,將轉化、利用和再創(chuàng)新區(qū)域內(nèi)外技術的能力合并為現(xiàn)實吸收能力,簡化了吸收能力過程,更易與實證模型對接。在總結歸納國際技術溢出和吸收能力理論的基礎上,將吸收能力視為國際技術溢出到國內(nèi)技術進步過程中不可或缺的環(huán)節(jié),克服了以往研究只是將吸收能力作為一個影響因素或條件的不足,更好地刻畫了國際技術溢出到國內(nèi)技術進步的過程。借鑒博弈思維,考慮國內(nèi)技術進步會借助潛在吸收能力對國際技術擴散產(chǎn)生反饋機制,進一步對國際技術溢出到國內(nèi)技術進步的過程進行刻畫,最終構建了國際技術溢出、吸收能力與國內(nèi)技術進步的一般動態(tài)分析框架。進而從演化經(jīng)濟學的視角刻畫出技術溢出與吸收能力演化過程的作用機理,揭示了國際技術溢出的一般過程,也更好地詮釋了技術溢出路徑和規(guī)律。為了檢驗國際技術溢出、吸收能力與國內(nèi)技術進步的動態(tài)過程及演化過程的作用機理,需要對技術進步進行測度。技術進步包含了技術創(chuàng)新和技術效率改進兩方面,大多文獻采用全要素生產(chǎn)率對其衡量。本文研究過程中選擇malmquist指數(shù)法估計了國家、區(qū)域及省際層面的全要素生產(chǎn)率,并分解為技術創(chuàng)新和技術效率改進兩方面,為了保證結果的可靠性,采用索洛法進行了再估計,顯示估計結果具有穩(wěn)健性�？傮w估計結果從時間維度來看,全要素生產(chǎn)率形成了一定的增長趨勢,且波動幅度在減小;從區(qū)域維度看,區(qū)域差異在進一步擴大。波動的減小和差距的擴大為實證檢驗國際技術溢出、吸收能力與國內(nèi)技術進步的理論模型及演化過程提供了有效的樣本。技術溢出和吸收本質(zhì)上是一個從外到內(nèi)再到外的動態(tài)演化過程,雖然理論分析框架和模型很好地刻畫了技術溢出和吸收的動態(tài)過程,但是構建的分析框架和理論模型存在一定的主觀性。鑒于此,借助面板計量模型對樣本期內(nèi)數(shù)據(jù)進行檢驗,由于技術進步對技術溢出具有反饋效應,可能造成技術溢出變量具有內(nèi)生性,導致ols估計產(chǎn)生偏誤,為此本文采用工具變量法進行了再估計。由分析框架和作用機制知,當期全要素生產(chǎn)率水平對前期水平具有依賴性,為了捕捉技術進步的路徑依賴性性特征,在計量模型中引入tfp的滯后項,對動態(tài)化了的計量模型采用fd-gmm和sys-gmm兩種方法進行再估計。為了保證結論的可靠性,采用liml估計法、bootstrap法、剔除樣本異常點及考慮滯后效益等四種方法進行了穩(wěn)健性檢驗。與實體資本只能固定于某一特定空間區(qū)位不同,技術可通過人才流動、區(qū)域間貿(mào)易、產(chǎn)學研合作等形式實現(xiàn)其在不同空間區(qū)位的同步重復使用,具有空間溢出效應。由于線性結構模型設定形式的局限性,以往針對國際技術溢出效應的檢驗只能考察國際技術在本地的首次溢出效應。雖然物化的知識和技術只能存在于首次溢出效應之中,但非物化的知識和技術卻既可以存在于國際技術對其所在地的首次溢出效應之中,也可能以空間擴散的形式溢出到其他地區(qū),學術界也注意到忽略了國際技術的區(qū)域間再次溢出效應,會得出與現(xiàn)實情況偏差的結論。開始嘗試將區(qū)域間技術溢出效應和國際技術溢出效應共同納入分析框架,試圖全面研究區(qū)域間在經(jīng)濟互動中所獲得的空間技術溢出,但遺憾地是現(xiàn)有研究只是通過地理距離折算相關變量帶入到估計方程。少量借助空間經(jīng)濟理論研究了區(qū)域間技術溢出的問題,也只是在國際技術溢出直接到國內(nèi)技術進步的舊框架下進行的,缺乏對吸收能力環(huán)節(jié)地考慮,得出的結論同樣不具有可靠性。為了追蹤技術區(qū)域間的溢出空間路徑,本文進一步將空間經(jīng)濟理論引入到理論模型。通過構造空間相鄰、地理距離、經(jīng)濟距離及技術距離等四種空間權重描繪技術的空間交互和空間依賴性,分別采用了莫蘭指數(shù)i,吉爾里指數(shù)c及getisord指數(shù)g檢驗空間自相關性的存在性。無論是全局指數(shù)還是局部指數(shù)僅僅是提供是否存在空間自相關的初步檢驗,為了獲得更強有力的結論,本文采用靜態(tài)和動態(tài)空間面板模型進一步檢驗了技術溢出的空間效應,并通過考慮內(nèi)生性、滯后效應及剔除異常樣本點等三種方法進行了穩(wěn)健性檢驗。通過理論分析和實證檢驗得出了如下四點主要結論:(1)技術溢出和吸收能力對全要素生產(chǎn)率提升同等重要。本文實證檢驗證實了忽略了技術溢出與技術進步之間的吸收環(huán)節(jié)的,會導致實證檢驗結果的偏誤。也會造成政策制定者在制定相關政策時只重視技術溢出環(huán)節(jié),忽視或輕視吸收環(huán)節(jié)。(2)發(fā)達國家的技術溢出是我國區(qū)域全要素生產(chǎn)率提升的重要動力源泉之一。如果能很好地利用國外溢出的先進技術,則我國在技術追趕過程中不但可以降低技術投資的成本,而且還能在有效避免走(或者少走)彎路的情況下,無風險地獲得相關前沿技術。(3)國際技術溢出促進了我國區(qū)域技術進步,但是受到吸收能力地制約。技術進步不是一個自動的、直接的獲取過程,技術溢出效應的成功實現(xiàn)是有條件的,本地必須擁有一定的吸收能力,才能成功地模仿、吸收和消化溢出的先進技術。(4)空間技術溢出也是促進技術進步的重要途徑。技術可通過人才流動、區(qū)域間貿(mào)易等實現(xiàn)在不同空間區(qū)位的同步重復使用,國際技術溢出在促進了本區(qū)域全要素生產(chǎn)率提升的同時,也影響了其他區(qū)域全要素生產(chǎn)率。與已有文獻相比,本文主要貢獻(創(chuàng)新點)體現(xiàn)在以下三個方面:(1)構建了技術溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率的理論分析框架。早期追趕文獻將國際技術溢出與國內(nèi)技術進步直接關聯(lián)起來研究,忽略了技術溢出與技術進步之間的吸收環(huán)節(jié)。雖然后來國內(nèi)外學者將技術溢出和吸收能力納入統(tǒng)一框架下研究,但是也只是將吸收能力作為國際技術溢出的一個影響因素,或者作為提升國際技術溢出效益的一個條件。缺少將技術溢出和吸收能力置于同等重要作用考慮,沒有將吸收能力作為從國際技術溢出到國內(nèi)技術提升過程中一個必不可少環(huán)節(jié)。另外,以往文獻沒有考慮如果技術溢出能夠被有效地吸收,會進一步反過來促使更先進的技術溢出,因此,以往文獻中的分析框架是一個缺乏考慮反饋機制的靜態(tài)分析框架。本文認為技術溢出和吸收能力對技術進步同等重要,利用吸收能力理論補充了國際技術溢出與國內(nèi)技術進步之間的吸收環(huán)節(jié),最終構建了技術溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率的理論分析框架。相對現(xiàn)有文獻,本文構建的理論分析框架完整地刻畫出了國內(nèi)技術進步的一般過程,更好地詮釋了技術進步的路徑和規(guī)律。(2)推導出了技術溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率的理論模型。在理論分析框架基礎上,將技術溢出、吸收能力引入到生產(chǎn)函數(shù),通過數(shù)理推導證明了技術溢出與吸收能力對全要素生產(chǎn)率同等重要。進一步通過理論分析設定了潛在吸收能力和現(xiàn)實吸收能力的知識生產(chǎn)函數(shù),通過數(shù)理推導刻畫出了國際技術溢、潛在吸收能力及現(xiàn)實吸收能力之間的作用機制及其影響全要素生產(chǎn)率的機理,進而推導出了技術溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率的理論模型。再將技術溢出分為國際技術溢出和空間技術溢出,采用空間權重描述技術的空間依賴強度,推導出了具有空間效應的技術溢出、吸收能力與全要素生產(chǎn)率的理論模型。(3)基于本文的理論框架和模型,對不同渠道下的國際技術溢出效應進行了比較研究�，F(xiàn)有技術溢出效應研究主要是基于單渠道進行的,部分多渠道的比價研究仍然是在從國際技術溢出到國內(nèi)技術進步的分析框架下進行。沒有考慮吸收能力的多渠道技術溢出效應的比較研究,受到異質(zhì)吸收能力的影響,得出的結論不具有穩(wěn)健性。在本文理論模型的基礎上,通過實證檢驗證實了技術溢出渠道(進口、FDI等)并不必然存在哪一個更重要,但是由于區(qū)域吸收能力具有選擇性,會引發(fā)技術溢出渠道有效性的差異。進而借助空間權重將空間技術溢出效應引入計量模型中進行比較研究得出了一致性的結論。
[Abstract]:This paper points out that the growth pattern of technological progress and technological efficiency is the key to the success of China ' s economic transformation . On the basis of summarizing the theory of international technology spillover and absorption capacity , this paper describes the process of international technology spillover to domestic technological progress . This paper studies the spatial interaction and spatial dependence of spatial autocorrelation by means of spatial economic theory . This paper presents a theoretical analysis framework of technology spillover , absorption capacity and total factor productivity . ( 3 ) Based on the theoretical framework and model of this paper , the international technology spillover effect under different channels is studied .

【學位授予單位】：中央財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F124.3
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本文編號：1764283